2015年下半年贵州基金从业资格：历真题节选(2)考试试卷

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1、2015年下半年贵州基金从业资格：历真题节选（2）考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。 A．银华优选 B．华安富利 C．南方避险 D．南方宝元2、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。 A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基

2、金的流动性不及银行理财产品3、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B：《基金管理公司内部控制指导意见》 C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》4、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金 D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为5、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加

3、__行使表决权。 A．监事会 B．董事会 C．股东大会 D．公司职工代表大会6、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____ A：1% B：2% C：5% D：8%7、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数8、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。 A．3 B．5 C．10 D．159、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。 A．《证券投资基金管理公司管理办法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金销售

4、管理办法》10、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集 C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售11、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管12、根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基

5、金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金13、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。 A．缘故法 B．介绍法 C．陌生拜访法 D．公众宣传法14、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。 A．3 B．6 C．9 D．1215、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。 A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率 C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场16、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。 A．10% B．30% C．50% D．100%17、基金市场营

6、销的控制过程不包括__。 A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划 C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果18、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。 A．宣传推介基金 B．发售基金份额 C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新19、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A．取得基金从业资格 B．具有国家承认的硕士研究生以上学历 C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试20、对基金经理的分析和评价

7、主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格21、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。 A．监事会 B．股东大会 C．董事会 D．公司职工代表大会22、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。 A：1 B：2 C：3 D：423、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。 A．营销环境 B．营销组合 C．营销