公司风险事项库模板.pdf

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1、.XXXXXXXXXXX公司风险事项库风险识别风险影响程度序一级二级三级风险发生合规健康、安财务营运声誉号风险风险风险等级风险名称导致原因影响描述可能目标全与环影响影响影响性影响境影响1、研究论证程序不规范，据测前酝酿沟通不到位，大额度战1、决策失误影响公司生产经资金运作论证不到位。投资投资决重大投资决策营。1风险策风险失误风险2、未向上级报备，决策会议执行不规范，决策擅自变更，2、违规决策影响决策效力。略决策执行监督不到位。1、缺乏战略研究与规划的组织。2、战略分析不到位。1、影响公司发展。战略规战略规划不当战略23、战略决策不当。4

2、、未建立战略制定、定期评价、调整的风划风险风险管理2、投资策略收到影响。机制。风险31、公司综合计划不能实现战略落地。战略目标不能实现。战略实战略实施未落1/17.险施风险地风险2、公司统计分析不能充分反映公司经营情况。社会履行社会责任舆情处理机制不完善，服务质量偏低，一旦造成误解，容易4责任影响企业社会形象。不到位风险导致负面效应。风险1、廉政责任不明确、不具体，无法细化落实到具体干部岗廉政责任落实企廉位。5可能引发公司廉政风险。不到位风险业政2、责任追究不到位，导致廉政责任无法落实。文建1、党风廉政教育针对性不够，教育效果不明显。廉

3、政教育效果发生廉政事件，影响公司业绩6化设不达标风险和公司形象。2、领导干部和重要岗位人员拒腐防变能力不强风风廉政监督落实对领导干部廉洁从业监督不力，致使相关廉洁从业规定不能发生腐败事件，企业利益受到7不到位风险有效实施。损失。险险8廉政制度落实廉洁制度的约束性和可操作性不强，导致主体责任和监督责可能导致反腐倡廉工作不能按2/17.不到位风险任无法有效落实要求完成。1、不能对领导干部廉洁从业方面的问题及时进行提醒、告廉政惩处不到对当事人起不到教育震慑；对诫和解决。9位风险其他人起不到教育警示。2、对严重问题没有进行严肃处理1、考核评价未

4、能反映真实情况。廉政考核评价10未起到监督效果2、缺少对党员、干部廉洁自律、道德品质、社会交往等有不到位风险效信息的收集，导致评价机制不能发挥真正作用XXXXXXXXXXX公司风险事项库风险识别风险影响程度序一级二级三级风险发生合规健康、安财务营运声誉号风险风险风险等级风险名称导致原因影响描述可能目标全与环影响影响影响性影响境影响11战企业企业文企业文化体系1、企业文化未与公司中心任务结合。2、企业文化建设未达企业文化建设不能有效的为实3/17.文化化建设建设不完善风到预期效果。3、基层单位企业文化与统一企业文化有相悖现公司的中心目标服

5、务，不能略风险风险险处。4、缺乏有效的评价制度与方法。5、评价不及时，评价发挥有效作用结果未得到充分利用。风导致企业运营、业务拓展、市政府关与政府关系维因XX政策、XX管理等影响，与政府相关部门关系僵硬，12场监管等方面很难获得政府支系风险护风险缺乏互信；险持，影响企业发展。公共关系突发事件应对突发事件处理不当导致事件扩13突发事件新闻应急预案缺失或不科学。负面消息处理不当。风险不当风险大，对公司形象产生负面影响。社会舆情风险新闻发布不到1、准备不到位，包括新闻发布主体不确定，材料收集不全使公司面临较大舆论压力，可14位风险面，发布方案

6、不科学。2、新闻发布未经有效审批。能导致公司形象受损。业务业务合与三级批发公15因专营政策、市场利益影响，与部分XXX公司关系僵硬合作作伙伴司关系维护风伙伴关系风4/17.风险险险业务合作伙伴与三级批发公造成企业销售量降低，销售款16因政策、应收账款等因素影响，与XXX公司缺少相互信任信用风司信用风险回收速度变慢。险品牌品牌推市场与声品牌推广不当对XX品牌造成损害，使得公17广及维品牌标识使用不当，对XX品牌造成损害风险誉风风险司形象受损。护风险险现金公司资金链、经营业绩等到影财务应收账应收账款未及18流风传统销售模式下先交货，后付款，

7、未能及时催收应收账款响，进而影响到与XX公司的风险款风险时收回风险险财务结算。XXXXXXXXXXX公司风险事项库5/17.风险识别风险影响程度序一级二级三级风险发生合规健康、安财务营运声誉号风险风险风险等级风险名称导致原因影响描述可能目标全与环影响影响影响性影响境影响选择不恰当的合同形式；合同文本与国家法律法规、行业产业政策、公司总体战略发生冲突；合同内容条款表述不完整、法合同文本管管19不准确，存在重大疏漏或欺诈；有意拆分合同规避合同管理增加公司合同纠纷风险。理不到位风险规定；对于须报经国家有关主管部门审查或备案的合同，未律合同履行

8、相应程序。管理审核人员因素质或工作态度未发现合同文本中不当的内容风风险合同审核不到和条款，或发现后未提出恰当的修改意见；超越权限签订合影响公司合规经营，增加合同20位风险同；合同印制管理不当；篡改签订好的合