实证研究中的语言逻辑与数理逻辑

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1、实证研究中的语言逻辑与数理逻辑-行政管理实证研究中的语言逻辑与数理逻辑陈　硕陈硕，复旦大学经济学院，副教授。感谢匿名评审人的意见。【摘要】文章作者是ＤｅｓｉｇｎｉｎｇＳｏｃｉａｌＩｎｑｕｉｒｙ：ＳｃｉｅｎｔｉｆｉｃＩｎｆｅｒｅｎｃｅｉｎＱｕａｌｉｔａｔｉｖｅＲｅｓｅａｒｃｈ的中文简体版译者。作者在文章中试图对学者在实证研究中经常遇到的语言逻辑和数理逻辑这两个概念进行初步的讨论。这两个概念并不是直接来自于原书内容，而是文章作者在学习及翻译过程中获得的最重要启发。语言逻辑往往采用文字表达方式阐述因果关系，而数理逻辑则依赖于更加严谨的公式推导或研究设

2、计。语言逻辑同时为没有受过社会科学训练的普通公众及专业学者所使用，前者更多依赖于常识及经验，在多数情况下无法准确判断因果关系；后者则构成日常学术交流的主要组成部分。对于后者使用的语言逻辑，文章认为通过因果思维或研究设计将其转化为数理逻辑是决定实证研究者研究水平的重要因素。关键词社会科学　因果推论　语言逻辑　数理逻辑【中图分类号】Ｃ０３【文献标识码】Ａ【文章编号】１６７４－２４８６（２０１５）０４－００３１－１４作为ＤｅｓｉｇｎｉｎｇＳｏｃｉａｌＩｎｑｕｉｒｙ：ＳｃｉｅｎｔｉｆｉｃＩｎｆｅｒｅｎｃｅｉｎＱｕａｌｉｔａｔｉｖｅＲｅｓｅａｒｃｈ的中文

3、简体版译者，我非常荣幸能够在这本书出版２０周年之际将她介绍给国内的读者。该书（以三位作者姓氏首字母及出版时间构成的简称ＫＫＶ１９９４也许在学界更具知名度）由普林斯顿大学出版社在１９９４年出版。ＫＫＶ１９９４在出版后就成为众多欧美高校经济学、政治科学及社会学等学科本科及研究生方法课程的指定参考书，也是当今最具影响力的社会科学方法论著作。这本书是我在香港科技大学社会科学部硕士阶段的必修课《社会科学方法论》的指定教材，也是我读的第一本方法论著作，对此我感到非常幸运。就内容来说，三位作者加里·金（ＧａｒｙＫｉｎｇ）、罗伯特·基欧汉（ＲｏｂｅｒｔＫｅｏｈ

4、ａｎｅ）和悉尼·维巴（ＳｉｄｎｅｙＶｅｒｂａ）在第一章便明确指出该书的写作目标是“向读者系统地介绍如何在社会科学领域开展研究”。而对于研究实施的两个方法：定量传统及定性传统，作者认为它们“之间的差别仅仅是风格和方法论上的不同……所依赖的逻辑都是相同的”，“即怎样提出研究问题、开展学术研究并进行有效的描述及因果推论”。不论采用何种方法，评价其研究过程是否科学的主要标准都要看其是否满足：①以推论为研究目的；②采用公开的研究程序；③结论是不确定的；④研究的内容是关于方法的。围绕上述这些观点，本书剩余部分从两个方向展开：第一个方向将研究过程分为描述性推

5、论（第２章）及因果性推论（第３章）两个步骤，其中前者是研究的起点并构成后者的基础。在作者看来，这两个步骤均存在推论的过程：描述性推论涉及如何由样本推及整体，而因果推论则试图发现不同因素间真实的因果关系。本书第２及第３章提供了这两个推论的定义及推论规则。第二个方向为主题研究，作者向读者提供处理研究中经常遇到的特定问题的对策。这些问题包括：如何确定观测对象（第４章）、如何增加观察值数量（第６章）及如何避免某些特定问题（测量误差、遗漏变量、无关变量及内生性等，见第５章）。就如何确定观察对象来说，作者指出在大多数定性研究中随机选择样本方法具有一定局限性

6、，在这种情况下有目的地选择样本也许更为可取。围绕有目的取样，作者提供了５种可供读者参考的操作方案。就研究中需要避免的问题来说，测量误差、遗漏变量、无关变量及内生性问题要么导致推论效率降低，要么导致更严重的有偏推论。这些问题在定量研究中尤为突出，需要读者重视。辅之以具体的例子，作者阐述这些问题造成的上述后果并提供了对策。而最后一章讨论的增加样本数量则是定量及定性学者面临的共同问题，如何在现有限制下尽量拓展样本数以提高推论效率的方法会在这一章给出。我把这本书的中译书名定为《社会科学中的研究设计》的目的也正是为了消除定量及定性研究方法间的隔阂。不管是

7、定量还是定性背景，我确信每位读者都可以从这本书中汲取所需的养分。对我而言，本书的学习及翻译过程带给我最重要的财富是让我具备了用因果思维的能力，特别是语言逻辑和实证逻辑之间的切换。语言逻辑主要采用文字或者口语表达出来的因果效用，主要由两个群体所使用：没有受过社会科学方法论训练过的公众依据习惯、阅历及常识判断出来的描述及因果推论以及受过专业训练的学者在学术活动时采用的交流方式。这些学术活动即包括学者日常的交流、学术研讨会上的提问与质疑，也包括学术期刊审稿意见用语；而数理逻辑则是受过训练的定量研究者利用实证工具，包括公式表达或研究设计对语言逻辑进行严

8、谨表述及应对过程。这两个逻辑正是原书作者整合定性和定量研究思路的努力给我带来的直接启发。我认为语言逻辑和数理逻辑贯穿了实证学者研究生涯的全部过程。而快