资本项目外汇业务操作指引

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1、附件资本项目外汇业务操作指引（2013年版）186目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引6国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明71.1短期外债余额控制指标核准91.3非银行金融机构和企业对外担保余额指标核准131.4资产管理公司对外处置不良资产外汇收支及汇兑核准141.5证券公司外汇业务市场准入审批151.6合格境外机构投资者（QFII）投资额度审批161.7人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度审批181.8收回合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度的审批191.9合格境

2、外机构投资者（QFII/RQFII）投资本金汇出的核准（投资额度按余额管理的产品和资金除外）201.10合格境内机构投资者（QDII）境外证券投资额度审批21第二部分外汇分（支）局资本项目外汇管理业务操作指引23外汇分（支）局资本项目外汇管理业务操作指引有关说明24一外商直接投资管理业务262.1前期费用基本信息登记262.2新设外商投资企业基本信息登记272.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记292.4外商投资企业基本信息登记变更、注销312.5接收境内再投资基本信息登记、变更342.6开立外汇

3、保证金等其他账户的主体基本信息登记、变更352.7外国投资者货币出资确认登记362.8外国投资者非货币出资确认登记372.9外国投资者收购中方股权出资确认登记382.10境内企业开展外币资金池业务40二境外直接投资管理业务423.1境内机构境外直接投资前期费用登记423.2境内机构境外直接投资外汇登记433.3非货币形式出资确认登记443.4境内机构境外直接投资外汇变更登记453.5境外再投资外汇备案463.6境内机构境外直接投资清算登记473.7境内机构境外放款额度登记483.8境内机构境外放款额度变更与注销登记

4、493.9境内居民个人特殊目的公司外汇登记493.10境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记513.11特殊目的公司项下境内个人购付汇核准523.12境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记533.13境内居民个人特殊目的公司外汇补登记54三外债和对外担保管理业务574.1短期外债余额控制指标核准571864.2非银行债务人办理外债签约登记594.3财政部门和银行办理外债登记624.4非银行债务人办理非资金划转类提款备案634.5非银行债务人办理非资金划转类还本付息备案654.6外债注销登记664.7境内企业办理外保内贷

5、业务674.8金融机构为外保内贷项下担保履约款办理结汇或购汇684.9非银行债务人办理担保费对外支付694.10资产管理公司处置不良资产收入结汇核准704.11资产管理公司对外处置不良资产备案登记714.12资产管理公司对外处置不良资产外方所得收益（购汇）汇出核准734.13银行融资性对外担保余额指标的核准744.14非银行金融机构和企业对外担保余额指标核准764.15对外担保（含保证、抵押、质押）逐笔核准774.16对外担保即期逐笔登记804.17外汇质押人民币贷款定期登记814.18对外担保履约核准82四证券投

6、资管理业务845.1A股上市公司外资股东减持股份资金汇出核准845.2A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金境内再投资的核准855.3境外上市公司境外上市登记865.4境外上市公司境内股东持股登记875.5境外上市公司境外上市变更登记885.6境外上市公司境内股东持股变更登记895.7境外上市公司境外募集资金结汇的核准905.8中央企业境外金融衍生业务外汇登记915.9中央企业境外金融衍生业务外汇登记变更925.10国有企业境外商品期货套期保值外汇登记925.11国有企业境外商品期货套期保值外汇登记变更及注销登

7、记935.12上市公司回购B股股份购汇额度的审核94五非银行金融机构管理业务966.1证券公司经营外汇业务资格的审批966.2证券公司更换外汇经营许可证的审批976.3企业集团财务公司开展即期结售汇业务资格的审批986.4企业集团财务公司终止即期结售汇业务资格的审批996.5非银行金融机构（不含保险公司）外汇营运资金汇兑的核准1006.6非银行金融机构（不含保险公司）外汇资本金账户开立的核准1016.7非银行金融机构（不含保险公司）外汇资本金结汇的核准1026.8非银行金融机构（不含保险公司）外汇利润结汇核准102

8、6.9非银行金融机构外方股东减（撤）资购付汇的核准1036.10非银行金融机构中方股东受让外方股权购付汇的核准1046.11非银行金融机构中方股东向外方股东转让股权结汇的核准1056.12非银行金融机构外方股东利润境内再投资（增资）的核准106六资本项下个人外汇业务管理1071867.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更登记1077.2境内个