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1、论美国的辩诉交易制度总25卷第5期西南民族大学?人文社科版Vo1.25No.52004年5月.1oumalofSouthwestUniversityforNationalities.Humanities&SocialSciencesMay.2004论美国的辩诉交易制度唐青利(四川大学法学院,四川成都610064)摘要:辩诉交易作为美国刑事司法中不可或缺的特色制度,其低成本高效率使大量的刑事案件得以迅速解决,节约了有限的司法资源.本文拟对美国的辩诉交易制度进行分析以期为我国所借鉴.关键词:辩诉交易;刑事司法;司法资源中图分类号:DF8
2、10.712文献标识码:A文章编号:1Oo4—_3926(2Oo4)05—O124-.o3一,美国辩诉交易的发展历程(一)辩诉交易的起源在美国,法院开庭审理前,控诉方为换取被告方作有罪答辩,提供以较轻或较少的罪名指控或者允诺向法官提出有利于被告的量刑建议等条件,与被告方在法庭之外进行"讨价还价",这便是辩诉交易.辩诉交易制度产生于19世纪中叶,当时美国经济蓬勃发展,人口流动增加,犯罪率随着增长,为利用有限司法资源迅速处理刑事案件,解决案件积压和司法拖延问题,一些大城市的检察官开始采用交易和协商的结案方式,即减少对指控或降低刑罚以促使被告人有
3、罪答辩,来避开冗长繁杂的正式审判程序.由于此种方式有效提高了诉讼效率,因而在美国联邦和各州迅速得到广泛采用.根据法史学家劳伦斯-M?弗里德曼的分析,美国辩诉交易发展史自1880至今经历三个阶段:第一阶段为2O世纪初期之前的"混合"制度时期,其间有些被告选择辩诉交易,但许多选择陪审团审理;1950年之前为第二阶段,作有罪答辩占主导地位,更多的被告通过辩诉交易来获得从宽处理的机会;接下来的第三阶段,辩诉交易占领了中心舞台,被告更多地在律师的帮助下参与辩诉交易,选择陪审团审理的比例逐渐下降.…(--)辩诉交易的制度化辩诉交易制度具有以下特征:首先
4、,辩诉交易的启动和整个过程由辩诉双方主导,而法官不参与也不对交易内容做实质审查,只要认为交易是出于被告人的真实意愿,并对交易的内容和可能获得的判决知晓,有罪答辩具有"事实上的基础",法官便会完全依据起诉书指控的罪名和量刑建议定罪处罚.其次,交易的时间无具体限制,原则上只要在一审结束前即可,但一般多在法庭审判前的"罪状答辩程序"中提出.再次,很少对案件范围作限制,无论罪名性质如何和刑罚轻重,任何案件都可以进行交易.最后,检察官拥有自由处分权,是否提出交易请求,是否撤销罪名,提出什么样的量刑建议等完全由检察官决定.这些特点使得辩诉交易在司法实践
5、中发展并非一帆风顺,实务界对辩诉交易程序的合宪性,合法性和正当性问题发生强烈争论.早在1973年,阿拉斯加州检察长Gross就命令全州所有检察官停止参加辩诉交易,"全国刑事审判标准及目标咨询委员会"还在全国范围呼应争取在1978年之前废除辩诉交易.在公众看来,辩诉交易是"出卖"正义,辩诉交易使穷凶极恶的罪犯逍遥法外.然而,到了20世纪6O年代,事实表明,要取消辩诉交易很大程度上是不可能的.因而人们转而主张将辩诉交易规范化,使其摆脱隐蔽状态.1970年,联邦最高法院首次考虑辩诉交易的合宪性,在BrandyV.UnitedStates案中作出两
6、项重要决定:第一,要接受以辩护协议为依据作出的认罪答辩,其标准和接受其他认罪答辩的标准一样,即必须是"自愿的"和"理智的",决定"自愿性"的标准无须遵循白白案件的标准;第二,虽然检察官的好处许诺与提起公诉的威胁,可能使得一项白白的做出"并非出于自愿"并由此违背了宪法,但这种做法与认罪答辩所产生的效果是不一样的,因为认罪答辩是在公开法庭上及律师的帮助下做出的,其精神和其他方面的压力并没有警察局的类似压力所具有的那种不适当性.被告人作有罪答辩,意味着他将放弃由陪审团审判,对不利于他的证人进行质证,反对自我归罪等权利.次年,对SantobellV
7、.NewYork案的判决中,最高法院再次强调了它的合法性:"如果第一项刑事指控均要经受完整的司法审判,那么州政府和联邦政府需要将其法官的数量和法庭设施增加许多倍.""辩诉交易是美国刑事司法制度的基本组成部分,如果适用得当,它应当受到鼓励."直至1974年,联邦收稿日期:2004—02—29作者简介:唐青利,四川大学法学院法学硕士,就职于四川师范大学东校区综合管理办公室.第5期唐青利论美国的辩诉交易制度125刑事诉讼规则明确地将辩诉交易作为一项诉讼制度确立下来,从而使该种程序得到制度化.[]二,美国辩诉交易的成因其一,美国奉行当事人主义和正当
8、程序的理念,在观念上,认为刑事诉讼与民事诉讼并无实质区别,实行当事人处分原则,当事人可以自由处分诉讼中的请求或标的物.在美国,有"罪状认否程序",只要被告人在该程序认罪,即不再就
