员工违规行为处理办法试题

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河南省农村信用社员工违规行为处理办法(第一阶段)知识竞赛试题一、单项选择题（每小题1分，共60分，不答、错答均不得分）1.下列不属于办法规定纪律处分的有（C）。A.降级B.撤职C.开除留用D.开除2.受到记过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效考核工资标准扣发（A）绩效工资。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月3.应给予撤职处分但无职可撤的，给予（C）处理。A.记大过B.降一个职级C.降两个职级D.开除留用4.处分期间发生新的违规行为，处分期为（D）。A.原处分期限B.新处分期限C.原处分期限与新处分期限之和D.原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和5.处分期间发生新的违规行为应（C）处理。A.从轻B.同等C.加重D.免于6.引咎辞职、责令辞职、免职的管理人员，（A）年内不得担任与原职务相当或高于原职务的管理职务，（）年内不得提拔使用。受到调离岗位处理的，（）年内不得提拔使用。A.1、2、1B.2、1、2C.1、1、1D.2、1、17.违规行为给农信社造成直接经济损失拒不赔偿的（C）。A.给予扣减绩效收人B.给予组织处理C予以辞退D给予纪律处分8.受到暴力胁迫时行为失当，事后积极补救的（D）。A.可从轻处理B.可减轻处理16 C.可从重处理D可免予处理9.下列属情节严重的情形有（B）。A.多次违规，屡查屡犯B.经他人劝阻仍继续实施违规行为C.打击、报复、陷害检举人D.内外勾结实施违规行为10.下列属从轻或减轻处理的行为有（B）。A.因不可抗力造成损失、毁损的B.违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或交待问题，配合调查的C.受到暴力胁迫时行为失当，事后积极补救的D.业务创新发生不当行为且损害后果轻微的11.对下级反映的情况无正当理由未及时解决或答复，造成严重后果的，应给予（D）处分。A.开除B.撤职C.降级D.警告至记大过12.对抵制、报告和正确履职、执行制度的工作人员打击报复的，给予（C）处分。A.记过至开除B.降级至开除C.撤职至开除D.开除13.基层乡镇级农信社机构辖内发生1起涉案金额（B）万元以上（含）案件的，机构主要负责人、分管负责人应引咎辞职。A.10B.20C.50D.10014.基层乡镇级农信社机构辖内12个月内发生2起涉案金额（A）万元以上（含）案件的，机构主要负责人、分管负责人应引咎辞职。A.10B.20C.30D.5016 15.未经批准擅自招录、接收、聘用员工的，给予有关责任人员（C）处分。A.警告至记大过B.记过至降级C.记大过至撤职D.撤职至开除16.在选拔任用领导人员过程中，可以给予开除处分的有（A）。A.利用职权打击报复或者营私舞弊B.在本人工作调动、机构变动时，突击提拔领导人员C.为他人提拔、调动施加不正当影响，造成用人失察失误D.在民主推荐、民主测评、组织考察中搞拉票等非组织活动17.工作不负责任，贷款管理不严，辖内出现严重授信违规事件或新增贷款不良率超出规定比例，部门负责人应（A）。A.引咎辞职B.降级C.撤职D.开除18.无正当理由拒不服从组织分配、调动或岗位交流决定的，给予警告至记大过处分；情节或后果严重的，给予（C）处分。A.降级B.撤职C.降级至撤职D.降级至开除19.未按规定程序和手续办理授权事宜的，给予有关责任人员（A）处分。A.警告至记过B.警告至记大过C.警告至降级D.警告至撤职20.柜员离岗时不签退或暂退业务系统的，给予(B)处分；后果或情节严重的，给予（）处分。A.记过至记大过，降级至开除B.警告至记过，记大过至开除C.警告至记过，降级至开除D.警告至降级，撤职至开除21.隐藏、窃取储蓄重要单证或套取客户密码，给予直接责任人（C）处分。A.警告B.记过C.开除D.记大过16 22.以空库等方式虚假收贷收息的，给与相关责任人员（D）处分。A.记大过B.降级C.撤职D.开除23.在集中采购过程中疏于管理、玩忽职守，造成经济损失的，至少应给予（B）处分。A.警告B.记过C.记大过D.降级24.在办理现金出纳业务过程中，应给予开除处分的有（C）。A.现金出纳业务没有做到日清日结B.管库员无手续出库C.在办理现金出纳业务时抽张D.当日结账时发现账款不符，不及时查明原因，在规定时间内隐瞒不报25.违反规定将拆入资金直接用于发放贷款、进行直接投资或者证券交易的，至少应给予（C）处分。A.警告B.记过C.记大过D.降级26.违反规定为券商、企业或个人垫交证券交割清算资金或其他用途资金的，至少应给予（D）处分。A.警告B.记过C.记大过D.降级27.向不具备借款主体资格或资信条件的客户进行信贷授信的，至少应给予（B）处分。A.警告B.记过C.记大过D.降级28.发放假名、冒名贷款套取、侵占、挪用信贷资金的，至少应给予（D）处分。A.记大过B.降级C.撤职D.开除29.下列属贷款审查过程违规行为的有（C）。A.提供虚假或有重大缺陷的材料或报告的B.未按规定核16 实抵押物、质物的真实性、有效性及抵押物、质物的价值和变现能力的C.伪造虚假信贷资料D.帮助、默许客户编造虚假信息资料30.当日结账时发现账款不符，不及时查明原因，在规定时间内隐瞒不报的，给予有关责任人员（B）处分。A.警告至降级B.警告至记大过C.记过至降级D.记过至记大过31.截留客户存折、银行卡和身份资料，后果或情节严重的，给予（B）处分。A.记大过至开除B.降级至开除C.撤职至开除D.记大过至降级32.无故拒绝受理客户正常业务申请，或无故拖延、拒绝支付存款本金和利息的，给予有关责任人员（A）处分。A.警告至记过B.警告至记大过C.记过至记大过D.记大过至开除33.未按规定核实抵押物、质物的真实性、有效性及抵押物、质物的价值和变现能力的，给予有关责任人员（C）处分；后果或情节严重的，给予（）处分。A.警告至记过记大过至开除B.记过至记大过降级至开除C.记大过至撤职开除D.记过至撤职开除34.信贷档案管理混乱，丢失重要信贷档案、保险单据或违反规定销毁或隐匿、篡改信贷档案，后果或情节严重的，给予（C）处分。A.记大过至开除B.记大过至降级C.降级至开除D.撤职至开除35.办理代收、代付、代理清算业务时，截留、压延、挪用、占用客户资金，后果或情节严重的，给予（C）处分。16 A.记大过至开除B.记大过至降级C.降级至开除D.撤职至开除36.未按规定保管、处理自助设备吞没卡，后果或情节严重的，给予（B）处分。A.记大过至开除B.记大过至撤职C.撤职至开除D.降级至开除37.违规将重要空白凭证、有价单证、重要印章等带出营业场所外办理业务的，至少给予（）处分。A.警告B.记过C.记大过D.降级38.以空库等方式虚假收贷收息的，至少应给予（D）处分。A.记大过B.降级C.撤职D.开除39.违规向客户提供委托理财或代客户理财服务的，至少应给予（B）处分。A.警告B.记过C.记大过D.降级40.违反规定帮助单位和个人利用信用卡套取现金的，至少应给予（C）处分。A.警告B.记过C.记大过D.降级41.违反规定擅自修改、增删客户或柜员资料的，至少应给予（C）处分。A.警告B.记过C.记大过D.降级42.从事后台维护的技术人员，违反规定同时进行前台技术维护的，至少应给予（B）处分。A.警告B.记过C.记大过D.降级43.客服人员因服务态度恶劣，被客户投诉或媒体曝光，造成较坏影响的，应给予（B）处分。A.警告至记过B.警告至记大过16 C.警告至降级D.警告至撤职44.无故鸣枪、动用枪支威胁或伤害他人的，给予（D）处分。A.记大过至开除B.降级至开除C.撤职至开除D.开除45.泄露农信社商业秘密的，至少应给予（B）处分。A.警告B.记过C.记大过D.降级46.销毁悬案待查或尚未清查账务的会计档案，给予（D）处分。A.记大过至开除B.降级至开除C.撤职至开除D.开除47.对检举人、控告人、申诉人或监督检查人员、案件调查人员进行打击报复的，至少应给予（C）处分。A.警告B.记过C.记大过D.降级48.不履行或不正确履行职责，致使农信社受到行政机关处罚的，给予（D）处分。A.警告至记大过B.警告至撤职C.记过至记大过D.记过至撤职49.违反企业形象有关规定，或者未按规定统一制作、发布广告，后果或情节严重的，给予有（A）处分。A.警告至记大过B.警告至撤职C.记过至记大过D.记过至撤职50.扣减绩效收入，每人每次原则上不得超过相当于本人（B）的绩效工资。A.半年B.一年C.二年D.三年51.受处理的员工对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起（B）日内向作出决定的机构申请复审。16 A.15B.30C.60D.9052.复审机构应在受理之日起（B）日内作出复审决定。A.15B.30C.60D.9053.复核机构自收到复核申请之日起（C）日内作出复核决定。A.15B.30C.60D.9054.对违规员工作出纪律处分决定，应当按照规定程序经（D）决定。A.党委书记B.纪委书记C.监察部门集体讨论D.领导班子集体讨论55.处分决定应以（C）形式送达本人。A.电话通知B.电子邮件C.书面D.捎话56.组织处理或辞退处理决定作出后，由（D）负责办理组织或解除劳动合同的相关手续。A.综合部门B.审计部门C.纪检监察部门D.人力资源部门57.警告处分可在满（A）个月提出解除处分申请。A.6B.9C.12D.1858.记过处分可在满（C）个月提出解除处分申请。A.6B.9C.12D.1859.记大过处分可在满（C）个月提出解除处分申请。A.6B.12C.18D.2460.降级、撤职处分可在满（D）个月提出解除处分申请。A.6B.12C.18D.24二、多项选择题（每小题1分，共40分，不答、少答错答均不得分）61.《办法》规定的经济处罚包括（BD）A.罚款B.扣减绩效收入16 C.扣减工资D.赔偿经济损失；62.下列属可免予处理的情形有（BCD）A.主动赔偿经济损失或退出非法所得的。B.受到暴力胁迫时行为失当，事后积极补救的。C.业务创新发生不当行为且损害后果轻微的。D.有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规进行抵制并及时向上级报告的。63.办法规定的有关责任人员包括（ACD）。A.直接责任人B.主管责任人C.管理责任人D.领导责任人64.办法规定的其他处理包括(ACD)。A.批评教育B.书面检查C.组织处理D.辞退65.负责人工作不负责任，不履行或不正确履行职责的行为有（ACD）。A.对重大问题和突发事件处置不当B.假公济私、化公为私C.故意掩盖、隐瞒辖内违规违纪问题D.对发现的问题和隐患不及时整改，或整改弄虚作假66.违反重要岗位分岗作业规定的有（ACD）。A.重要业务操作岗位、重要业务流程设置没有做到岗位之间、部门之间相互监督制约B.近亲属未回避C.安排重要岗位员工混岗、串岗、交叉操作D.或未能督促执行分岗作业的有关规定，造成重要岗位人员混岗、串岗、交叉操作67.下列属违反廉洁自律规定的有（BCD）。16 A.对明知有违法违纪、重大违规失职问题的人员，予以提拔任用B.利用农信社财产或商业秘密、客户秘密为本人或他人牟利C.隐瞒真实情况，不如实报告个人有关事项D.未经批准擅自出国（境）68.县级行社辖内发生1起涉案金额100万元以上（含）案件的，县级行社机构主要负责人、分管负责人应（ABCD），待案件查清后，根据案件造成的风险、损失情况给予相应处理。A.责令辞职B.停职C.免职D.引咎辞职69.在以下会计管理过程中，直接给予开除处分的行为有（CD）。A.经济业务事项发生后未按规定及时入账核算，或提前入账B.核算内容不完整，故意隐瞒或存在重大遗漏C.设置账外账D.伪造、变造会计凭证、会计账簿及其他会计资料70.违反费用管理规定的行为有（ABC）。A.未经批准超出上级核定费用控制指标B.使用不真实发票报销或报销不应由单位承担的费用支出C.无原始报销凭据或以不合规票据列支费用D.股金分红超规定比例71.员工在受处分期间，下列说法正确的是（AD）。A.不得晋升职称B.停发工资C.不具有选举权利D.取消评先评优资格。72.在贷款审议、审批过程中有下列行为的（ABD），给予有关责任人员记过至撤职处分，后果或情节严重的，给予开除处分。16 A.未达到规定人数召开贷审会B.相互串通影响审议结果C.对存在明显缺陷的贷款不予以通过D.越权审批73.违反客服规定，有下列行为的（ABCD），给予有关责任人员警告至记大过处分。A.擅自将无关人员带入工作区域B.长时间拨打私人电话C.擅自离岗D.未按要求登入及签退操作系统74.下列违反会计结算等规章制度，可以直接给予开除处分的有（BCD）。A.多计收入少计支出虚增利润B.编制、提供虚假财务会计报告C.设置账外账D.假冒客户名义或虚拟名称开立账户75.下列行为可以直接给予开除处分的有（ABC）。A.盗窃、挪用库款B.在办理现金出纳业务时抽张C.白条抵库D.假币流出柜面76.办理信贷业务中，可以直接给予开除处分的有（ABD）。56-57页A.发放假名、冒名贷款B.索取、收受客户贿赂或其他好处C.未按规定进行放款审核16 D.截留、挪用信贷资金77.下列严重违反网上银行业务管理规定，应直接给予开除处分的有（AC）。66页A.擅自修改客户指令信息的；B.办理网上银行的相关操作未执行双人复核C.冒用客户名义，伪造相关资料，骗取数字证书D.为不符合发卡条件的个人或单位办理银行卡78.持卡人发生透支后，未按规定及时对持卡人欠款采取追索措施的，可以给予（AB）处分。62页A.警告B.记过C.记大过D.降级79.违反规定擅自改动数据或伪造清算信息的，擅自修改、增删客户或柜员资料的，可以给予（CD）处分。67页A.警告B.记过C.记大过D.开除80.违反信息科技管理规定，应直接给予开除处分的有（BC）。71页A.未经授权，擅自将设备、信息、软件带出办公场所B.故意破坏计算机信息系统及硬件设施C.故意篡改或删除系统日志或审计信息D.利用邮件系统传播损害农信社形象的邮件81.违反公文档案管理规定，应直接给予开除处分的有（B）。77页A.伪造、变造档案记载内容致使案卷失真B.销毁悬案待查或尚未清查账务的会计档案C.未按规定收发、传递及处理文件16 D.恶意修改已签发的文件82.违反规定与融资性担保公司或其他中介机构合作，后果或情节严重的，应给予（CD）处分。87页A.记大过B.降级C.撤职D.开除83.违反反洗钱规定，应直接给予开除处分的有（BD）。88页A.违反反洗钱管理规定，对大额交易应报告未报告的B.参与或者从事洗钱活动C.违反反洗钱管理规定，对可疑交易未尽职调查D.利用职务上的便利，为洗钱活动提供帮助84.对监督检查人员打击报复的，可以给予（AD）处分。84页A.记大过B.撤职C.降级D.开除85.下列行为应直接给予开除处分的有（ABCD）92页A.参与赌博活动B.接受色情服务或参与卖淫、嫖娼等非法活动C.吸食、注射、种植、贩运和私藏毒品及国家明令禁止的麻醉品D.为吸毒、贩毒人员提供资金86.在不良资产管理处置中的违规行为，直接给予开除处分的有（AB）。91页A.截留不良资产处置收入B.以虚假拍卖方式处置不良资产C.擅自动用抵债资产D.未经批准擅自将抵债资产转为自用16 87.下列行为应当从重或加重处理的有（ABCD）。6页A.多次违规，屡查屡犯B.违规后逃匿C.教唆他人违规D.为他人谋取私利88.下列行为可以从轻或减轻处理的有（ABC）。8页A.主动赔偿经济损失或退出非法所得B.有证据证明，对强令其违规有抵制行为C.自查发现违规问题并及时整改纠正D.任职六个月发生涉案（违规）金额、笔数占比较小89.对违规责任人员的处理原则有（ABCD）。3页A.从法原则B.程序规范、人人平等原则C.量责适当、教惩结合原则D.实事求是、客观公正原则90.下列属“重大责任事故”的有（CD）。10页A.重伤一人B.造成30万元损失责任事故C.核心信息系统故障或瘫痪，影响业务三个小时以上D.重要合同丢失、毁损、被篡改91.办法所指的法律性文件包括（BCD）。23页A.担保合同B.银行承兑协议C.保函D.贷款意向书16 92.下列授权管理违规行为，后果或情节严重应给予开除处分的是（AC）。22页A.未按规定进行授权、转授权B.有权监督部门发现越权行为不制止、不纠正C.采取化整为零等手段逃避授权权限控制D.未按规定程序和手续办理授权事宜93.下列财务管理违规行为，后果或情节严重应给予开除处分的是（ABD）26-27页A.采购谈判招标走形式、内定供应商B.以化整为零方式逃避集中采购C.未按财务制度规定足额计提和摊销有关财务支出D.私设“小金库”94.下列现金出纳业务违规行为,直接给予开除处分的是（ABC）。42页A.办理现金业务时抽张B.利用职务便利，以伪造的假币换取真币C.白条抵库D.未按规定处理长短95.下列说法错误的是（BCD）。44页A.不为自己办理业务B.用身份证复印件办理开户手续C.代年龄大的客户签名D.客户资金通过柜员账户过渡转往他行96.给予员工纪律处分必须坚持的原则（BCD）。101页A.审慎处理、公开处理B.事实清楚、证据确凿C.定性准确、处理恰当D.手续完备、程序合法16 97.未遵循审贷分离与贷放分控原则，设立独立部门或岗位相互制约、审核监督的，后果或情节严重的，可以给予（BC）处分。55页A.记过B.记大过C.撤职D.开除98.办法规定企业形象包括（ABCD）。96页A.社名B.行号C.社徽D.行徽99.无故拒绝受理客户正常业务申请，或无故（AD）支付存款本金和利息的，给予有关责任人员警告至记过处分。45页A.拒绝B.增加C.减少D.拖延100.对检举人、（ABCD）进行打击报复的，给予记大过至开除处分。84页A.控告人B.申诉人C.监督检查人员D.案件调查人员16