保荐代表人-可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券

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1、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券一、判断题1、上市公司发行可转换公司债券，应符合最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚的条件。(  )2、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行可转换公司债券。(  )3、上市公司公开发行可转换公司债券的，其最近3个会计年度的加权平均净资产收益率应在20%以上。(  )4、可转换债券的持有人具有股东的权利和义务。(  )5、上市公司公开发行可转换公司债券后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%。(  )6、发行分离交易的可转换公司债券，

2、可以不提供担保。(  )7、分离交易的可转换公司债券的期限最短为2年，无最长期限限制；认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。(  )8、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满3个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。(  )9、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。(  )10、证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。(  )11、票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债

3、权价值越低。(  )。12、赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越大，赎回的期权价值越小，越有利于转债发行人。(  )13、企业发行附有赎回选择权的可转换公司债券，其在赎回日可能支付的利息补偿金，即债券约定赎回期届满次1日应当支付的利息减去应付债券票面利息的差额。(  )14、上市公司可交换公司债券的面值为每张人民币100元，发行价格由发行公司与主承销商协商确定。(  )15、上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日该上市公司股票均价中的最高者。(  )16、国有股东发行可交换公司债券，该

4、股东单位为公司制企业的，由公司董事会负责制定债券发行方案，并由国有资产监督管理机构依照法定程序进行审核。(  )17、在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保。(  )18、拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券，应通过本次发行直接将控制权转让他人。(  )19、在上海证券交易所上网定价发行方式下，可转换公司债券的发行人应在T-4日刊登募集说明书摘要和发行公告。(  )20、若公司最近2年连续亏损，上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。(  )21、某上市公司2010年

5、底的净资产为46亿元，该公司发行了分离交易的可转换公司债券，权证行权比例为1:1，行权价为36元，权证发行后在交易所上市。假定权证到期前全部行权，则要达到上述条件，此次分离交易可转换公司债券发行额应在18～18.4亿元之间。(  )22、上海证券交易所的上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告。(  )23、在上海证券交易所发行股票的有限责任公司应当在每一季度结束后的5个工作日内，向社会公布因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。(  )24、在上海证券交易所发行可转换公司债

6、券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。(  )二、单项选择题(以下各小题所给出的选项中，只有1项最符合题目要求)25、下列有关可转债的陈述，不正确的是(  )。  A．非上市公司公开发行可转债不必报经核准  B．可转债在转换为股份前，其持有人不具有股东的权利和义务  C．上市公司发行可转债必须报经核准  D．可转债是在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券26、上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产收益率应平均在(  )以上。

7、  A．5%  B．6%  C．7%  D．10%27、某上市公司拟于2011年3月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2010年底净资产30亿元，中期票据余额为10亿元，短期融资券余额为2亿元。则下列说法正确的是(  )。  A．本次债券发行的最大额度为8亿元  B．本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿  C．本次发行可不提供担保  D．本次发行可不进行资信评估28、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束(  )后，持有人才能依据约定的条件随时转换股票。  A．1个月  B．3个月  C．6个