2012年证券公司投资者教育与服务工作报告

《2012年证券公司投资者教育与服务工作报告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、2012年证券公司投资者教育与服务工作报告　　根据证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》、中国证券业协会《会员投资者教育工作指引（试行）》有关要求，协会在进一步完善2011年证券公司投资者教育与服务专项评估指标体系的基础上，开展了2012年证券公司投资者教育与服务专项调查工作。专项调查的对象为2012年之前成立且具有经纪业务的99家证券公司。根据各证券公司调查表及总结报告，协会从证券公司的投入与组织建设情况、网络化投资者教育与服务情况、投资者教育活动与产品情况、投资者信息服务情况、回访与投诉处理情况、投资者适当性工

2、作情况等方面对行业投资者教育与服务工作进行了总结，并对各公司工作情况进行了综合评估。 　　一、证券公司投资者教育与服务工作总体情况 　　（一）证券公司投入与组织建设情况 　　证券公司在投资者教育与服务工作方面保持了一定的经费投入，组织机制与相关制度建设健全，普遍建立了以证券营业部为核心阵地的“总公司—分支机构”两级工作机制及工作联系人制度等。 　　1、投资者教育经费投入 　　投资者教育经费投入主要包括证券公司在组织投资者教育活动、制作并发放投资者教育产品及媒体投资者教育专栏等方面的费用。 　　（1）证券公司近年在投资

3、者教育方面的总体经费投入基本保持稳定。2012年，99家证券公司投资者教育经费总计约5.5亿元，占同期代理买卖证券业务净收入的1.09%，平均每家为555.91万元。2012年经费总额较上年度降低了约40%，主要原因在于统计口径差异，2011年经费统计中将各证券公司相关投资者信息系统建设费用计入，其他年度未计入此项。近年，行业投资者教育经费占比平均水平不到1%，作为回馈投资者的一种手段，力度还有有待于加强。此外，98家证券公司制定了2013年投资者教育经费预算，总计约6.06亿元。 　　图表1：2009-2012年证

4、券公司投资者教育经费变化情况 otherstaffoftheCentre.Duringthewar,ZhuwastransferredbacktoJiangxi,andDirectorofthenewOfficeinJingdezhen,JiangxiCommitteeSecretary.Startingin1939servedasrecorderoftheWestNorthOrganization,SecretaryoftheSpecialCommitteeAfterthevictoryofthelongMarch

5、,hehasbeentheNorthwestOfficeoftheFederationofStateenterprisesMinister,ShenmufuguSARmissions,DirectorofNingxiaCountypartyCommitteeSecretaryandrecorderoftheCountypartyCommitteeSecretary,Ministersand　　　　（2）2012年，各证券公司投资者教育经费投入绝对及相对水平差异均显著。经费投入在1000万元及以上的有18家公司，占比1

6、8.18%，最多的达到3892万元；500万（含）至1000万元的有12家，占比12.12%；200万（含）至500万元的有29家，占比29.29%；100万（含）至200万元的有16家，占比16.16%；100万元以下的有24家，占比24.24%。从投资者教育经费投入占同期代理买卖证券业务净收入的比重来看，在20‰及以上的11家，占比11.11%，最高的为62‰；在10‰（含）至20‰之间的有30家，占比30.3%；在5‰（含）至10‰之间的有25家，占比25.25%；在2‰（含）至5‰之间的有21家，占比21.2

7、1%；在2‰以下的有12家，占比12.12%。 　　图表2：2012年证券公司投资者教育经费投入情况 　　2、工作组织与制度 otherstaffoftheCentre.Duringthewar,ZhuwastransferredbacktoJiangxi,andDirectorofthenewOfficeinJingdezhen,JiangxiCommitteeSecretary.Startingin1939servedasrecorderoftheWestNorthOrganization,Secretaryof

8、theSpecialCommitteeAfterthevictoryofthelongMarch,hehasbeentheNorthwestOfficeoftheFederationofStateenterprisesMinister,ShenmufuguSARmissions,DirectorofNingxiaCountypartyCommi