证券公司关于投资者教育报告

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1、XX年上半年投资者教育报告“人聚则企业兴，人散则事业败”，这是“放之四海皆准”的一个准则，这句话形容我们证券行业，显得尤为精准。客户是我们企业能否长久的关键，而对投资者的教育则是保证、维护客户的关键之途径。为了扩大客户存量，响应公司号召，我部积极开展了针对投资者教育的各项活动。XX年上半年投资者教育活动总结我部成立了以基础服务部经理为组长的工作小组加强了对投资者教育的投入力度及深度。于此同时，我部还不断的健全、落实投资者教育的相关工作、制度，制定了《营业部投资者教育指引》《客户服务回访制度》等投资、者教育与服务的相关工作制度，将

2、工作目标、流程、方式及效果等规范化，同时还建立了投资者教育的工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实现检察与考核机制。（一）分类教育，加强投资者教育长期以来，投资者教育主要采取照本宣科的方式，缺乏针对性、有效性和有趣性，我部利用客户资料和交易数据，对客户类别、客户价值、客户交易行为等进行动态的分析，在对客户进行差异化服务的同时，进行分类教育。。1、细化投诉处理各环节工作。客户投诉受理人员登记好客户的投诉记录，尽量的安抚客户的情绪，同时向基础服务部经理上报客户信息，最终及时的处理客户的需求，稳定客户。2、分类管理各类客户投

3、诉。对于公司无过失的，耐心解释、沟通，说明客观原因，积极表示歉意；对于公司有疏漏、过失的，进行登门道歉、提升服务级别、赠送礼品等。3、加强客户投诉处理的后续评估，、分析工作。把处理投诉问题与加强管理工作、投资者教育工作相结合，通过针对投诉问题的统计分析,不断增强对投诉难点、重点、盲点的可测、可控力度，同时有针对性的对客户开展投资者教育工作。（四）开展丰富多彩的投资者教育活动为了更好的教育投资者，每周六，我部准时召开茶话会、讲座、竞赛等形式的投资者教育活动,发放各类宣传页、知识手册、光盘等教育产品，同时在新闻媒体、报纸刊物上播出、

4、刊登投资者教育相关专题、文章，为投资者解读和梳理市场信息和动态。同时，我部还进一步加强投资者教育园地及相关专栏的建设，内容丰富，突出主题。下半年投资者教育活动计划（一）继续进行客户分级工作，继续探索新的服务产品和服务渠道XX年下半年基础服务部将在XX年上半年分级服务的基础上，持续、动态分级，加强客户第一手资料的掌握，为公司、营业部cmi（客户关系管理）的上线提供参考依据，建立我部分级服务品牌，并进行广泛宣传，让客户知晓我们的服务、认可我们的服务，依据我们的研究内容而投资并为此付费，是XX年下半年投资者教育工作的重点。（三）加大v

5、ip客户的服务力度，设立投资规划专柜，提高核心客户的忠诚度。在一楼开户大厅设立大堂经理兼vip客户接待员。一方面及时协调、处理柜台和客户发生的疑难问题，提高工作效率；另一方面为Vip客户建立从入场到离场的专用通道，满足vip客户的特殊需求；对新开Vip客户进行初次回访，将有需求的客户提供给财富中心，进行下一步分级服务。设立投资规划专柜，免费给新开客户和有需求的客户提供投资理财规划服务针对许多客户缺少必要的投资知识，部分新客户开户后因不懂投资理财规划，迟迟不能产生贡献的问题，我部通过大量实践，专门设计了一份科学月.填写方便的《客户

6、风险承受力评价表》和《客户风险态度测试表》，通过测试结果对客户风险承受力和风险态度进行评估，并据此给客户提供理财规划设计，并提供相关投资品种配置指导。这样一方面提升了我部的专业理财服务形象，另一方面了提高了客户的贡献率，更大程度上降低了空户率。（四）银证联合营销、联合培训下半年，我们准备进一步加强与银行、保险的营销力度，三方共享核心客户，交叉营销，为客户提供全方位、专业细致的理财服务，实现共赢；并且，现在出现一种新形式的合作，就是联合培训，双方召集客户在某地进行理财报告会，以培训促营销，以培训带动业务的拓展和品牌的宣传是将来培训

7、会的重点。下一步，基础服务部将不时深入各县、各区与银行、保险联合进行大型培训会，提高客户的投资理财水平，加强营销和服务的宣传,树立公司的品牌。（五）加强员工素质的提高证券行业是知识密集型的行业，需要我们不断地更新自己的知识储备，不断地接受新的知识。