西安股权托管交易中心企业申请挂牌工作指引

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1、西安股权托管交易中心有限公司企业申请挂牌工作指引（暂行）第一章总则第一条为规范西安股权托管交易中心（以下简称“西安股权中心”）非上市企业进入西安股权中心挂牌及进行相关交易的活动，根据《公司法》、《证券法》、《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）等法律、文件，以及《西安股权托管交易中心有限公司管理办法（暂行）》、《西安股权托管交易中心有限公司业务规则（暂行）》制定本指引。第二条本指引所称的“非上市企业”是指未在深圳证券交易所、上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股份有限公司、有限责任公司、合伙企业。第三条

2、本指引所称的非上市企业挂牌是指企业进入“挂牌企业成长期股权转让系统”（简称“成长板”）的行为。“挂牌企业成长期股权转让系统”是西安股权中心服务于企业股权交易的平台，可为企业提供股权转让、股权融资、债权融资、信息披露、分红派息等服务。第四条遵循自愿、有偿、诚实信用的原则，非上市企业挂牌应按西安股权中心相关规定，由挂牌企业推荐服务机构推荐并持续督导，履行信息披露义务，其相关活动必须遵守法律法规、部门规章、其他规范性文件及西安股权中心有关业务规则。第五条西安股权中心依法对申请挂牌企业、挂牌企业等市场参与人进行自律管理，维护公开、公平、公正的市场环境。第二章挂牌

3、的基本条件第六条申请挂牌的范围与条件西安市行政辖区内的非上市企业均可在西安股权中心申请挂牌，不受股东所有制性质的限制，应当符合下列条件：（一）依法设立并有效存续的非上市企业；（二）企业住所位于西安市行政辖区内；（三）业务明确，具有持续经营能力；（四）公司治理机制健全，合法规范经营；（五）股权明晰，历次股权转让行为合法合规；（六）挂牌企业推荐服务机构推荐并持续督导；（七）西安股权中心要求的其他条件。为促进非上市企业挂牌，尚未达到上述条件要求，但与挂牌企业推荐服务机构已签订《推荐挂牌并持续督导协议》的非上市企业，在培育辅导期可由其服务机构推荐在“挂牌企业培育

4、期信息展示系统”（简称“培育板”）自主自愿提前披露信息，将享受西安股权中心提供的形象宣传、融资咨询、培育辅导等服务；达到上述条件要求后，可通过其服务机构推荐申请正式成长板挂牌。第七条挂牌条件适用基本标准（一）依法设立并有效存续的非上市企业“依法设立”，是指企业依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向企业登记机关申请登记，并已取得《营业执照》。1．企业设立的主体、程序合法、合规。（1）国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件。（2）《公司法》修改（2006年1月1日）前设立的股份公司，须取得国

5、务院授权部门或者省级人民政府的批准文件。2．企业股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。（1）以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续办理完毕。（2）以国有资产出资的，应遵守有关国有资产评估的规定。“有效存续”，是指企业正常经营，未发生破产、解散、停业、被注销、被吊销营业执照等异常情况。“非上市企业”，是指未在深圳证券交易所、上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股份有限公司、有限责任公司、合伙企业。（二）企业住所位于西安市行政辖区内“企业住所位于西安市行政辖区内”

6、，是指挂牌企业的工商、税务、财政、统计关系隶属于西安市行政辖区范围内。（三）业务明确，具有持续经营能力“业务明确”是指企业能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。企业可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。1．企业业务如需主管部门审批，应取得相应的资质、许可或特许经营权等。2．企业业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。“具有持续经营能力”是指企业基于最近12个月的生产经营状况，在可预见

7、的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。1．企业业务在最近12个月应有持续的营运记录，不应仅存在偶发性交易或事项。营运记录包括现金流量、营业收入、交易客户等。2．具有西安股权中心服务机构资格的会计师事务所出具无保留意见的审计报告。3．企业不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请。（四）公司治理机制健全，合法规范经营“公司治理机制健全”，是指企业按规定建立股东（大）会、董事会（执行董事）、监事会（监事）和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的企业治理架构，制定相应的企业治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益

8、。1．企业依法建立“三会一层”，并按照《公司法》等规定建立企业治理制度。2．企业