第二章 练习与答案

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1、第二章证券投资工具一、填空题：1、股份制，即股份公司制度，是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的制度。2、无限责任公司，简称无限公司，是由两个以上对公司债务的股东组成的公司。4、股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得和的凭证。5、股票的特征：、、、和。6、按股东权利不同，股票可分为和。7、优先股票是指比普通股具有优先权的股票，这种优先权主要表现在和的权力上。8、按是否标明票面金额，股票可分为和。9、以是否记载股东姓名或名称，股票可分为与。10、按绩效表现，股票可分为、与。11、一般是指国家投资或国有资产

2、经过评估并经国有资产管理部门确认的国有资产折成的股份。12、债券的特征：、、和。13、债券的票面要素：、、和。14、根据发行主体的不同，债券可分为、、、。15、根据偿还期限的长短，债券可分为短期、中期、长期和债券。16、根据利息的支付方式不同，债券一般分为、、和。17、按利率是否浮动，债券可分为和。18、根据有无抵押担保，债券可分为和。19、根据在券面上是否记名的不同情况，债券可以分为和。20、按是否可以转换，债券可分为和。21、按其不同形态，债券可分为、和。22、证券投资基金是指一种、的集合证券方式。23、证券投资基金的基本特征：、、与。24、按照不

3、同的组织形式和法律地位，证券投资基金可分为和。25、按受益凭证是否可赎回分类，证券投资基金可分为：和。26、按投资目标和风险分类，证券投资基金可分为：、、。27、金融衍生证券是指其价值由衍生出的资产。28、金融期货包括：、、等。二、判断题：1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。3、证券发行人是资金的供应者。4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。7、B股是外资股。8、股票发行可以实行折价发行

4、。169、国有法人股的股权性质属于国有股权。10、债券是体现债权债务关系的法律凭证。11、债券具有永久性的特性。12、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。13、市场利率下跌，债券价格上升。14、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。15、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。16、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。17、所有政府发行的债券都叫国债。18、证券投资基金的资产由基金管理人保管。19、基金的收益一定高于债券的收益。20、基金资产的实际持有人是基金托管人。21、契约性基金不是法人。22、公司型基金的基金资产归基金公司所

5、有。（23、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。24、开放式基金没有固定的期限。25、开放式基金通常上市交易。26、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。27、开放式基金的基金单位总数是固定的。28、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。29、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。30、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。31、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。32、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。33、一般

6、来说，上市证券种类比非上市证券种类多。34、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。35、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。36、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。37、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动、因此直接融通不需要任何金融中介机构。38、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。39、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。40、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。41

7、、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式、持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。42、债券是有期投资，股票是无期投资。43、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。44、契约型基金应当设有董事会。45、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。46、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。47、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。1648、在我国目前，政府债券的发行者

8、一定是中央政府，而不能是地方政府。49、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。