《证券投资学》作业2

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1、第五证券市场概述一、单选题1.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。A.股票市场和债券市场B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场D.国内市场和国外市场2.下列不属于证券市场的基本职能的是（）。A.筹措资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制3.证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.场内市场和场外市场4.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A.政府及其机构、金融机构、公司和企业B.中央政府、地方政府、公司和企业C.政府机构、中央银行、公司和企

2、业D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业5.机构投资者主要有（）。A.企业B.金融机构C.公益基金D.以上都是6.证券公司的主要业务内容有（）。A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理7.证券业协会和证券交易所属于（）。A.政府组织B.政府在证券业的分支机构C.自律组织D.证券业最高监管机构8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A.证券市场和回购协议市场B.证券市场和中长期信贷市场C.证券市场和同业拆借市场D.证券市场和货币市场9.以银行金融机构为中

3、介进行的融资活动场所，即为（）市场。A.直接融资B.间接融资5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveC.资本D.货币10.以下的（）是会员制证券交易所的最高权力

4、机构。A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会二、多选题1.资本市场可划分为（）。A.中长期信贷市场和证券市场B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场C.证券市场和回购市场D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场2.证券市场按其纵向结构可以划分为（）。A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场3.20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新特征。A.投资交易快速化B.金融证券化C.投资者固定化D.证券市场自由化4.我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。A.ADRSB.基金C.债券

5、D.股票5.2001年12月11日我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。A.外国证券机构可以直接从事Ｂ股交易B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C.允许外国机构设立合营公司以及国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3年后不超过49%D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/36.证券交易所的组织形式分为（）。A.公司制B.会员制C.合作制D.独资7.证券市场的参与者包括（）。A.证券发行人B.证券投资人5.1-9,,services,andmakethecitymorea

6、ttractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveC.证券市场中介机构D.自律组织8.目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为（）。A.综合类证券公司B.经纪类证券公司C.合营证券公司D.中外合资证券公司三、判断题1.证券投资者所承担的风险

7、越大，其遭受的损失也越大。（）2.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）3.证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。（）4.证券发行人是资金的供应者。（）5.证券业协会是证券市场的监管机构。（）6.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。（）7.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（）8.股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。（）9.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它充分地反映了证券市场的供求状况。（）1

8、0.证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的组织