风险评价、风险控制管理制度

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风险评价、风险控制管理制度1目的为充分识别危险有害因素、正确评价风险、合理地确定风险等级，并选择有效的控制措施，以降低公司的职业健康安全风险，特制定本制度。2适用范围适用于本公司的所有生产活动，包括规划、设计、新改扩建、供应、生产、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤服务等过程中的危害识别和风险评价、风险控制的管理。3职责与分工3.1安全领导小组负责审议所识别出的不可容许风险及重大风险的控制措施。3.2工会参与危害识别(包括工会活动中存在的危险源)、风险评价、控制措施的策划并监督实施。3.3安全副总经理批准风险控制措施计划。3.4安全部负责本制度的归口管理，负责生产和管理活动中的危害识别、风险评价和风险控制的策划，并监视风险控制的有效性。3.5各部门负责工作范围内的危害识别、风险评价和风险控制措施的策划。4管理内容与要求4.1工作流程识别危险有害因素风险控制计划初始评审确定风险等级划分作业活动定期评审评审控制计划评价风险策划组织资料收集实施Y开始 N4.2风险评价的策划、组织和准备4.2.1制定风险评价计划4.2.1.1安全部组织协调、指导并监督各部门开展职业健康安全风险评价工作。负责制订风险评价计划，具体内容包括评价范围、目标、准则、内容及时间安排等。4.2.1.2风险评价的范围包括公司所属所有部门与其活动的各阶段及所有的装置设备设施等。具体为：（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置； （9）气候、地震及其他自然灾害。4.2.2成立风险评价组织公司成立由管理者代表为组长的风险评价小组。小组成员应覆盖所有的相关职能部门，具体由相关职能部门负责人、安全专业技术人员（注册安全工程师）、安全管理人员和从业人员（安全员、生产工人代表）、工会组织代表等成员组成。4.2.3收集资料按职能分工，收集以下资料：——适用于本次活动的有关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求；——以往安全评价及安全检查的信息(如安全工器具试验结果、员工体检结果、压力容器安全检定结果、设备噪声测量结果、消防设施的检查结果)；——“三同时”批准书及许可文件；——使用物料、化学品、危险品清单及其安全参数；——能耗、物耗数据及成本信息；——工艺过程及技术资料；——设施布置及安全设施设置；——组织的方针、战略和规划文件；——组织的机构和职责划分的文件；——组织现行的管理制度文件；——以往发生的事故、事件、违法行为及其调查处置结果的信息；——健康安全记录等。在以上资料不足时，立即组织现场调查和监测活动。4.3划分作业活动4.3.1各部门、车间可按照以下方法划分作业活动：（1）按生产流程阶段；（2）按地理区域；（3）按装置；（4）按作业任务；（5）按生产、服务阶段；（6）按部门； （7）上述方法的结合；（8）管理活动、岗位职责；（9）生产车间：按照工艺单元（正常操作、异常情况处理、检修状态下的停车、交出条件确认、开车）；（10）检修单位：检修任务或活动。4.3.2划分作业活动后，填写并完成“作业活动清单”和“设备设施清单”中相关栏目。4.4危险有害因素识别和风险评价方法4.4.1分析评价方法选择（1）直接作业的风险评价方法为工作危害分析（JHA）；（2）岗位、部位、装置等风险评价方法首选工作危害分析（JHA），其次为作业条件危险性分析（LEC）；（3）重要设备、关键设备的风险评价为安全检查表法（SCL）；（4）管理活动选用工作危害分析（JHA）或安全检查表法（SCL）；（5）新生产工艺线路的设计评价方法选用预先危险性分析法（PHA）或危险与可操作性研究（HAZOP）；（6）经公司领导批准的其它方法。4.4.2工作危害分析法（JHA）4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作业活动的风险分析，辨识每个作业的危险有害因素。4.4.2.2分析步骤（1）选定作业活动；（2）分解工作步骤；（3）识别每一步骤的主要危险、有害因素和后果；（4）识别现有的安全控制措施；（5）进行风险评价；（6）提出安全措施建议；（7）定期评审。4.4.2.3分析结果填入“工作危险分析记录表”。 4.4.3安全检查表法（SCL）4.4.3.1安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作堆积的分析，为防止遗漏，在制定安全检查表时，通常要把检查对象分割为若干子系统，按子系统的特征逐个编制安全检查表。在系统安全设计或安全检查时，按照安全检查表确定的项目和要求，逐项落实安全措施，保证系统安全。4.4.3.2分析步骤（1）根据分析对象的功能组件，确定每一分析项目；（2）选择分析对象；（3）针对分析项目，查阅有关标准、规范、规定、作业指南，确定相关标准要求；（4）研究分析项目的设计和操作可能与标准、规定不符而产生的偏差；（5）分析上述偏差可能导致的后果；（6）识别现有的针对分析项目的控制措施，找出现行管理存在的缺陷；（7）进行风险评价；（8）提出建议、改进措施。4.4.3.3分析结果填入“安全检查分析记录表”。4.5风险评价准则4.5.1根据影响危险程度的两个方面（1）发生事故或危险事件的可能性；（2）事故一旦发生可能产生的后果；用公式表示为：R＝L×S式中R——风险度；L——事故或危险事件发生的可能性—发生的频率与现有的预防、检测、控制措施的综合；S——发生事故或危险事件的可能结果的严重性。4.5.2评价分值和风险等级的确定见表1、2、3、4。表1事故或危险事件发生可能性分值（L） 分数偏差发生频率管理措施员工胜任程度（意识、技能、经验）设备设施现状监测、控制、报警、联锁、补救措施5在正常情况下经常发生从来没有检查；没有操作规程不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证）带病运行，不符合国家、行业规范无任何防范或控制措施4常发生或在预期情况下发生偶尔检查或大检查；有操作规程，但只是偶尔执行（或操作规程内容不完善）不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）超期服役、经常出故障，不符合公司规定防范、控制措施不完善3过去曾经发生、或在异常情况下发生每月检查；有操作规程，只是部分执行一般胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错）过期未检、偶尔出故障有，但没有完全使用（如个人防护用品）2过去偶尔发生每周检查；有操作规程、但偶尔不执行胜任，但偶然出差错运行后期，可能出故障有，偶尔失去作用或出差错1极不可能发生每日检查；有操作规程，且严格执行高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）运行良好有效防范控制措施表2评估危害及影响后果的严重性（S）分数人员伤亡程度财产损失停工环境污染法规及规章制度符合状况公司形象5死亡；终身残废；丧失劳动能力≥10万元部分装置（≥2套）停工发生市级以上有影响的污染事件违反法律法规、强制性标准影响超出盐城市的范围4部分丧失劳动能力；职业病；慢性病；住院治疗≥5万元1套装置停工污染波及相邻公司，在园区有影响潜在不符合法律法规影响限于盐城市范围内3需要去医院治疗，但不需住院≥1万元部分工序停工污染限于厂区，紧急措施能处理不符合行业或工业区的规章制度影响限于响水县内2皮外伤；短时间身体不适＜1万元受影响不大，几乎不停工设备局部、作业过程局部受污染，正常治污手段能处理。不符合公司规章制度影响限于公司及周边范围内 1没有受伤无没有停工没有污染完全符合无影响表3风险等级控制措施及实施期限风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25巨大在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16重大采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查，测量及评估立即或近期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理＜4轻微或可忽略的无需采用控制措施，但需保存记录表4风险评估表严重性可能性1234511234522468103369121544812162055101520254.5.3凡R值达9及以上列入“重大风险控制清单”。4.5.4各部门（车间）将形成的“工作危害分析记录表”和“安全检查分析记录表”和“重大风险控制清单”报安全部。4.5.5安全部组织相关人员对部门（车间）上报的“重大风险控制清单”进行审核、汇总形成公司的“重大风险控制清单”，报安全生产副总批准后下发至各部门（车间）。4.6风险控制4.6.1相关部门（车间）根据识别的风险，制订控制措施。选择风险控制措施时，应考虑：a)控制措施的可行性和可靠性； b)控制措施的先进性和安全性；c)控制措施的经济合理性及公司的经营运行状况；d)可靠的技术保障及服务。4.6.2控制措施应包括并按如下顺序：a)工程技术措施，实现本质安全；b)管理措施，实现规范管理；c)教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；d)个体防护措施，减少职业伤害。4.6.3纳入“重大风险控制清单”的风险的控制措施应形成管理方案报安全部审核，生产副总经理批准下发执行。4.6.4责任部门（车间）根据管理方案落实具体的措施，加强管理，确保风险始终处于受控状态。4.6.5安全部对所采取的风险控制措施进行跟踪检查和监测，如未达到预期效果，安全部组织相关部门（车间）进行原因分析，重新制定控制计划并实施，直至达到预期效果。4.6.6安全部向生产副总经理汇报危害识别、风险评价和风险控制的结果，作为制定职业健康安全目标和进行管理评审的依据。4.6.7根据风险评价的结果，落实所选的风险控制措施，将风险控制在可接受的程度。对于确定的重大风险项目，需建立档案，内容包括：a)风险评价报告及技术结论；b)评审意见；c)隐患治理方案，包括资金概算情况等；d)治理时间表和负责人；e)竣工验收报告。4.7风险信息更新公司不间断地组织风险评价工作，以识别与生产经营活动有关的风险和隐患，并评审或检查风险控制结果。风险评价的频次为每年一次，当下列情况发生时，将及时进行风险评价：a)新的或变更的法律法规或其他要求； b)操作变化或工艺改变；c)新建、改建、扩建、技改项目；d)有对事故、事件或其他信息的新认识；e)组织机构发生较大变动。4.8重大危险源控制系统4.8.1重大危险源的辩识：按照《重大危险源的辩识》GB18218-2009规定，识别公司生产区域范围内的重大危险源。公司现有重大危险源为原料罐区、成品罐区、生产区。4.8.2重大危险源的管理执行《重大危险源管理制度》4.9　风险管理的宣传和培训　定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。增强从业人员的风险意识，使其认识本岗位的风险，并掌握控制风险的技能。5相关文件《重大危险源管理制度》6记录6.1作业活动清单6.2设备设施清单6.3工作危险分析记录表6.4安全检查分析记录表6.5重大风险控制清单