产权与制度变迁,周其仁

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1、产权与制度变迁,周其仁篇一：产权与民主的演进产权与民主的演进：农村政治控制的变化1财产权和民主是任何社会的两种基本的制度安排。在社会制度的变迁中，财产关系制度和政府制度均是内在因素，二者处于共同的演进过程之中。（J.罗马塞特，1992：236页）马克思的唯物史观科学的揭示了这两种制度在演进过程中的相关性。然而，对此观点持怀疑态度的文献亦比比皆是。今天之所以提出这个问题，是因为长久以来经济学和政治学的传统关于产权与民主的演进关系上存在诸多谬论。在经济学说史中，财产权一直被看作外在原因，经学家们一直把自己的注意力集中在财产权引起的后果上。同时在分

2、析政府制度对效益的作用时，也把政府制度作为外在因素，而只注意政府干预的结果。这两个传统受到了现代产权经济学和新经济史的挑战。「1」管如此，几乎所有的经济学家都很少考虑财产权的变迁对民主的政治制度所产生的影响。在政治学的传统中，人们对民主的关心仅停留在伦理哲学和具体的民主制度这一层面上，而有意无意的忽略了作为民主的社会基础的财产关系。当人们在经济学和政治学这两种传统下来研究社会的产权与民主之演进时，则走得更远，往往认为有效的产权安排就是能促进经济增长的私人财产权，而真正的民主制度只有建立在私人财产权之上才是可能的。当这种观念被推广到发展中国家时

3、，它要求发展中国家必须走私有化和西方的竞选的多党政治的民主模式。这显然是一种"制度拜物教".事实上，经济制度的效益取决于他们所处的经济和政治环境，以及该社会的文化传统。制度的进化是由效率和追求利益及其它政治动机两方面推动的。这样，不同的社会在产权与民主的演进图式上具有不同的状况。马克思的社会发展理论是迄今最为科学系统的理论。「2」中国的经济和政治改革的实验对"制度拜物教"提出了怀疑，虽然在实际的改革进程中时时受到它的影响。中国政治发展的最重大课题是如何构筑具有中国特色的社会主义民主政治模式，这种努力是不能离开现实的所有制结构条件的。（王沪宁，

4、1994）但是，公有制应该是一种什么样的产权结构，它既有利于中国经济的增长，又有助于开发民主政成长的社会基础？同时，建立公有制基础上的政治制度应该是何种模式，它既有利于保护人民的财产权，真正实现人民当家作主，又有利于政府为实现社会利益最大化而努力？在产权与民主的演进过程中，政府的性质、功能如何定位？所有这些问题都要求我们的经济学家和政治学家作出理性的思考。这是一个亟待研究的新课题。（唐贤兴等，1996）这也是我们今天重提这一问题的现实原因。2产权、民主都是和特定的政治控制结合在一起的。西方经济学对"产权"的界定五花八门，莫衷一是，乃至在具体的

5、论述中无可奈何地将产权、所有权、财产权利等概念混同交替使用。（，1989，xi）按他们对产权的初步定义，产权是指人们是否有权利用自己的财产去损害他人的利益，用德姆塞茨的话来说，"产权包括一个人或其他人受益或受损的权利".（H·德姆塞茨，1967年，第97页）在经验世界中，产权不是一种纯粹的私人之间的合约，国家是产权安排的一个条件。（CooterandUlen，1988）产权是由国家强制界定和实施的，由于国家是所有组织中唯一的享有合法暴力的机构，因此，产权的强度依赖于国家保护的有效性。（Alchian，1977）所以，正如个人权利无限制的制度实

6、际上就是无权利的制度，不受限制的产权是不存在的。国家在产权问题上的这种作用，实际上已隐含着国家可以或必须对社会经济制度有某种程度上的控制。但是，这种政治控制在不同的经济政治制度下，其力度、范围、方式等表现出不同的特点。西方社会长期奉行自由主义的经济政治政策，这种意识形态把国家的作用仅局限在诸如保护人们的私有财产权、保护人们的自由交易等这类狭小的范围内，而反对国家对社会生活和个人生活过多的控制与干预。然而，即使在最自由的社会里，也不可能完全没有政治控制。国家最低限制的政治控制是国家得以存在的基础。因此，西方社会一直在探索于完善一种民主的政治制度

7、，以便即使国家能保留最低限制的政治制度，又使国家能最大限度的保护人们的财产和自由。在西方民主史上，财产划定了个人自由的范围与国家权力的界限，民主则维护了这一界限，规定了人民与政府的权力范围。（万德威尔德，1995年）专制政治更多地运用国家权力对社会和人民实行严密的政治控制，以此来获得利益的最大化。但是，正如巴塞尔指出的，理论上绝对的专制统治在现实中总是不可能的，也就是说，它不可能总是凭借暴力垄断一切产权。（Barzel，1994）据此。他提出了一个"产权与国家的演进"的分析模型，用以分析如何从专制统治向民主、法制的立宪主义政治秩序的转变。「3

8、」一转变的一个重要前提是政治控制的宽松。政治控制是国家运用政治力量控制社会的一种方式。它可以通过产权与民主来实现，也可以通过意识形态得以贯彻。产权反应的是两种平等的