2010年证券从业资格考试证券基础知识真

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1、一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。A．有限责任公司B．股

2、份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所

3、持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。A．资产收益B

4、．对公司财产的直接支配处理C．重大决策D．选择管理者13．()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。A．参与优先股票B．可转换优先股票C．非参与优先股票D．不可转换优先股票14．境内居民个人不可以用()从事B股交易。A．现汇存款B．从境外汇入的外汇资金C．外币现钞存款D．外币现钞15．债券是一种()。A．商品证券B．无价证券C．有价证券D．货币证券16．下面()不是债券票面的基本要素。A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券持有者名称17．下面()是股票与债权共有的特征

5、。A．偿还性B．流动性C．安全性D．风险性18．根据《中华人民共和国个人所得税法》规定，以下选项中()可免纳个人所得税。A．个人的利息所得B．个人的股息所得C．国债利息收入D．个人的红利所得19．()采取二级托管体制，由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。A．建设国债B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)20?()是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。A．政府机构债券B．政府债券C．金融债券D．公司债券21．()是国际债券的重要风险。A．汇率风险B．利率债券C

6、．信用债券D．通货膨胀债券22．证券投资基金是指通过公开发售()募集资金。A．公司债券B．企业债券C．股票D．基金份额23．“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金()的特点。A．集合投资B．无风险性C．分散风险D．专业理财24．封闭式基金的存续期经()通过并经主管机关同意可以适当延长期限。A．股东大会B．董事会C．受益人大会D．监事会25．目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有()只。A．2B．4C．5D．726．按我国《基金法》规定，下列()不是基金管理人应当履行的职责。A．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构

7、代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户27．目前，我国封闭式基金按照()的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提。A．0．15％B．0．25％C．0．33％D．0．5％28．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。A．50％ 80％B．60％

8、 80％C．50％ 90％D．60％ 90％29．()又称“金融衍生产品”，是与