诚信合规培训2012-10

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1、诚信合规培训2012年10月25日合规办公室2培训内容1、反贿赂法规2、腐败及其后果3、合规政策-反腐败：提供和给予好处-反腐败：要求和接受好处-政治捐款、慈善捐赠和赞助.-避免利益冲突4、合规机构及联络渠道5、违规报告及调查机制6、补充资料7、案例分析3反贿赂法规4国际公约经济合作发展组织的《禁止在国际商业交易中贿赂外国公职人员公约》(1997)联合国反腐败公约(2003)44除了本国法律，其他国家的相关法律条款也构成约束中国立法德国立法国际贿赂“《国际贿赂法案》”提供好处“《刑法典》第333条”贿赂“《刑法典》第3

2、34条”个人贿赂“《刑法典》第299条美国立法•反海外腐败法英国立法•2010年反腐败法案§-刑法-反不正当竞争法-关于禁止商业贿赂行为的暂行规定反贿赂法规5刑事处罚《中华人民共和国刑法》（1997年修订版，2006年修正案）最高人民法院的相关司法解释（1995年）行政处罚《反不正当竞争法》（1993年）《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》（1996年）《行政机关公务员处分条例》（2007年）各个国家机关对打击商业贿赂颁布了多项条例规章针对中国共产党党员的纪律规定《中国共产党纪律处分条例》（2004年）中国的反贿赂法规反

3、贿赂法规6腐败及其后果7最近的执法案件刘志军前铁道部部长因违纪在2011年2月12日被正式撤职在高铁项目中接受巨额贿赂而受到调查铁路建设企业家丁书苗也被羁押。郭京毅前商务部条约法律司巡视员郭京毅为国美在公开上市、“国美并购永乐”等事务收取845万元人民币而被判处2年徒刑。前律师因向郭京毅提供贿赂而被判处6年徒刑国美及其法定代表人被处以5百万人民币罚款。因单位贿赂罪、黄光裕被判处2年徒刑。腐败及其后果8国外腐败案件中对公司的罚款：案件罚款西门子(2008)8亿美元KBR/Haliburton(2009)5.79亿美元BA

4、ESystems(2010)4亿美元ENI/Snamprogeti3.65亿美元Technip(2010)3.38亿美元Alacatel/Lucent1.37亿美元Panalpina(2010)8200万美元ABB(2010)5800万美元PrideInternational(2010)5600万美元腐败及其后果999腐败是全球化问题！腐败是发展、民主和稳定的威胁。腐败会抑制市场发展及经济增长、阻碍外商投资。腐败是令价格上涨和质量侵蚀的隐藏的巨额开支，对生产者和消费者都没有益处。腐败将商业成本提高了20%！根据世界银行

5、提供的数据，每年有超过1-4万亿美元用于贿赂。1)数据来源:世界银行腐败及其后果10贿赂的类型“被动贿赂”侧重接受好处的一方“主动贿赂”侧重提供好处的一方“被动商业贿赂”被定义为接纳或同意接纳贿赂，当接受方是某私有企业的员工时。“主动贿赂”被定义为向公职官员支付或答应支付贿赂。“主动商业贿赂”被定义为向私有企业员工支付或答应支付贿赂，为了进一步获得或保取业务。“被动贿赂”被定义为接纳或同意接纳贿赂，当接受方是一个公职官员时。贿赂腐败及其后果11腐败导致的后果11公司员工社会调查刑事诉讼和民事责任罚款声誉严重受损业务中断

6、解除与经销商的协议调查刑事诉讼和民事责任罚款和赔偿入狱个人声誉受损解雇取消专业资格用人单位提起民事诉讼全球每年的总损失额高达1-4万亿美元浪费公共资源对私营企业的发展和投资造成不利影响管理效率低下助长侵犯人权的行为腐败及其后果12不同类型的合作伙伴和贿赂的风险提供礼物或其他好处私营业主由个人意愿决定只影响个人财产不可能发生利益冲突一般不存在贿赂风险员工代表雇主的决定是有约束力的决定危及企业财产可能发生利益冲突存在贿赂风险公务员决定代表公共机构的决定代表公共机构决定影响公共机构可能发生利益冲突存在贿赂风险个人由个人意愿决

7、定只影响个人财产不可能发生利益冲突一般不存在贿赂风险企业腐败及其后果13合规政策14在日常工作中,哪些方面可能存在风险？和政府的合作国家或行业的腐败名声商业伙伴与政府相关涉及咨询的交易交易结构复杂的业务公务员推荐的商业伙伴匿名的商业伙伴缺乏资源的商业伙伴不常用的支付方式回扣索求审计中的不合作行为负面名声或过去的制裁拒绝遵守合规与法规风险15基本原则任何员工不得直接或间接向政府官员提供、承诺、给予或授权提供金钱或其它任何有价物品（包括礼品、餐饮和娱乐招待），以影响官方行为或获取不当利益。如果是为获取不当利益，上述要求同样

8、适用于在商业交易中的私营商业对方（如：客户、第三方机构）。任何提供、承诺、给予或礼品都必须遵守适用法律及福达政策。反腐败：提供和给予好处16“有价物”包括什么？不限于有经济价值的实物可以是对于接收者而言有价值或其感兴趣的任何事物，包括：礼物演出票娱乐月饼红包实习专业培训旅行贷款雇佣咨询费餐饮招待教育慈善捐款反腐败：提供和给予好处1