证券投资学教学大纲

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1、《证券投资学》教学大纲（一）课程名称：《证券投资学》（二）开设部门：金融学院（三）教学目的和要求：《证券投资学》是研究市场经济条件下证券市场运行机制和投资主体行为规律的科学。随着中国社会主义市场经济体系的日益完善和对外开放的逐渐扩大，证券市场在社会经济体系中的地位也日渐提高，《证券投资学》已成为很多高校经济管理类专业的必修课程，有一些非经济类专业的学生也会选修投资类课程。通过本课程的学习，要求学生掌握证券市场的基础知识和基本理论，熟悉证券市场的架构、交易工具、运作机制和运行规律，掌握证券投资的收益、风险之

2、间的关系和有价证券的定价原理，熟悉证券投资的分析方法和管理方法，为未来从事经济工作打下基础。在教学过程中，希望教师在全面阐述西方成熟证券市场运作机制和运行规律的同时注意结合中国证券市场改革和发展的实践，引导学生在学习理论知识的同时关注中国的金融改革，同时要注重基础训练，提高学生的动手能力和分析能力。（四）教学课时数及分配表：章名节名课时数课时数导论10．5第一章证券投资要素第一节证券投资主体10．5第二节证券投资客体21第三节证券投资中介10．5第二章证券市场的运行与管理第一节证券发行市场32第二节证券流

3、通市场21第三节证券市场监管10．5第三章证券交易程序和方式第一节证券交易程序10．5第二节证券交易委托方式10．5第三节现货交易与信用交易21第四节期货交易43第五节期权交易21第四章证券投资的收益和风险第一节证券投资的收益22第二节证券投资的风险11第三节证券风险的衡量22第五章证券投资对象分析第一节债券分析22第二节股票分析32第三节其他投资工具分析32第六章证券投资的基本分析第一节质因分析—经济分析21第二节量因分析—财务分析21第七章证券投资的技术分析第一节技术分析概述0．5第二节图形分析1．5

4、1第三节市场指标分析10．5第四节证券投资方法10．5第八章现代证券投资理论第一节现代证券投资理论的产生与发展0．5第二节证券组合理论11第三节资本资产定价模型2．52第四节资本资产套价理论10．5第九章证券投资管理第一节证券投资管理步骤10．5第二节股票投资管理21第三节债权投资管理11第四节投资业绩评估11合计52课时34课时（一）考核：1、考核形式：以闭卷考核为主，教师可安排平时考查。2、试卷结构：可安排判断题、单项选择题、多项选择题、概念题、计算题、简答题等。（二）所用教材：《证券投资学》（第二版

5、）霍文文编著高等教育出版社2004年7月（三）参考书目：《投资学》（美）滋维·博迪等著机械工业出版社2000年5月（四）讲授提纲：本提纲按照各章中每个知识点的重要性，将对各个知识点的学习分为四个层次，学习要求依次为了解、熟悉、掌握以及重点掌握。导论掌握投资的概念；熟悉证券投资与实物投资的概念和关系；熟悉直接投资与间接投资的概念和关系。第一章证券投资要素了解投资主体的含义；熟悉个人投资者的投资目的和资金来源；了解机构投资者含义和特征；熟悉政府及政府机构、企业法人、金融机构的投资目的和范围；熟悉证券投资者与证

6、券投机者的定义、区别；了解证券投机的作用。熟悉有价证券、股票的定义和性质；掌握股票的特征；了解普通股票、优先股、后配股、混合股的含义；掌握普通股股东的权利；熟悉股息的种类；了解优先股票的特征、作用、种类；了解股票按票面额形态分类、按投资主体分类、按上市地和投资者不同分类；掌握债券的定义和特点；掌握债券按发行主体分类；熟悉债券按计息方式、按募集方式、偿还期、发行期、记名与否分类；掌握债券按市场所在地、按债券形式分类；熟悉证券投资基金的定义、性质；了解证券投资基金的特征、与股票债券的区别；掌握证券投资基金按组

7、织形式分类；掌握证券投资基金按基金可否赎回分类；熟悉证券投资基金按投资收益风险目标分类、按资金来源分类；熟悉证券投资基金按投资对象分类；了解证券投资基金运作机构。掌握证券中介机构含义、经营机构含义；熟悉证券中介机构的证券承销业务、证券经纪业务、证券自营业务、其他业务的主要内容；了解证券服务机构的主要种类和业务范围。第二章证券市场的运行与管理熟悉证券发行市场定义、特征、结构；了解证券发行分类；熟悉股票发行目的；了解股票发行分类；掌握股票发行方式；掌握股票发行价格的类型、定价方式、定价方法；了解股票发行程序；

8、了解债券发行目的；掌握债券发行条件；掌握债券发行方式；了解债券偿还方式。掌握证券交易所的定义、特征、组织形式；熟悉证券上市制度；掌握证券交易所的运行系统；掌握证券交易所的交易原则和交易规则；了解证券行情表的阅读；熟悉证券交易所的功能；熟悉场外交易市场的定义、特征；了解场外交易市场的交易参加者和交易对象；了解场外交易市场的功能；了解二板市场。掌握证券监管的意义、原则；熟悉证券监管体系；掌握我国证券监管的指导方针和监管体系；熟悉证