1、2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案三单项选择题部分(共60题每题1分共60分)1.()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 A 证券业协会 B 证券公司 C 证监会 D 证券交易所 正确答案是：D2.我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。 A 公平及时 B 公开透明 C 简便易用 D 高效准确 正确答案是：B3.下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能()。 A 证券和资金的清算交收及相关管理 B 证券的存管和过户 C 证券账户、结算账户的设立和管理 D 对上市公司进行监管 正确答案是：D4.上海
2、证券交易所和深圳证券交易所()要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。 A 每天 B 节假日 C 每个交易日 D 定时 正确答案是：C5.证券市场的有效性包含两个方面的要求。即()。 A 证券市场的透明度和低成本 B 证券市场的高效率和低成本 C 证券市场的透明度和高效率 D 证券市场的高效率和低风险 正确答案是：B6.在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为()。 A 违约金=质押券欠库量等额金
3、额含*1% B 违约金=质押券欠库量*违约天数 C 违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*交违约金比例 D 违约金=质押券欠库量*1% 正确答案是：C7.关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是()。 A 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 B 指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜 C ．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 D 同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务 正确答案是：D8.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得招讨屏券公司净咨本的()。 A 10% B 1
4、5% C 20% D 50% 正确答案是：B9.对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由()根据成交记录按照业务规则自动办理。 A 证券交易所 B 中国结算公司 C 中国人民银行 D 证监会 正确答案是：B10.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。 A 将客户的资金和证券借与他人 B 在公共场所进行投资咨询 C 散布非公开的信息 D 挪用客户的交易结算资金 正确答案是：B11.在我国，根据市场．倩况，有权调整大宗交易最低限额的是()。 A 证券登记结算公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 中国证监会 正确答案是：B12.开放式基金在上海证券交易所场内系统申
5、购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都值写为() A 1.11元 B 100元 C 0元 D 1元 正确答案是：D13.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A 7家 B 5家 C 8家 D 10家 正确答案是：B14.在我国。根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。 A 证券交易所 B 中国证监会 C 证券业协会 D 证券公司 正确答案是：A15.在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。 A 无差异市
6、场营销策略 B 地区集中市场营销策略 C 差异性市场营销策略 D 客户集中市场营销策略 正确答案是：A16.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括(). A 按合同约定承担投资风险 B 知情的权利 C 参与和退出集合资产管理计划的权利 D 代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利 正确答案是：D17.在我国，目前债券质押式回购交易中期阳最短的交易品种是()。 A 1天 B 2天 C 3天 D 4天 正确答案是：A18.关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是()。 A 交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出 B 当日被待交收处
7、理的固定收益证券，当日可以卖出 C 申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手 D 交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% 正确答案是：B19.在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该()完成交易。 A 自行对冲成交 B 在证券公司内部撤销双方的委托 C 分别进场申报竞价成交 D 由证券公司划拨净盈亏 正确答案是：C20.上海证券交易所国债买断
