证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案

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1、《证券交易》模拟试题（本试卷满分为100分）一、单项选择题：本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是正确的，请把正确选项前的字母填在括号内。1、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。A、防止证券交易中的欺诈行为；B、公正地对待证券交易的参与各方；C、实现市场信息的公开化；D、保证参与交易的各方机会均等。2、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，（）是正确的。A、同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序：B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序；C、无论价位是否相同，均按申报

2、时序决定优先顺序；D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序。3、对首日开盘后每次成交价格较上次成交价格的涨跌幅度，深圳证券交易所规定不得超过（）个档位（每个档位为1分）。A、100；B、200；C、500；D、1000。4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。A、上海证券交易所上市的A股；B、深圳证券交易所上市的A股；C、基金；D、债券现货。5、代理买卖证券的风险主要包括（）。A、基本风险和非基本风险B、基本风险和经营管理风险C、系统风险和非系统风险D、信用交易风险、交易差错风险、系

3、统保障风险和其他风险。6、证券投资基金的佣金，沪深两个交易所统一规定为成交金额的（）。A、2.5‰B、3.5‰；C、4.3‰D、6‰7、根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，自营资格证书自签发之日起（）A、一年有效；B、两年有效；C、三年有效；D、五年有效。8、自助委托的形式不包括：（）A、磁卡委托；B、书面委托；C、电脑委托；D、远程终端委托179、在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在（）日按实际中签认购数收缴股款。A、T+1；B、T+3；C、T+2；D、T+5。10、在新股上网定价发行

4、方式，新股申购资金的验资日为（）日。A、T；B、T＋1；C、T＋2；D、T＋311、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，一手债券的面值是（）。A、100元；B、500元：C、1000元D、2000元。12、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）处罚。A、半年以内；B、半年至一年；C、一年至两年；D、两年以上。13、股权登记是证券登记机构受（）的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。A、证券经纪商；B、证券自营商；C、发行公司；D、投资者14、某在深圳证

5、券交易所上市的上市公司要发放现金红利。其股权登记日为3月12日，公司已于3月12日前将红利资金划入深圳证券交易所帐户，按照深圳交易所的存管方式，深圳证券交易所于（）日划入各托管证券公司头寸帐户，最后由托管证券公司于（）将现金股利划入股东交易结算资金帐户。A、3月15日、3月17日；B、3月14日、3月15日；C、3月14日，3月14日；D、3月15日，3月15日15、我国的证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的（）法人。A、不以营利为目的B、以营利为目的C、不以证券营利为目的

6、D、以证券营利为目的16、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收，通常称作为（）。A、当日交收；B、次日交收；C、例行日交收；D、特约日交收1717、新中国证券交易市场出现的较为准确的时期是（）。A、二十世纪八十年代初期；B、二十世纪八十年代中期；C、二十世纪八十年代末期；D、二十世纪九十年代初期。18、一笔回购交易涉及（）。A、两个交易主体、二次交易契约行为；B、三个交易主体，二次交易契约行为；C、一个交易主体，二次交易契约行为；D、两个交易主体，一次交易契约行为。19、

7、证券公司申请设立证券服务部至少与（）家银行实现银证联网。A、1B、2C、3D、没有要求20、证券回购市场属于（）。A、货币市场；B、资本市场；C、中期资金市场；D、长期资金市场。21、证券营业部的业务数据备份保存期限至少（）年。A、10；B、15；C、20；D、2522、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是（）。A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D、某

8、国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元23、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融工具交易。A、交易规模B、交易对象C、交易性质D、交易场所24、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）（R为股权登记日）。A、R日；B、R＋1日；C、R＋2日；D、R＋3日25、（）不是委托人的权利与义务。A、在经纪商同意条件下可透支交易；B