上海证券交易所章程

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1、上海证券交易所章程（1999-8-12）第一章总则第一条为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，保护投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的发展，维护证券市场的正常秩序，根据有关法律法规，制定本章程。第二条本所中文全称：上海证券交易所，英文全称：SHANGHAISTOCKEXCHANGE，英文简称：SSE。第三条本所是为证券的集中竞价交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章和政策规定的职责，不以营利为目的，实行自律性管理的会员制法人。第四条本所住所地在上海市浦东南路528号。第五条本所注册资本

2、为人民币三亿元。第二章职能第六条本所职能包括：（一）提供证券集中竞价交易的场所和设施；（二）制定和修改本所的业务规则；（三）接受上市申请，安排证券上市；（四）组织、监督证券交易；（五）按照会员的风险管理水平进行分类管理，并实施日常监管；（六）对上市公司信息披露等行为进行监管；（七）设立或参与设立证券登记结算公司；（八）管理和公布市场信息；（九）法律、法规规定的以及中国证监会许可或授权的其他职能。制定和修改业务规则，由本所理事会通过，报中国证监会批准。第三章会员第七条申请成为本所会员，须同时具备下列条件：（一

3、）经中国证监会依法批准设立、具有法人地位的证券公司；（二）具有良好信誉和经营业绩；（三）组织机构和业务人员符合中国证监会和本所规定的条件，符合本所对技术风险防范提出的各项要求；（四）承认本所章程和业务规则，按规定交纳会员费、席位费及其他费用；（五）本所要求的其他条件。第八条具备前条规定条件的证券公司，在向本所提出申请并提供相应的申报文件，经理事会批准后，方可成为本所的会员。本所接纳会员应当在决定接纳后五个工作日内向中国证监会备案。第九条本所会员享有下列权利：（一）参加本所会员大会；（二）选举权和被选举权；（

4、三）对本所事务的建议权和表决权；（四）进入本所市场从事证券交易及享受本所提供的服务；（五）对本所事务和其它会员的活动进行监督；（六）在保留至少一个交易席位的情况下，可转让交易席位；（七）其他相应的权利。第十条本所会员承担下列义务：（一）遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；（二）遵守本所章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议；（三）派遣合格代表从事证券交易活动；（四）履行对本所市场的交易及交收义务；（五）保证投资者的合法权益；（六）维护交易市场的稳定发展；（七）按规定交纳各项经

5、费和提供有关信息资料；（八）接受本所的监管；（九）其他相关的义务。第十一条会员因下列事由之一，其会员资格将被终止：（一）由会员提出申请，并经本所理事会批准；（二）取得会员资格后三个月内未办妥入市手续或未开设本所业务；（三）会员法人实体解散、被撤销或依法宣告破产；（四）不符合本章程规定的会员条件；（五）不能继续履行正常的交易及交收义务；（六）其他违反国家法律、法规的行为。第十二条对违反本所章程、业务规则及其他有关规定的会员，本所可根据情节轻重给予下列处分：（一）会员范围内通报批评；（二）在中国证监会指定报刊公

6、开批评；（三）警告；（四）罚款；（五）限制交易；（六）暂停自营业务或代理业务；（七）取消会员资格。以上处分可单处或并处。本所终止或取消会员资格的，须经本所理事会讨论决定，并在决后的五个工作日内向中国证监会备案。第四章会员大会第十三条会员大会由所全体会员组成，是本所的权力机构。第十四条会员大会行使下列职权：（一）制定和修改本所章程；（二）选举和罢免会员理事；（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；（四）审议和通过本所的财务预算、决算报告；（五）审议其他有关事项。章程的制定和修改经会员大会通过后，报中国证监会

7、批准。第十五条会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）理事人数不足本章程规定的最低人数；（二）占会员总数三分之一以上的会员请求；（三）理事会认为必要。第十六条会员大会主席由理事长担任，理事长缺席时，由理事长指定的副理事长或其他理事担任。第十七条会员向会员大会提交议案，须由占会员总数10%的会员联名提出，方可付诸审议。第十八条会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经出席会议会员半数以上表决通过方为有效。会员表决采用无记名投票方式，每一会员有一票表决权。会员大会结束

8、后十个工作日内，本所应当将大会全部文件及有关情况报中国证监会备案。第五章理事会第十九条本所设理事会，为本所的决策机构，每届任期三年。第二十条理事会具有下列职责：（一）执行会员大会的决议；（二）制定、修改本所的业务规则；（三）审定总经理提出的工作计划及提议事项；（四）审定总经理提出的财务预算、决算方案；（五）审定对会员的接纳；（六）审定对会员的处分；（七）根据需要，决定专门委员会的设置；（八）决定本所高级管理人员的