研究公司股权转让过程中的法律风险及其防范

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1、研究公司股权转让过程中的法律风险及其防范公司股权转让过程中的法律风险及其防范论文导读：本论文是一篇关于公司股权转让过程中的法律风险及其防范的优秀论文范文,对正在写有关于股权论文的写有一定的参考和指导作用,一、我国公司法律制度中对股权转让的法律规定及其原则　　股权，即股东的权利（股东权），是有限责任公司或者股份有限公司的股东对公司享有财产、经营、收益等方面的综合性权利，具有重要商业价值。依据《中华人民共和国公司法》第72条、138条之规定，股权转让是指股东将自己的股份全部或部分转让给他人，从而获得对价的行为。原则上股东可以自由转让股权，但是我国《公司法

2、》对有限责任公司和股份有限公司在股权的流动性上都做出了法律上的限制，因此，在股权转让过程中，无论是转让方还是受让方都必须依法进行，否则极易引发企业法律风险。　　二、股权转让过程中的法律风险　　实践中，股权转让风险存在于交易的整个过程，包括法律风险、市场风险及道德风险，这里笔者只探讨法律风险。例如，股权转让过程中的股权转让效力法律风险、股权转让价格确定中的法律风险、股权转让履行中的法律风险、股权转让瑕疵法律风险、股权转让中公司僵局法律风险、股权转让股东优先购买权行使中的法律风险、股权转让中公司回购股权法律风险、上市公司收购的法律风险、国有企业股权转让的

3、法律风险、外资企业股权转让等。笔者在此仅对股权转让中的部分法律风险进行探讨、评析。　　（一）股权转让合同签订时的风险及防范　　1.有限公司股东向股东以外的人转让股权，合同的订立应遵守《公司法》程序上的要求，必须经全体股东过半数同意；不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。经股东同意转让的出资，在同等条件下，其他股东对该出资有优先购买权。如果转让方与受让方未经上述程序而签订股权转让合同，则会因转让程序的瑕疵被认定为股权转让无效或撤销。　　2.如果股东所转股权存在股权瑕疵，即股东出资不足、股权设定担保、股权被采取司法强

4、制措施以及“一股多卖”等情况，股权的受让方则面对着向其他股东及公司的债权人承担赔偿责任的风险。根据最高人民法院《对审理公司纠纷案件的若干理由的司法解释》的征求意见稿第28条规定，有限责任公司股东未足额出资即转让股权，公司或者其他股东请求转让人将转让股权价款用于补足出资的，人民法院应予支持。转让股权价款不足以补足出资，转让人又未继续补足，公司或者其他股东或者债权人依照本规定第九条、第十条的规定请求转让人补足出资或者在出资不足金额及利息的范围内对公司债务承担责任的，人民法院应予支持。有限责任公司股东未足额出资即转让股权，受让人以转让标的瑕疵或者受欺诈而主

5、张撤销合同的，人民法院不予支持。同样股权被采取司法限制措施、股权设定担保、一股多卖等情况会使受让方很有可能无法达到预期目的，还会给受让方带来很大的经济损失与不必要的转让成本。所以要求受让方在签订股权转让合同时，一定要列出以上情况并加大转让方的违约责任，一旦出现则可依据合同要求转让方承担违约责任并赔偿损失。　　（二）股权转让合同的效力风险及防范　　依法成立的股权转让合同自成立时生效，除法律、法规规定股权转让合同应当批准、登记手续生效的以外，法律规定股权转让合同要批准手续后才能生效的，主要限于中外合资、中外合作、外商投资的有限公司股权转让和国有股权转让。

6、现有法律并无股权转让合同必须在登记手续后才能生效的规定，因此，登记不是合同生效的要件。股东名册变更登记或工商变更登记是对已经发生的股权转让事实的确认，在股权转让合同生效并履行后才可进行。如果股权转让合同未生效，就不可能发生股权转让的后果，股东名册变更登记或工商变更登记就不可能进行，因此，不得以股东名册变更登记或工商变更登记为附条件。　　股权转让合同的生效不同于股权转让的生效。股权转让合同的生效是指转让方与受让方的合同约定对双方产生法律约束力的理由，股权转让的生效是指股权何时发生实际转移的理由，也就是受让方何时取得股东身份的理由。股权转让合同生效后，还

7、要合同双方的适当履行，股权转让的效力才能实现。股权转让合同无效或不生效，股权转让肯定不生效。　　（三）股权转让合同履行时的风险及防范　　股权转让合同的生效只是确定了转让方与受让方之间的权利和义务，并不代表受让人已成为股东，受让人在签订有效的股权转让合同后并不能马上享有股东权利，股权的实际转让还有赖于对合同的实际履行。股权的实际转让就是股权的交付，合同生效后，转让方可能依约履行，将股权交付受让方，也可能一方或双方违反合同而拒不交付股权、拒绝接受或拒绝付款，这就是股权的转让合同生效而未实际履行的状态。　　股权转让合同的履行，转让方的主要义务是向受让方移交

8、股权，新股东对外宣称其为公司股东，则应以公司向其换发的股票或出资证明或者股东名册的登记为其证据，而受让方的主