上海证券交易所会员自律准则

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1、上海证券交易所会员自律准则

2、第1　　第一条　为强化上海证券交易所（以下简称本所）会员自律意识，规范证券市场秩序，促进证券市场发展，维护投资者利益，依据《上海证券交易所章程》及本所其他业务规则，制定本准则。　　　　第二条　本准则由本所会员、特别会员自觉遵守。　　　　第三条　依法合规经营，遵守本所业务规则。　　　　第四条　诚实信用，自觉遵守职业道德，维护证券市场秩序。不开展不正当竞争，不以违法手段获取利益或者转嫁风险。　　　　第五条　在经纪业务和其他受托业务中，勤勉尽责，切实保障客户的合法权益。　　　　第六条　严格执行全面指定交易制度，与客户明确在指定

3、交易中双方的权利和义务，不故意拖延或拒绝办理客户撤销指定交易的申请。　　　　第七条　在营业场所提供多种方式的信息查询和咨询服务。　　　　第八条　建立客户投诉和交易纠纷的处理机制，并制作书面记录。　　　　第九条　采取有效措施，妥善保存证券交易委托资料、证券帐户数据、交易记录等文件。　　　　第十条　对客户的收费应符合相关规定。　　　　第十一条　遵守本所技术规范要求，制定和完善安全管理制度，保证交易系统和通信系统安全运行。　　　　第十二条　加强技术风险防范，并对交易系统和通信系统建立必要的备份机制。　　　　第十三条　定期检查交易系统和通信系统，建立系统故

4、障和异常情况处理的应急制度。　　　　第十四条　加强内部管理，建立严格的内部控制制度和信息系统管理制度，切实执行自营业务、经纪业务和受托投资管理业务的分类管理要求，防范风险。　　　　第十五条　加强对从业人员的培训、管理和监督，提高从业人员的业务素质和职业道德。　　　　第十六条　遵守本所会籍和席位管理等制度，保障正常的交易秩序。　　　　第十七条　自觉接受和配合本所的日常监管，严格执行报告制度，及时、准确、完整地向本所履行报告义务。　　　　第十八条　按规定向本所交纳席位费、交易手续费及其他费用。　　　　第十九条　对本准则的执行情况进行自我检查、相互监督，

5、并配合本所检查。　　　　第二十条　本准则经本所理事会通过后生效。修改时亦同。　　　　第二十一条　本准则由本所负责解释。