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1、华夏希望债券型证券投资基金2012年第3季度报告2012年9月30日基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一二年十月二十六日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
2、但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2012年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称华夏希望债券基金主代码001011基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2008年3月10日报告期末基金份额总额2,424,322,369.32份投资目标在控制风险和保持资产流动性的前提下，追求较高的当期收入和总回报。投资策略基金将坚持稳健投资，在严格控制风险的基础上，追求较高的当期收入和总回报。业绩比较基准本基金业绩比较基准为“中信标普全债指数
3、”。风险收益特征本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司下属两级基金的基金简称华夏希望债券A华夏希望债券C下属两级基金的交易代码001011001013报告期末下属两级基金的份额总额1,104,012,278.15份1,320,310,091.17份§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2012年7月1日-2012年9月30日)华夏希望债券A华夏希望债券C1.本期已实现收益24,825,460.3241,
4、522,583.202.本期利润3,006,066.8914,211,244.463.加权平均基金份额本期利润0.00270.00974.期末基金资产净值1,185,464,635.591,409,960,054.595.期末基金份额净值1.0741.068注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业
5、绩比较基准收益率的比较华夏希望债券A：阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月0.28%0.37%0.09%0.04%0.19%0.33%华夏希望债券C：阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月0.19%0.26%0.09%0.04%0.10%0.22%3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏希望债券型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2008年3月
6、10日至2012年9月30日）华夏希望债券A华夏希望债券C§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期韩会永2008-03-10-12年本基金的基金经理、固定收益副总监经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。2000年5月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究发展部副总经理、基金经理助理、华夏现金增利证券投资基金基金经理（2005年4月12日至2006年1月24日期间，2007年1月6日至2008年2月4日期间）、华夏债券投资基金基金经理（2004年2月27日至2012年4月5日期间）等。注：①上
7、述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平
8、对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制
