奥斯特罗姆制度分析与发展框架评介

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1、奥斯特罗姆制度分析与发展框架评介王群（美国布鲁明顿印第安纳大学）埃莉诺•奥斯特罗姆由于在“经济治理、尤其是在公共资源治理方面”的卓越贡献，被瑞典皇家科学院授予2009年度诺贝尔经济学奖。她颠覆了公共财产只有交由中央权威机构管理或完全私有化后才能有效管理的传统观念，证明使用者自主治理的公共池塘资源可以通过合理的制度安排去的优于人们先前根据标准理论所预测的结果。与公共池塘资源自主治理理论息息相关的制度分析与发展框架从1982年起就一直是奥斯特罗姆的研究重点之一。它致力于解释包括应用规则在内的外生变量如何影响公共池塘资源自主治理中的政策后果，为资源使用者提供一套能够增强信

2、任与合作的制度设计方案及标准，并且用来评估、改善现行的制度安排。经过30多年的不断完善，制度分析与发展框架如今已成为公共池塘资源自主治理的“操作指南”。本文从理论和时间两方面介绍制度分析与发展框架的最新发展。一、理论基础奥斯特罗姆认为，制度分析与发展框架有着多重渊源，它在古典政治经济学、新古典微观经济学、公共选择理论、交易成本经济学、非合作博弈论中都可以找到理论依据，是综合了多重学科的一组分析框架。它既可以用来研究静态制度安排，也可以用来研究新规则和新技术不断出现的动态制度安排；它将人们的经济行为分解成若干相互关联、牵制的组成部分，使我们既可以对具体问题进行细致的分

3、析，又可以将各种问题联系起来综合考虑。奥斯特罗姆通过制度分析与发展框架向我们表明，对资源退化等问题的研究不应该仅限于相关的自然属性，例如土壤、动植物种类、降水；资源所在社区的特点、管理体系、产权、用以规范个体之间关系的应用规则等社会因素和自然属性一样重要。一个完整的制度分析与发展框架包括7组主要变量（图1）。奥斯特罗姆认为，由于这7组变量普遍存在于公共池塘资源以及市场、立法等多种情形下，制度分析与发展框架具有普遍的适用性和解释力，甚至可以让我们摆脱路径依赖难题。对一个制度进行分析时，我们既可以从自然物质条件、共同体属性和应用规则这三组外生变量入手，也可以从行动舞台或

4、者结果入手。然而无论从何入手，首要任务都是确认一个概念单位，即所谓的行动舞台（Ostrom，1999）。行动舞台是指一个广泛存在于公司、市场、地方、国家、国际等各种和各级事务中间的社会空间，此空间内的个体由于利益矛盾而相互斗争。具体讲，行动舞台由行动情境和行动者两组变量组成。运用制度分析与发展框架的关键就是搞清楚行动舞台中行动情境和行动者在外生变量影响下的相互作用及其产生的结果对两者的反作用。同时，这种反作用通过直接或间接方式影响外生变量和行动舞台。也就是说，行动舞台既是一个自变量，又是一个因变量（Ostrom，2005）。行动情境是行动舞台的核心，决定着个体在整个

5、制度框架中如何通过行为把外生变量和结果连接起来。一、行动情境奥斯特罗姆将行动情境定义为直接影响作为研究对象的行为过程的结构。它能够分析一种制度对人的行为及其结果的影响，并区别和限定一种制度同其他制度的不同点。行动者是指处于行动情境中的个体（Ostrom，2005）。分析者通过对于行动者的偏好、信息处理能力、选择标准、资源占有程度及决策机制等假设，构建一个行动者模型，并由此推测其行为及相应结果。在2009年末的诺贝尔讲座中，奥斯特罗姆省略了框架中的行动舞台和行动者，只保留了行动情境。这种简化表明，行动情境是矗立于行动舞台空间中的立体结构，行动者是行动情境的一部分。当运

6、用制度分析与发展框架解释个体行为时，如果行为比较简单或者行动者掌握相关变量的完全信息，假设个体拥有无限计算能力和净收益最大化的博弈论及新古典经济学理论相对有效。然而，如果行动情境复杂且不确定，则选择有限理性的假设来取代上述极端化的假设。如何理解个体在这种情况下的行为取舍呢？奥斯特罗姆通过细致观察，将众多复杂、抽象的影响因子归纳为7组变量。1、参与者集合。参与者是指在决策过程中承担某种身份且具有决策能力的实体。参与者既可以是个人，也可以是复合个体，如国家、城市、公司、非政府组织。在行动情境中，这些复合个体均被看作等同于个人的个体。参与者具有三个重要属性：（1）参与者数

7、量；（2）他们是以单独个体还是以复合个体的方式出现，如在不同情况下一户家庭的各个成员可以背看作不同个体或一个复合个体；（3）其他如年龄、受教育成都、性别等个别属性。奥斯特罗姆越来越多的用“参与者”代替框架中的“行动者”（Ostrom，2005；Ostrom，2007）。这告诉我们，“行动者”其实就是采取行动的参与者，不一定非得独立出来。2、参与者的身份。法官、立法者、买家、卖家、警察等是参与者行为选择的载体。在行动情境中，参与者可能有不同或相同的身份，也可能有多重身份；但整体来讲，身份的数量通常小于参与者的数量。身份变量将参与者和容许的行为集合相连接，也就是说，