奥斯特罗姆终结版.ppt

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1、公共事务的治理之道埃莉诺·奥斯特罗姆Content01人物简介02~03三种模型与三个难题04~05案例分析及八项原则06制度失败分析及自治的分析框架07评价01请01请人物简介01埃莉诺·奥斯特罗姆（1933年8月7日－2012年6月12日）是一位美国政治经济学家,是公共选择学派创始人之一。生平：1933年出生于美国。1965年获得美国加州大学洛杉机分校政治学博士学位。1973年开始同时担任政治理论和政策分析研讨会的合作主任。1984年起又兼任公共与环境事务学院教授。1997年获得了具有世界声誉的弗

2、兰克·E·塞德曼政治经济学大奖。2001年当选为美国国家科学院的院士。2009年因她对经济治理尤其是公共经济治理方面的分析而与奥利弗·威廉姆森共同被授予2009年诺贝尔经济学奖。2012年因癌症去世。个人研究01埃莉诺·奥斯特罗姆在政治学、政治经济学、行政学、公共政策、发展研究等诸多领域享受很高的学术声誉，其手创的政治理论与政策分析研究所已经被公认为美国公共选择的三大学派之一。她的研究特色是在富有系统性理论的基础上进行深入广泛的实证研究，主要集中在运用公共选择与制度分析理论和方法，分析公共事务，尤其是

3、警察服务、公共池塘资源的自主治理问题，她对于公共选择与制度分析的理论和方法的发展，对于公共政策研究和新政治经济的研究，作出了举世瞩目的杰出贡献。三种富有影响的模型02一、公地悲剧：哈丁在《公地的悲剧》中设置了这样一个场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。一个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。牧民将如何取舍？三种富有影响的模型02二、囚犯困境博弈：哈丁的模式被形式化为囚犯困境博弈。假设警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪

4、。于是警方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以下相同的选择：三种富有影响的模型02三、集体行动逻辑：奥尔森在《集体行动的逻辑》一书中指出如果一个人在集体物品被生产出来后，不会被排除在获取这一物品所带来的利益之外，那么这个人就不会有动机为这个集体物品的供给自愿奉献力量——“搭便车”现象。02奥斯特罗姆希望通过这些案例形成的推测帮助形成一个至少在一种明确界定的、人类共同的困难情形中，经验上有效的自主组织和自主治理理论。公共池塘资源03公共池塘资源理论是奥斯特罗姆针对“公共事物的治理这个世界性难题

5、”提出的理论模式。公共池塘资源同时具有非排他性和竞争性的物品，是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位的公共资源。诸如渔场、地下水流域、牧区、灌溉渠道等。三个难题：“新制度的供给问题”、“可信承诺问题”和“相互监督问题”03第一个难题是制度供给难题。即由谁来设计自主组织的制度，或者说什么人有足够的动力和动机建立组织。第二个难题是可信承诺问题。在制度供给得到圆满的解决后，如何规避公共池塘资源使用者搭便车、逃避责任和各种机会主义诱惑。第三个难题是相互监督的难题。没有监督，就不可能有可信承诺；没有可

6、信承诺，就没有提出新制度、新规则的动机。好难！三个难题：“新制度的供给问题”、“可信承诺问题”和“相互监督问题”03奥斯特罗姆认为制度可以扩大理性人的福利，这个制度能使人们不再单独行动，而是为达到一个均衡的结局协调他们的活动。而这种制度应当是众所周知的，即“每一个参与者都知道这些规则，知道其他人知道这些规则，知道其他人知道他知道这些规则”。而要保证这些制度和规则得到长期有效的遵守，就必须解决后两个问题，即“可信承诺问题”和“相互监督问题”。案例分析1：承诺和相互监督问题04高原草地和森林的社群保有权：

7、瑞士的托拜尔，日本的平野庄、中生庄和良木家庄维尔塔的灌溉制度：巴伦西亚、木尔西亚和澳瑞辉拉、阿里坎特菲律宾桑赫拉的灌溉社群八项原则041清晰界定边界2使占用和供应规则与当地条件保持一致3集体选择的安排绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改。4监督5分级制裁6冲突解决机制7对组织权的最低限度的认可8分权制企业05在上一批案例分析中，奥斯特罗姆的分析主要集中在承诺和相互监督问题上。由于这些制度持续了漫长的时间，没有资料表明这些制度是如何得到供给的。为了说明人们是如何为自己供给新的制度来解

8、决公共池塘资源问题的，需要进一步的案例分析。于是，埃莉诺•奥斯特罗姆转向第二批案例分析，专门讨论自主治理公共池塘资源制度的供给问题。制度变迁分析05洛杉矶地属半干旱地区，以自然降水作为补充，地下水被过量抽取，产生海水倒灌，总储量下降等威胁。水权博弈的逻辑：地下水之上的土地的所有者拥有所属土地之下的地下水的所有权。相关权理论：在水的短缺时期，如果要求法庭对于相冲突的利益做出裁定，那么法庭会把所有地下水之上的土地的所有者作为相关的、地位相同的所有者来对待。案