创业板发行上市条件及流程华强资本

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1、创业板发行上市政策和流程华强资本2010.8.61关于我们华强资本是一家领先的中国本土新型投资银行。华强资本全称北京华强万国投资顾问有限公司，成立于2006年，是一家总部设在北京的投资银行。公司设置了50个细分市场咨询事业部，事业部负责人具备3+5的从业经验（暨3年企业行业工作背景+5年以上的投行、证券、金融、咨询方面的工作经验），在北京、上海、深圳、香港拥有多名合伙人。公司定位：战略服务、上市服务、金融服务华强资本已经为20多家企业提供IPO上市前咨询服务服务项目：上市可行性研究、上市前细分市场研究、上市前战略咨询、募投项目可行性研究、

2、准上市企业培育辅导、财经公关；也提供战略咨询、并购、私募以及再融资等顾问服务，其中·2多家已经在中国创业板成功挂牌上市·30多家已经申报到主板、中小板及创业板，处于等待过会状态·12家在美国、新加坡、香港成功挂牌上市·50多家已经申报或即将申报到创业板区域IPO顾问华强资本是武汉、西安、银川、无锡、南京、太原、南昌、、成都、广州、深圳、河南、郑州、辽宁、大连、河北、淄博、东莞、武汉东湖、宁夏等地区人民政府发改委、金融办及上市办的IPO咨询顾问华强资本顾问及合伙人拥有在国内外知名的投资银行、投资基金、管理咨询及金融监管等专业机构从业背景，始

3、终致力于解决中国企业复杂的战略、管理及融资问题，受到多家客户广泛赞誉。联系方式：0106852121813522479308公司网址：www.aim2ipo.com联系人：艾晓峰2第一章推出创业板的背景第二章创业板市场定位、发行上市条件第三章创业板发行上市流程结束语目录3第一章推出创业板的背景建立多层次资本市场是中国走向“资本大国”的必然建设创新型国家和转变经济增长方式的需要股权分置改革的顺利实施目录4建立多层次资本市场是中国走向“资本大国”的必然1990-2007年上市公司数量与市值变化我国资本市场总规模已经位居世界第四中国正在走向“资本

4、大国”5“轻舟已过万重山”截至2007年12月31日A股市场总市值：32万亿流通市值：9万亿日均交易量：2000亿元最高交易记录:4100亿元总开户数：1.4亿A股IPO创历史最好水平2007年A股融资创造历史最好水平。境内证券市场筹资总额7728亿元，超过前六年总和。IPO融资总额4595亿元，全球第一。中国石油IPO成为全球有史以来最大IPO。创业板市场是建立多层次资本市场的要求，是中国走向资本市场大国的必然6建设创新型国家和转变经济增长方式的需要建设创新型国家和转变经济增长方式是党的“十七大”提出的新的经济发展思路。设立创业板市场，是

5、落实自主创新国家战略和多渠道提高直接融资比重的重要举措。美国NASDAQ市场对美国创新经济的推动作用举世瞩目。能源和环境可承受能力的制约要求转变经济增长方式，目前我国经济发展现状迫切要求转变经济增长方式，建设创新型国家。7股权分置改革的顺利实施股权分置改革为创业板市场开设准备条件股权分置改革后，不同类别的股份实现全流通，创业者的股份流通变现更加便捷，激发创业者的上市热情。全流通制度为风险投资产业的发展提供制度上的保障。8第二章创业板市场定位、发行上市条件创业板市场定位创业板发行上市的主要条件创业板发行上市的法规体系目录9创业板市场定位立足我

6、国实际情况，借鉴境外市场经验。一方面要借鉴境外市场经验教训，吸引成长型创业企业充分利用创业板市场；又要考虑国内诚信法制建设环境、市场约束机制的现状，设计合适的发行监管制度。根据2009年3月31日公布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的指导思想，创业板的定位：创业板定位于服务成长型创业企业，重点支持具有自主创新能力的企业。《管理办法》遵循以下原则10创业板市场定位遵循现有法律规定，适度降低准入门槛。在现有《公司法》和《证券法》的框架之内设计有关制度，保持法规的一致性和连续性；适应不同类型创业企业的需求，在整体风险基本可控的前提下，

7、适度降低准入门槛，促进高成长型特别是具备自主创新能力创业企业的发展。强调市场化运作，同时突出风险控制。建立投资者风险自担、充分发挥保荐人等中介机构作用的市场化运作机制，并通过改进发行审核、单独设立创业板发审委、实施网站信息披露等方式，突出创业板市场特色；同时通过加强信息披露，强化市场各方责任，防范市场风险。《管理办法》遵循以下原则11创业板发行上市的主要条件主体资格发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司；有限责任公司整体变更的，可以自有限公司设立之日起连续计算；产权清晰，最近2年主营业务和董事、高管、实际控制人未发生重大变化；

8、注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司