后发优势——林毅夫

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1、后发优势——林毅夫No.C20020102002年7月18日JeffreySachs、胡永泰和杨小凯在《经济学（季刊）》本期发表的《经济改革和宪政转轨》（以下简称《宪政》）中，提出了后发劣势的观点。1他们认为，落后国家模仿发达国家的技术容易，但模仿发达国家的制度难。落后国家倾向于模仿发达国家的技术和管理而不去模仿其制度，虽然可以导致落后国家的经济在短期内获得快速增长，但会强化国家机会主义，给长期增长留下许多隐患，甚至长期发展变为不可能。后发国家应由难而易，先完成较难的制度模仿，才能克服后发劣势，在没有模仿好先进国家的制度前是没有资格讲制度创新

2、的。该文同时提出，最好的制度是英国和美国的共和宪政体制。中国作为后发国家，尽管现在改革很成功，但没有进行根本的宪政体制改革；俄罗斯改革目前看起来比中国失败，但进行了根本的宪政体制变革，所以将来俄罗斯会超过中国。他们也把法国为何在19世纪时落后于英国，苏联为何在30年代和40年代经济发展由快而慢，日本为何发动二战，以及现在出现金融危机等，都归咎于这些国家没有，或没有完全实行英美式的宪政体制（《宪政》第1、2、3节）。本人不敢苟同上述观点，基于真理越辩越明的精神，提出几点商榷。文章结构如下：首先探讨后发优势的来源；其次，讨论后发国家是否必须先完成

3、英美式的宪政体制改革才能取得经济的长期增长；第三，辨析英美的宪政体制是否就是最优制度；第四，讨论经济转型的模式和绩效；最后是简单的总结。一、技术创新和后发优势（一）经济增长的因素从技术层面说，一国的经济增长潜力决定于三方面条件：首先是生产要素，如果各种生产要素都增加，总产量和经济水平当然提高；其次是产业结构，给定生产要素，如果将这些生产要素从附加值比较低的产业，重新配置到附加值比较高的产业，尽管要素总量并没有增加，经济总体水平也会提高；第三是技术创新，给定生产要素、产业结构，如果技术创新，经济水平同样可以提高。生产要素主要包括土地（自然资源）

4、、劳动和资本。18-19世纪有些国家通过殖民地而增加土地供给，但对21世纪的国家而言，国土面积是外生给定的。劳动力会增长，但增长速度受到人口增长速度的限制，国与国间差异不大。劳动力增长最快的国家其增长率不过2-2.5%，很少达到3%，许多国家维持零增长。差异比较大的是资本积累，有些国家资本积累非常快，达到GDP的30%或更高；而有些国家，如一些非洲国家，不但没有资本积累，甚至因为折旧而呈负增长。据世界银行1999年数据，发达国家的平均资本积累率在20%左右，有些发展中国家，如改革后的中国则在40%的水平（WorldBank,2001,p.29

5、8-299）。所以，就生产要素而言，最关键的是资本积累的速度。在上述三种主要条件中，最重要的是技术创新。如果不进行技术创新，资本不断积累就会碰到投资报酬递减，资本的回报和积累的意愿就越来越低。除非保持很快的技术创新速度，否则就不会有较高的资本积累率。从结构变迁的角度看，如果没有新技术，就不会有新的、附加价值比较高的产品和产业。工业革命后，新产业不断出现就是技术创新的结果。例如，纺织业是原有产业，因为技术变迁，机械化生产比手工生产效率更高，如果把资本和劳动力转移到机械化生产上来，附加值就比较高。又如，机械制造业、化工产业、汽车制造业、航天产业和

6、信息产业等，都是新技术的结果。所以，判断一个国家经济发展或生产力发展的潜力，只要看这个国家技术创新的可能性有多大。（二）技术创新的成本在不同的发展阶段，“技术创新”（technologicalinnovation）来源可以不同。最发达国家的企业采用的技术已在最高水平，其技术创新就只能来自于新的技术发明（invention），投入资金和人力去从事研究和开发（R&D）以发明新技术，才可能有技术创新。发展中国家除了技术发明外，还可以通过从比较发达的国家引进已有的，但比本国新的技术来达到技术“创新”。发明或引进到底那种方式好，要看哪种方式成本比较低，

7、收益比较大。这个问题无法从理论上解决，只能从经验看。新技术发明一般投入大、风险高。例如信息和计算机技术，2000财务年度，IBM在研发上投资43.45亿美元，2摩托罗拉44.37多亿美元，3Intel38.97亿美元；4又如医药技术，Merck在2000财务年度研发投资23.44亿美元。5新技术的研发投资大，但成功率并不高，研究表明，95%的研发项目没有产生任何结果，只有5%的项目最后取得可以申请专利的技术。另外，申请专利以后的技术并非都有商业价值，因为有些新技术生产出来的产品消费者不喜欢。最有名的公司也常发生这种情形，例如，IBM最早的个人

8、计算机用微软的DOS操作系统，后来升级为OS系统。当微软出了更受市场欢迎的Window系统后，IBM放弃了自己的OS系统，改用Window系统。有些研究表明，申请专