福建辖区期货经营机构合规监察员.doc

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1、福建辖区期货经营机构合规监察员资质测试考试大纲（2017年版）一、期货交易管理条例（国务院令第627号，2012年10月24日）3二、期货公司监督管理办法（中国证券监督管理委员会令第110号，2014年10月29日）5三、期货从业人员管理办法（中国证券监督管理委员会令第48号，2007年7月4日）13四、证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会令第68号，2010年9月1日）15五、证券期货市场诚信监督管理暂行办法（证监会令〔第106号〕，2014年9月5日）17六、证券期货投资者适当性管理办法（第130号令，2016年12月12日）18七、证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（证

2、监会2016年第13号公告，2016年7月14日）33八、证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告〔2012〕46号，2012年12月24日）39九、《福建辖区期货营业部分类监管办法（2016年修订）》（闽证监期货字〔2016〕207号，2016年8月1日）49十、福建辖区期货营业部合规监察员工作指引（2014年修订）（闽证监机构字〔2014〕108号，2014年11月101日）52十一、关于加强辖区期货居间人管理有关事项的通知（闽证监期货字〔2011〕40号，2011年8月2日）57十二、关于防范期货配资业务风险的通知（闽证监期货字〔2011〕34号，2011年7月25日）5

3、9十三、关于进一步加强计算机设备管理的通知（闽证监期货字〔2011〕57号，2011年11月2日）59十四、期货从业人员资格管理规则（试行）（中国期货业协会，2008年4月30日）61十五、期货从业人员执业行为准则（修订）（中国期货业协会2008年4月30日）63十六、期货投资者教育工作指引（中国期货业协会，2008年12月15日）70十七、期货公司互联网开户规则（中国期货业协会，2015年4月7日）74一、期货交易管理条例（国务院令第627号，2012年10月24日）1.了解期货交易界定及其基本原则；第三条　从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和

4、操纵期货交易价格等违法行为。2.掌握期货交易基本规则；第二十五条　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。　　期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。　　第二十六条　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：　　（一）国家机关和事业单位；　　（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；　　（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料

5、的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。第二十七条　客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。　　第二十九条　期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。　　期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有

6、，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：　　（一）依据客户的要求支付可用资金；　　（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；　　（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。第三十条　期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。第四十条　任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。第四十一条　任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。二、期货公司监督管理办法（中国证券监督管理委员会令第110号，2014年10月29日）1.掌握期货公司对营业部“四统一”要求；第四十四条期货公司应当对分支机

7、构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。2.掌握期货公司业务规则；第四十六条期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险