东吴优信稳健债券型证券投资基金.doc

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1、东吴优信稳健债券型证券投资基金更新招募说明书—东吴基金管理有限公司2011年1号基金管理人：东吴基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司目录重要提示2一、绪言2二、释义3三、基金管理人5四、基金托管人12五、相关服务机构16六、基金的募集31七、基金合同的生效32八、基金份额的申购与赎回32九、与基金管理人管理的其他基金转换39十、基金的投资42十一、基金的业绩50十二、基金财产52十三、基金资产估值53十四、基金的收益分配58十五、基金费用与税收59十六、基金的会计与审计61十七、基金的信息披露61十八、基金的

2、风险揭示65十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算67二十、基金合同的内容摘要70二十一、基金托管协议的内容摘要83二十二、对基金份额持有人的服务91二十三、其他应披露事项92二十四、招募说明书存放及查阅方式94二十五、备查文件94重要提示本基金根据2008年8月15日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴优信稳健债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2008】【1048】号）的核准，进行募集。基金管理人保证《东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确

3、、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金主要投资于固定收益品种并少量参与股票市场投资，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，投资风险，包括利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，新股发行数量减少及新股申

4、购收益率降低带来的风险，债券投资和新股申购出现亏损的风险，等等；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值

5、变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年5月5日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日(财务数据未经审计)。一、绪言本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、其他有关规定及《东吴优信稳健债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”

6、）编写。本《招募说明书》阐述了东吴优信稳健债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募说明书》作出任何解释或者说明。本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。

7、基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：基金或本基金：指东吴优信稳健债券型证券投资基金；基金合同或本基金合同：指《东吴优信稳健债券型证券投资基金基金合同》及对该合同的任何有效

8、修订和补充；招募说明书或本招募说明书：指《东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新；《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》；《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》；《销售