证券公司经纪人培训管理办法

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1、证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页ⅩⅩ证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：版本：密级：证券经纪人培训管理办法编制：渠道管理部日期：年月日审核：　日期：年月日批准：　日期：年月日序号版本号签发人签发文号生效日期证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页目录1、目的32、适用范围33、定义和缩写34、职责与权限35、政策46、工作程序47、检查监督88、支持文件99、记录9证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页1、目的根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规

2、定》及相关法律法规要求，为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导，制定本办法。2、适用范围2.1本办法适用于公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页3、定义和缩写3.1证券经纪人：指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人，统称为证券经纪人。3.2证券经纪人执业前培训：指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。3.3证券经纪人后续职业

3、培训：指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。3.4证券经纪人在岗培训：指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。4、职责与权限部门/岗位职责不相容职责4.1证券经纪人4.1.1根据公司安排，接受执业前不少于60个小时的培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,并参加考试；4.1.2根据证券业协会规定和公司安排，参加后续职业培训；4.1.3积极参加公司和营业部举办的证券经纪人在岗培训；4.1.4积极参加公司和营业部举办的其他培训。无4.2营业部

4、运营总监4.2.1协助营业部培训与档案管理岗，督导本部证券经纪人在执业前培训中参加法律合规及职业道德培训和考试；4.2.2在后续职业培训、在岗培训中定期或不定期对证券经纪人开展法律合规教育。无4.3证券营业部4.3.1无证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页在营业部市场拓展部内设立培训与档案管理岗，统筹管理营业部证券经纪人培训工作，并负责制定营业部的证券经纪人年度培训计划和月度计划；4.3.2组织证券经纪人的执业前培训和考试；4.3.3协助组织证券经纪人参加后续职业培训；4.3.4组织或协助总部组织证券经纪人在岗培训；4.3.5组

5、织或协助总部组织证券经纪人其他培训；4.3.6负责培训档案的记录和管理；4.3.7负责在经纪人人力资源管理系统中录入培训记录。4.4渠道管理部4.4.1设立培训管理专岗，统筹管理证券经纪人培训工作，并负责制定公司证券经纪人培训的年度计划和月度计划；4.4.2督导营业部对证券经纪人实施各项培训；4.4.3协助培训中心培养营业部内部讲师队伍；4.4.4组织证券经纪人后续职业培训、在岗培训和其他培训；4.4.5组织开发和修订证券经纪人的培训教材；4.4.6组织相关部门制定《证券经纪人培训管理办法》等相关制度。4.4.7负责监督检查营业部培训记录。无4.5培训中

6、心4.5.1负责协同渠道管理部修订本办法。4.5.2协助渠道管理部对营业部进行在岗培训和其他培训；4.5.3协助渠道管理部组织开发、修订证券经纪人培训教材；4.5.4负责公司内部讲师的评聘工作；4.5.5组织营业部内部讲师培训；4.5.6负责网上学习系统的开发和管理。无4.6零售经纪综合室4.6.1负责核查营业部证券经纪人执业注册前培训记录是否达到相关要求。无4.7法律合规部4.7.1负责审查本办法，并提出法律合规意见；4.7.2协助渠道管理部、培训中心对证券经纪人开展法律法规知识培训。无5、政策5.1本办法由渠道管理部负责解释、修订，并自发布之日起实施

7、。6、工作程序6.1证券经纪人培训年度计划6.1.1总部证券经纪人年度培训计划：渠道管理部应制定《证券经纪人培训年度计划表》（附录一），计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训。证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页6.1.2营业部证券经纪人年度培训计划：营业部应制定本部的《证券经纪人培训年度计划表》（附录一）并留档备查。计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训。6.2证券经纪人执业前培训6.2.1执业前培训的方式和内容（1）培训方式包括网上学习、面授培训或视频会议等多种形式。（2）培训内容见《证券经纪人执业前培

8、训课程安排表》（附录二），分为基础知识、专业知识和法律合规及职业道德三大类，具体