招商证券经纪人培训管理办法

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1、证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：版本：密级：非密生效日期：2009年1月日证券经纪人培训管理办法编制：日期：2009年月日审核：日期：2009年月日批准：日期：2009年月日序号版本号签发人签发文号生效日期112证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页目录1、目的32、适用范围33、定义和缩写34、职责与权限35、政策46、工作程序47、检查监督68、支持文件69、记录612证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页1、目的

2、为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导。2、适用范围公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。12证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页3、定义和缩写3.1证券经纪人指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人、业务助理，统称为证券经纪人。3.2证券经纪人执业前培训是指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。3.3证券经纪人后续职业培训是指证券经纪人在取得执业

3、资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。3.4证券经纪人在岗培训是指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。4、职责与权限部门/岗位职责不相容职责4.1证券经纪人4.1.1根据公司安排，接受执业前不少于60个小时的培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,并参加考试；4.1.2根据证券业协会规定和公司安排，参加后续职业培训；4.1.3积极参加公司和营业部举办的证券经纪人在岗培训；4.1.4积极参加公司和营业部举办的其他培训。无4.2营业部合规专员4.2

4、.1协助营业部培训管理专岗，督导本部证券经纪人在执业前培训中参加法律合规及职业道德培训和考试；4.2.2在后续职业培训、在岗培训中12证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页定期或不定期对证券经纪人开展法律合规教育。4.2营业部4.2.1设立培训管理专岗，统筹管理营业部证券经纪人培训工作，并负责制定营业部的证券经纪人年度培训计划和月度计划；4.2.2组织证券经纪人的执业前培训和考试；4.2.3协助组织证券经纪人参加后续职业培训；4.2.4组织或协助总部组织证券经纪人在岗培训；4.2.5组织或协助总部组织证券经纪人其他培

5、训；4.2.6负责培训档案的记录和管理；4.2.7负责在证券经纪人人力资源管理系统中录入培训记录。无4.3渠道管理部4.3.1设立培训管理专岗，统筹管理证券经纪人培训工作，并负责制定公司证券经纪人培训的年度计划和月度计划；4.3.2督导营业部对证券经纪人实施各项培训；4.3.3协助培训中心培养营业部内部讲师队伍；4.3.4组织证券经纪人后续职业培训、在岗培训和其他培训；4.3.5组织开发和修订证券经纪人的培训教材；4.3.6组织相关部门制定《证券经纪人培训管理办法》等相关制度。4.3.7负责监督检查营业部培训记录。无4.4培训中心4.4.1

6、会同相关部门制定《证券经纪人培训管理办法》等相关制度。4.4.2协助渠道管理部对营业部进行在岗培训和其他培训；4.4.3协助渠道管理部组织开发、修订证券经纪人培训教材；4.4.４负责公司内部讲师的评聘工作；4.4.５组织营业部内部讲师培训；4.4.6负责网上学习系统的开发和管理。无4.5综合室4.5.1负责核查营业部证券经纪人执业注册前培训记录是否达到相关要求。5、政策5.1《证券法》5.2《证券公司监督管理条例》5.3《证券经纪人管理暂行规定》12证券经纪人培训管理办法文件编号文件版次文件页码第12页共12页6、工作程序6.1证券经纪人培

7、训年度计划制定为了保障证券经纪人培训的有效开展，总部和营业部每年年初必须制定证券经纪人的年度培训计划。6.1.1年度培训计划中，在岗培训的培训时间应不少于15个小时。6.1.2总部证券经纪人年度培训计划总部的证券经纪人培训计划由渠道管理部制定，计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录1.6.1.3营业部证券经纪人年度培训计划营业部制定本部的证券经纪人年度培训计划，并留档备查。计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录一。6.2证券经纪人执业前培训为了加强证券经纪人的工作技能和职业操守，

8、公司各营业部在证券经纪人上执业前必须组织证券经纪人参加执业前培训并参加培训后的考试，考试合格后方可为其申请执业注册登记。6.2.1执业前培训的内容和方式证券经纪人执业前培训的内容