上海农村商业银行股份有限公司

《上海农村商业银行股份有限公司》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、上海农村商业银行股份有限公司定向发行说明书上海农村商业银行股份有限公司ShanghaiRuralCommercialBankCo.,Ltd.（住所：上海市黄浦区中山东二路70号）定向发行说明书（申报稿）声明：本公司的定向发行申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。二〇一八年十月2-4上海农村商业银行股份有限公司定向发行说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

2、，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。2-4上海农村商业银行股份有限公司定向发行说明书2-4上海农村商业银行股份有限公司定向发行说明书目录声明1释义

3、3一、公司基本信息5二、发行计划25三、附生效条件的股票认购合同的主要内容38四、本次定向发行对申请人的影响41五、其他需要披露的重大事项48六、本次定向发行相关中介机构信息49七、公司董事、监事、高级管理人员声明50八、中介机构声明80九、备查文件822-4上海农村商业银行股份有限公司定向发行说明书释义除非本定向发行说明书另有所指，下列词语具有的含义如下：上海农商银行/本公司/公司/申请人指上海农村商业银行股份有限公司股东大会指上海农村商业银行股份有限公司股东大会董事会指上海农村商业银行股份有限公司董事会监事会指

4、上海农村商业银行股份有限公司监事会本次发行/本次定向发行/本次定向发行股票指上海农村商业银行股份有限公司通过定向发行方式，向认购人发行股票募集资金的行为定向发行说明书/本说明书指《上海农村商业银行股份有限公司定向发行说明书》章程/公司章程指《上海农村商业银行股份有限公司章程》《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《资本管理办法》指《商业银行资本管理办法（试行）》《管理办法》指《非上市公众公司监督管理办法》资本充足率指根据《资本管理办法》的规定，商业银行持有的、符合规定的资本与商业银

5、行风险加权资产之间的比率一级资本充足率指根据《资本管理办法》的规定，商业银行持有的、符合规定的一级资本与商业银行风险加权资产之间的比率核心一级资本充足率指根据《资本管理办法》的规定，商业银行持有的、符合规定的核心一级资本与商业银行风险加权资产之间的比率2-4上海农村商业银行股份有限公司定向发行说明书国务院指中华人民共和国国务院人行/央行指中国人民银行中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会中国银监会/银监会指中国银行业监督管理委员会上海银监局指中国银行业监督管理委员会上海监管局律师/律师事务所指国浩律师（上海）事

6、务所会计师指德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）报告期指2016年、2017年和2018年1-6月报告期末指2016年12月31日、2017年12月31日和2018年6月30日元/千元/万元指人民币元/人民币千元/人民币万元注：除特别说明外，本定向发行说明书主要数据以合并口径披露；本定向发行说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。2-4上海农村商业银行股份有限公司定向发行说明书一、公司基本信息（一）公司基本信息1、公司概况名称（中文）：上海农村商业银行股份有限公司名称（英文）：Shan

7、ghaiRuralCommercialBankCo.,Ltd.成立日期：2005年8月23日注册资本：人民币800,000.0000万元整法定代表人：冀光恒住所：上海市黄浦区中山东二路70号联系人：姚高山电话：021-61898868传真：021-61899460邮政编码：200002网址：http://www.srcb.com金融许可证机构编码：B0228H231000001统一社会信用代码：913100007793473149所属行业：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订版），公司所处行

8、业为“J金融业—J66货币金融服务”；根据由国家统计局起草，国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会批准发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所处行业为“J66货币金融服务—J6620货币银行服务”。2-49上海农村商业银行股份有限公司定向发行说明书经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与