浅议国际仲裁第三方资助中的利益冲突问题

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1、浅议国际仲裁第三方资助中的利益冲突问题摘要本文在概述国际仲裁中的第三方资助，归纳第三方资助特征的基础上，对涉及第三方资助的仲裁员的独立性要求以及利益冲突情况进行概括式论述，并列举第三方资助中当事人、仲裁员、仲裁机构、律师事务所等各方存在利益冲突的具体情况并加以评述，最后提出完善现有规则的具体建议。关键词国际仲裁第三方资助利益冲突作者简介：王成杰，上海对外经贸大学WTO法学院研究生，研究方向：欧盟法。中图分类号：D99文献标识码：ADOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.

2、01.283随着国际仲裁中第三方资助的逐渐流行，第三方资助与仲裁员的利益冲突问题成为了一个亟待解决的问题。仲裁中的第三方资助由于仲裁意思自治优先的特质，与诉讼资助相比有许多新的特征，将深刻的影响律所、仲裁员、仲裁机构以及当事人等各方的利益。因此，研究仲裁中的第三方资助问题，有助于仲裁当事人在选任、挑战仲裁员时有规则可依，更好维护自身利益，也有助于仲裁员和仲裁机构更好履行自己的指责，为推动国际仲裁秩序的发展和完善奠定基础。一、国际仲裁第三方资助概述第三方资助最早可以追溯到中世纪的英格兰，贵族们将此行为

3、视为赚取收益的投资手段。但不久就被普通法法院明令禁止了，因为法院认为第三方资助可能会引起滥诉，因而将其定性为刑事犯罪。然而，随着经济的发展，法院又逐渐认识到某些情况下第三方资助不会影响当事人利益，却能保证债权债务的正常履行，于是在一些保险、银行破产案件中设置了例外。到20世纪60年代，普通法国家例如澳大利亚、美国等逐渐开始废除禁止资助诉讼的法律。国际仲裁中的第三方资助，也就在此背景之下逐渐被接受并发展了起来。直到不久前香港和新加坡通过了法案允许仲裁第三方资助，终于迎来一波热潮。可见，第三方资助已成为

4、了顺应社会经济发展的选择。依Sahani教授和Nieuwveld教授的观点，第三方资助的蓬勃发展主要有三个原因：当事人日益乐于诉诸法律手段维护权益；现金流对公司日益重要；以及全球经济动荡导致的投资者开辟新投资市场的需要。主流观点也有三大支持第三方资助的理由：第一，为没有足够资金支付律师费、仲裁费等费用的当事人提供了伸张正义的机会。第二，保证了部分公司资金流运转，解决其现金紧张。第三，提供临时性财务手段，帮助企业通过仲裁收回应收账款，恢复正常运作。从基本模式上看，第三方资助都是以资助者与被资助者订立的

5、资助协议为核心开展的。协议中规定了资助者提供金钱的帮助发起仲裁的义务，也规定了胜诉后按比例分成的权利。但如受资助者败诉，一般投资者无权要求回报。从上述模式不难看出这确实是一种投资行为。也正因如此，第三方资助者往往极为重视投资回报率，会组建自己的专家团队来评估每一案件的获胜概率。同时，第三方资助者拥有雄厚财力，因而在谈判中往往能占据主动，签订一些明显更有利于己方的条款，有时甚至能享有对当事人仲裁策略的决定权。从被资助对象上来看，实践中绝大多数受资助者都是申请人，仅有RSMProductionCorpo

6、rationvGrenada[ICSIDCaseNoARB/05/14],PhilipsMorrisvUruguay[ICSIDCaseNoARB/10/7]等少數几个案例中被申请人获得了资助。二、第三方资助与仲裁员的利益冲突国际仲裁中仲裁员的公正性和独立性是几大基本原则之一。依Lew,Mistelis,Kr€1所著《比较国际商事仲裁》一书中的观点，所谓公正性，是指仲裁员不应当给一方特权，也不应在主观上对争端问题有任何预判。所谓独立性，则是仲裁员应当保持客观上的独立性，避免与当事人间可能影响自身独立

7、判断的关系。第三方资助的存在可能会影响到仲裁员的公正性和独立性，进而影响仲裁裁决的承认和执行。尤其当仲裁员并不知晓第三方资助者的存在时，其往往处于尴尬境地。一方面不能直接否定仲裁员的资格挑战其地位，另一方面又不能忽视其可能造成的影响。作为被广泛使用的冲突指引规则,2014年版的《IBA国际仲裁利益冲突指引规则》(IBA规则)第一次对第三方资助问题进行了规定。其在一般规则6(b)中规定了如果第三方资助者及保险人与仲裁裁决存在的情况。新加坡国际仲裁中心和国际商会《应用指南》中涉及仲裁员的利益冲突披露的规

8、定，也仿效了IBA直接经济利益,即被视为影响到仲裁员公正性独立性规则的上述规定。但除了上述几个条文，目前国际仲裁主流规则并无直接关于第三方资助冲突的规定，因此下文的利益冲突分类也主要基于现有规则进行。第三方资助中的存在的利益冲突主要有如下几类:第一种是仲裁员和第三方资助者存在着直接利益关系。例如仲裁员是第三方资助者团队顾问，就职于第三方资助企业等。IEA规则可放弃红色清单中第2.2条中规定，仲裁员在与所涉争议存在直接或者间接的利益时，除非当事人知悉该情形并明确约定放弃