ICSID仲裁第三方资助中的仲裁员利益冲突问题研究

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1、分类号：D996密级：公开论文编号：2015020325贵州大学2018届硕士研究生学位论文ICSID仲裁第三方资助中的仲裁员利益冲突问题研究学科专业：法学研究方向：国际法学导师：孙志煜研究生：陈茜中国﹒贵州﹒贵阳2018年6月贵州大学硕士研究生学位论文内容摘要第三方资助广泛介入ICSID仲裁，给ICSID仲裁机制带来了诸多前所未有的挑战,仲裁员利益冲突问题是其中最为显著的一个问题。如何应对第三方资助带来的挑战，是当前ICSID仲裁机制必须解决的问题，同时，在我国以投资者母国和东道国的双重身份频繁参与ICSID仲裁和第三方资助在我国逐渐兴起的背景下，有必要对第

2、三方资助介入ICSID仲裁后引发的仲裁员利益冲突问题进行深入研究，以便我国更好地参与到ICSID仲裁实践当中去，促进国际投资良性发展。本文以法解释学的方法和比较研究的方法为主，并辅以案例分析的方法，对第三方资助介入ICSID仲裁后引发的仲裁员利益冲突问题进行了深入探讨。本文从分析ICSID仲裁第三方资助仲裁员利益冲突的概念和仲裁员利益冲突问题的实质入手，在明确了仲裁员利益冲突的概念和仲裁员利益冲突问题实质的基础上，全面分析了ICSID仲裁第三方资助仲裁员利益冲突的典型表现形式、成因和后果，然后，考察了ICSID现有的规则和实践，分析了ICSID仲裁机制解决第三

3、方资助仲裁员利益冲突的现状和不足，并讨论了ICSID仲裁机制解决仲裁员利益冲突的出路，最后，在前文论述的基础上探讨了我国在应对ICSID仲裁第三方资助仲裁员利益冲突问题时可采取的措施。除引言和结语外，本文共分为四个部分：第一部分对ICSID仲裁第三方资助仲裁员利益冲突的基本问题进行了概述。明确了仲裁员利益冲突的概念与公职人员利益冲突的概念具有内在契合性，ICSID仲裁第三方资助中的仲裁员利益冲突指的是第三方资助介入ICSID仲裁程序后所产生的仲裁员的个人利益与其公共职责相互冲突、需要仲裁员在其职责和立场与其个人利益之间做出选择的情境，强调的是仲裁员因与第三方出

4、资者有利益关联而产生的私人利益对公共利益的单向干扰。ICSID仲裁第三方资助仲裁员利益冲突问题实质上是仲裁员的独立性与公正性问题。第二部分全面分析了ICSID仲裁第三方资助仲裁员利益冲突的表现、成因及后果。仲裁员利益冲突的典型表现形式包括仲裁员直接经济利益冲突、仲裁员身份冲突、仲裁员重复任命冲突。第三方资助广泛介入ICSID仲裁、第三方出资者对受资助方的干预及ICSID仲裁员的非专职性是仲裁员利益冲突产生的重要原因。ICSID仲裁第三方资助仲I贵州大学硕士研究生学位论文裁员利益冲突会产生削弱ICSID仲裁程序的独立性与公正性、降低ICSID仲裁程序效率、影响I

5、CSID仲裁程序有效性、加重ICSID仲裁机制正当性危机的后果。第三部分探讨了ICSID仲裁机制解决第三方资助仲裁员利益冲突的现状、不足与出路。《ICSID公约》和《ICSID仲裁程序规则》中围绕仲裁员独立性与公正性设置的一系列规则均可以在第三方资助介入ICSID仲裁后引起的仲裁员利益冲突情境中适用，ICSID仲裁实践中也已经出现了对第三方资助进行回应的案例，但ICSID现有规则和实践在解决第三方资助仲裁员利益冲突问题上仍存在不足。在ICSID体制内设立常设性国际投资仲裁庭，详细规定仲裁员“独立性”与“公正性”的内容，并在ICSID规则中纳入第三方资助披露制度

6、，改革仲裁员回避制度是弥补ICSID现有规则和实践不足的有效措施。第四部分对我国如何应对ICSID仲裁第三方资助仲裁员利益冲突问题做了探讨。在我国以投资者母国和东道国双重身份更加频繁地参与ICSID仲裁和第三方资助在我国逐渐兴起的现状下，可采取以下措施应对因第三方资助介入而引发的仲裁员利益冲突问题：作为投资者母国，鼓励投资者在ICSID仲裁程序中主动披露第三方出资安排，同时，在第三方资助在我国发展到一定程度时，对第三方出资机构的行为进行规制；作为东道国，在缔结国际投资协定的过程中，考虑对第三方出资行为进行规制，同时，在ICSID仲裁程序中，积极利用ICSID现

7、有规则，总结ICSID仲裁实践经验。关键词：第三方资助；ICSID仲裁；仲裁员利益冲突；披露制度；回避制度II贵州大学硕士研究生学位论文AbstractThird-partyfundingiswidelyinvolvedinICSIDarbitration,bringingmanyunprecedentedchallengestotheICSIDarbitrationmechanism,amongwhichthearbitrator’sconflictsofinterestisoneofthemostprominentissues.Howtodealwitht

8、hechallengesbrought