建信全球机遇股票型证券投资基金2011年半年度报告.doc

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1、建信全球机遇股票型证券投资基金2011年半年度报告建信全球机遇股票型证券投资基金2011年半年度报告2011年6月30日基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一一年八月二十四日第1页共31页建信全球机遇股票型证券投资基金2011年半年度报告§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国工商银行股

2、份有限公司根据本基金合同规定，于2011年8月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2011年1月1日起至6月30日止。54建信全球机遇股票型证券投资基金2011年半年度报告1.2目录§1重要提示及目录11.1重要提示11.

3、2目录2§2基金简介42.1基金基本情况42.2基金产品说明42.3基金管理人和基金托管人42.4境外投资顾问和境外资产托管人42.5信息披露方式52.6其他相关资料5§3主要财务指标和基金净值表现53.1主要会计数据和财务指标53.2基金净值表现6§4管理人报告74.1基金管理人及基金经理情况74.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介84.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明104.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明104.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明104.6管理人对宏观经济、证券市场及

4、行业走势的简要展望114.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明124.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明13§5托管人报告135.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明135.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明135.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见13§6半年度财务会计报告（未经审计）136.1资产负债表136.2利润表146.3所有者权益（基金净值）变动表156.4报表附注16§7投资组合报告317.1期末基金资产组合情况317.2期末在各个国家（地区）

5、证券市场的权益投资分布317.3期末按行业分类的权益投资组合327.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细327.5报告期内股票投资组合的重大变动457.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合487.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细487.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细487.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细487.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细487.11投资组合报告附注48§8

6、基金份额持有人信息498.1期末基金份额持有人户数及持有人结构498.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况49§9开放式基金份额变动49§10重大事件揭示4954建信全球机遇股票型证券投资基金2011年半年度报告10.1基金份额持有人大会决议4910.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动4910.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼4910.4基金投资策略的改变4910.5为基金进行审计的会计师事务所情况4910.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况5010.7基金租用证券公

7、司交易单元的有关情况5010.8其他重大事件52§11备查文件目录5411.1备查文件目录5411.2存放地点5411.3查阅方式5454建信全球机遇股票型证券投资基金2011年半年度报告§2基金简介2.1基金基本情况基金名称建信全球机遇股票型证券投资基金基金简称建信全球机遇股票（QDII）基金主代码539001交易代码539001基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2010年9月14日基金管理人建信基金管理有限责任公司基金托管人中国工商银行股份有限公司报告期末基金份额总额363,573,003.78份基金合同存续期不定期2.2基金产品

8、说明投资目标本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和控制投资风险的同时追求基金资产长期增值。投资策略本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结