深圳市证券业协会章程(草案).doc

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1、深圳市证券业协会第二届理事会第四次会议　　二○○五年一月三十一日深圳市证券业协会章程（草案）第一章　总则第一条　深圳市证券业协会（以下简称协会，英文全称为SHENZHEN　SECURITIES　ASSOCIATION，缩写SSA）是依据《中华人民共和国证券法》、《社会团体登记管理条例》、《深圳经济特区行业协会条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人。第二条　协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，遵守法律法规，加强深圳证券业自律管理；发挥深圳证券业与政府间的桥梁作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证

2、券业的正当竞争秩序，促进深圳证券业、证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。第三条　协会的行业业务主管部门为中国证监会深圳证监局（以下简称“深圳证监局”）；协会的协会业务主管部门是深圳市行业协会发展署；协会登记管理机关是深圳市民政局。第四条　协会应当按有关规定申请成为中国证券业协会的特别会员，行使作为特别会员的权利和义务。第二章　职责第五条　协会的职责：（一）教育、引导和组织会员遵守证券法律、法规和有关政策以及全国证券业的自律规则、行业标准和业务规范，实施深圳证券业自律管理；（二）代表会员的共同利益，争取和维护会员的合法权益，向

3、证券监管机关、中国证券业协会和政府有关部门反映会员意见和建议，积极为会员的业务开拓创造条件；（三）根据法律、法规、自律规则和有关政策，倡议签订深圳证券业诚信自律、公平竞争的自律公约，并监督、检查会员的执业行为；8深圳市证券业协会第二届理事会第四次会议　　二○○五年一月三十一日（四）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）收集、整理证券信息，开展会员间的业务交流，组织会员就证券业的发展进行研究，推动业务创新，为会员创造更大市场空间和发展机会；（六）接受中国证监会深圳证监局的指导和监督，并接受其授权与委托开展有关工作；（七）接受中国证券

4、业协会的业务指导和监督，并接受其委托开展有关业务；协助中国证券业协会做好证券从业人员资格考试和证券从业人员资格注册及管理工作；（八）对深圳证券从业人员进行持续教育和业务培训，提高从业人员的职业道德、业务技能和执业水平；（九）开展深圳证券业的国内与国际交流和合作；（十）引入境内外专业培训机构，从事深圳资本市场发展亟需的各类专业人才培训，鼓励、资助深圳资本市场从业人员参加境内外相关资格考试，促进深圳证券从业人员业务素质的提高；（十一）表彰奖励对推动深圳证券业发展有突出贡献的会员及证券从业人员，批评和谴责行业的违法违规行为及向证券监管部门提出处罚意见

5、；（十二）法律、法规及政府有关部门赋予的其他职责。第三章　会员第一节　会　籍第六条　协会会员分为团体会员和个人会员。第七条　协会团体会员应当符合下列条件：（一）拥护协会章程；（二）符合法律、法规规定并经中国证监会批准或许可在深圳地区从事证券业务；（三）协会要求的其他条件。　第八条　协会团体会员包括下列主体：（一）在深圳注册的证券公司及其深圳管理机构和深圳地区证券营业部；8深圳市证券业协会第二届理事会第四次会议　　二○○五年一月三十一日（二）异地注册的证券公司深圳地区管理机构和深圳地区证券营业部；（三）在深圳注册的基金管理公司和异地注册的基金管理

6、公司在深圳的分支机构；（四）在深圳注册的证券投资咨询公司和异地注册的证券投资咨询公司在深圳的分支机构；（五）外资类证券公司和基金管理公司驻深圳代表处；（六）法律、法规规定及证券监管机关认可的其他与证券业务相关的机构。第九条　协会个人会员应当符合下列条件：（一）拥护协会章程；（二）取得证券业从业资格和执业证书并在深圳证券经营机构从事证券业务；（三）协会要求的其他条件。第十条　会员入会实行注册制，会员申请加入协会时，应当按照协会的要求进行登记注册。第十一条　团体会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。会员代表应当是会员法定代表人或主要负责人。会员

7、更换会员代表，须向协会书面报告，理事会授权秘书处对该会员代表资格予以确认。第十二条　会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。第二节　会员的权利与义务第十三条　会员享有下列权利：（一）选举权、被选举权和表决权；（二）要求协会维护其合法权益不受损害的权利；（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；（四）对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申诉的权利；（五）优先参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；（六）对协会工作的批评、建议和监督权；（七）会员大会决议规定的其他权利。第十四条　会员履行下列义务：8深圳市证券业协会第二届理事会

8、第四次会议　　二○○五年一月三十一日（一）遵守协会的章程和各项规章制度；（二）执行协会的决议；（三）维护协会的声誉；（四）积极参加协会组织的活动，完成