辩诉交易辩诉交易：美国经验中国借鉴上应用

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1、.AthesissubmittedtoXXXinpartialfulfillmentoftherequirementforthedegreeofMasterofEngineering辩诉交易：美国经验与中国借鉴上　　【提要】辩诉交易是肇始于美国并盛行于美国的一项司法制度，其顺应了效率观的要求，但对其公正性，自其产生之日起，就在理论界和实务界引起较大争议。近年来，我国有不少学者主张引进辩诉交易制度，司法实践中很多地方也在试点探索与辩诉交易近似的刑事和解制度。如何看待辩诉交易制度和刑事和解制度?应否引入或借鉴辩诉交易制度?本文深

2、入探究了辩诉交易制度在美国产生、发展的背景以及美国实行该制度的效果，并对辩诉交易制度与刑事和解制度的异同进行了全面分析，力图找出美国辩诉交易制度对我国刑事诉讼可资借鉴之处。　　引言...　　辩诉交易(pleabargaining)是美国刑事诉讼中的一项重要制度，根据《布莱克法律辞典》的解释，“辩诉交易是指控诉方和刑事被告人达成的一项协议，根据该协议，被告人就一项较轻罪行或者多项指控中的一项认罪，以换取控诉方的让步，通常是更宽容的量刑或者取消其他指控。”辩诉交易体现了控辩双方的协商，是一种典型的刑事契约。其操作过程可以简单概括

3、如下：在法院开庭审理之前，处于控诉一方的检察官和代表被告人的辩护律师进行协商，以检察官撤销指控、降格指控或要求法官从轻判处刑罚为条件，换取被告人的有罪答辩。当控辩双方达成协议，且被告人的有罪答辩被法官确认为出于“自愿”和“理智”，则在判决中体现这个协议，而无需再开庭审理。当然，控辩双方达成的协议，法院并没有义务必然接受，也可以驳回，如果驳回，则法院不受协议的约束，并给予被告人撤回其有罪答辩的机会。辩诉交易在美国刑事案件的处理中扮演着重要的角色。目前，美国联邦和各州90%以上的刑事案件以辩诉交易结案。　　辩诉交易自产生以来，在

4、美国理论界和实务界就引起激烈争议。21世纪之前，我国学者对其大多持批判态度。然而，2002年，面对一起证据收集困难的刑事案件，黑龙江省牡丹江铁路运输法院首次采用了辩诉交易。该案的基本案情是：被告人孟广虎在与被害人王玉杰发生争吵后，纠集同伙将被害人打成重伤。此后除孟广虎外，其余几名犯罪嫌疑人均在逃，公诉机关以故意伤害罪先行起诉孟广虎。孟广虎的辩护人认为：由于多名犯罪嫌疑人在逃，无法确定被害人的重伤后果是何人所为，因此本案事实不清，证据不足。为此，辩护律师向公诉机关提出了诉辩交易申请。经双方协商：辩方同意认罪，并自愿承担民事责任

5、;控方在征求被害人意见的基础上建议法院对被告人从轻处罚并适用缓刑。2002年4月11日，牡丹江铁路运输法院开庭审理了此案，在当庭向控辩双方询问并审查了诉辩交易的过程与内容后当庭宣判：被告人孟广虎犯故意伤害罪，判处有期徒刑三年缓刑三年。自此，应否引进辩诉交易以及如何引进辩诉交易一度成为我国理论界和实务界讨论的热点。　　孟广虎案之后不到一年，最高人民法院、最高人民检察院、司法部于2003年3月14日联合发布了《关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见》和《关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见(试行)》，前者完善了简易程

6、序，后者设立了普通程序简易审。2007年1月30日，最高人民检察院发布了《关于依法快速办理轻微刑事案件的意见》。上述司法解释规定的被告人认罪案件的处理程序最明显的特征便是对认罪的被告人酌情减轻量刑，或多或少带有协商的成分。...　　而从前几年开始，我国很多地方在司法实践中开始探索公诉案件的刑事和解制度。例如，2004年4月，南京市雨花台区检察院主动牵头，组织公安、司法、街道等相关部门座谈，在国内率先探索轻微刑事案件非刑罚处罚方法，并正式会签了《雨花台区轻微刑事案件联合调解会议纪要》。根据《纪要》，满足以下3个硬“杠杠”过错方

7、能够免于犯罪处理：(1)案件必须是轻微刑事案件，法律规定的量刑期在3年以内;(2)被告人要完全认罪，态度很好，被害人则要完全谅解被告，同意不追究其刑事责任;(3)被告人和被害人愿意和解，并愿意通过调解的方法解决问题。2006年6月，南京市检察院经过调研，出台了《南京轻罪案件公诉政策运用指导意见(试行)》，按照该意见，刑事和解的适用条件为：首先，应以犯罪嫌疑人的有罪答辩与当事人双方的和解自愿为基本前提;其次，刑事和解还应以案件事实已经查明、证据确实充分为客观前提;最后，刑事和解应对侵害人做初步的社会危险性评估。　　目前，我国北

8、京、河北、江苏、湖南、山东、广东等地都在试行刑事和解制度，但各地对于刑事和解条件和程序的规定并不完全一致。从各地的情况来看，刑事和解的基本内容可以概括为：经由办案机关或者其他机构、人员主持，加害人(犯罪嫌疑人、被告人，下同)与被害人在平等、自愿的基础上进行对话、协商，通过赔礼道歉、赔偿、提