公共品双层供给理论与实证的研究

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1、山东大学博士学位论文公共品双层供给理论与实证研究姓名：赵宝廷申请学位级别：博士专业：财政学指导教师：赵梦涵20070320原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：走字·殳日关于学位论文使用授权的声明本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检

2、索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。(保密论文在解密后应遵守此规定)论文作者签名：逊导师签名：娌日期：丝翌：』：!兰山东大学博士学位论文中文摘要随着经济与社会的发展，人们收入水平不断提高，人们对公共品的需求不断升级。人们在生产与消费等多领域的相互依赖性大大增强，以个人或企业为行为主体的私人经济，越来越与由个人或企业构成的各类集体为决策单位的公共经济密不可分。公共品及其供给的理论与实践呈现出两大新趋势，一是，公共经济与私人经济并存共进的格局日趋显现；二是，公共品供给的市场化与均等化趋势日益明显。其表现有，公共品供给的绝对与相对数量不断增长，供给结构不断升级或优化，

3、供给方式与组织制度创新层出不穷，政府机制与市场机制在公共品供给中的分工与合作不断深化。二十世纪八十年代以来，英美等发达国家的市场化或民营化浪潮与政府新公共管理运动，以及中国的社会主义市场经济体制改革与公共财政体制建设等，均是这两大趋势的具体体现。可以预见，经济发展程度越高，公共品及其供给就越重要。这两大趋势，使得长期未能解决但并非突出的公共品供给低效率问题变得重要而紧迫。该问题难以解决的原因，一是，公共品在技术上有自然垄断性或成本劣可加性；加之，市场机制在公共品或外部性很强的产品供给方面的低效率，使人们在很长时间内认为供给公共品是政府的责任，并使人们忽视了自然垄断与行政垄断间的差别，导致

4、公共品政府供给单一方式的长期存在。二是，人们忽视了公共品供给的复杂性，忽视了各消费者、企业、政府等在公共品供给的不同层次与不同环节上所起的不同作用，没有发挥市场与政府机制各自在公共品供给的不同层次中的优势，没能实现有效的分工与合作。三是，经济民主化程度低，独裁或集中的决策机制难以体现消费者偏好。在公共品供给绝对与相对数量均较低的条件下，公共品供给效率高低对整体经济的影响容易被忽视。但是，在公共品供给绝对与相对数量均达到较高水平后，解决公共品供给低效率问题变得重要而紧迫。尽管众多经济学家因在公共品理论领域的贡献而扬名，如萨缪尔森与布坎南等，但公共品供给低效率问题始终悬而未解。因此，本文的研

5、究目的就是，进行公共品供给效率理论与实证研究；探索提高公共品供给效率的运行机制或框架，研究公共品供给制度的演化特征，并以具体的案例对公共品供给及其效率进行实证分析等。山东大学博士学位论文现有文献没将公共品概念与其供求的决策过程结合起来，在公共品概念上没有取得一致意见，致使人们对公共品概念及其两个供给层次的认识产生混乱，并导致公共品供给低效率。因此，本文首先，对传统的公共品概念进行新的扩展；进而在新的公共品概念基础上，探索公共品有效供给的理论框架；并以具体案例进行实证分析。本文以提高公共品供给效率为主线，以具有差异性与有限理性的经济人为前提，以扩展的公共品概念为基础，以公共品的双层供给——

6、“个人间公共选择博弈过程决定的公共品软品供给”与“公共品硬品供给的市场化或特许权经营”为主要内容及核心，以公路公共品供给机制的变迁与供给效率的实证分析为案例，以演化博弈与计量等为研究方法，由浅到深的探索公共品及其供给效率问题。首先，从个人决策的供求两方面，对公共品概念进行新的扩展，即将公共品定义为软品与硬品两部分的组合品。公共品及其供给，体现着个人间利益的相互依赖性与利益最大化目标等，是人们通过长期演化与选择而形成规则或制度结构并解决利益矛盾的过程。公共品的新概念需要综合考虑供给与需求的联系，把收益原则与公平原则、动态演化与选择、分工与合作等结合起来，突出个人决策在公共品供给中的作用。政

7、府通过供给软品调节硬品的运行、协调私人部门问的利益关系与维护市场体系等，它在供给软品方面具有净收益优势。硬品具有较多的私人品性质，其需求者与供给者可以分开，硬品的供给决策、使用、交换与成本补偿可以象私人品一样适用市场机制，即市场机制在公共品硬品供给方面具有净收益优势。因此，政府供给软品与市场供给硬品可以共同实现公共品的供给效率。其次，提出公共品双层供给理论的框架与内容，并应用演化博弈与可竞争理论等分析公共品供给的两个层次。从扩展的公