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1、第9卷第1期经济学(季刊)Vol19,No112009年10月ChinaEconomicQuarterlyOctober,2009中国高考录取与博士生录取的机制设计3魏立佳摘要学校录取机制问题是一个教育界广泛讨论的话题。本文探讨了目前高考录取平行志愿制度的优点和缺陷,提出降低投档比例、打通不同院校之间的专业志愿和增加志愿个数可以改进学生的效用损失。而博士生录取是另外一种类型的非统一录取学校录取机制问题,本文设计了一种偏好顺序机制,并证明了这种机制是满足公平、无浪费、个人理性、抗策略且帕累托最优的,
2、最后提出在现实中运用该机制的具体措施。关键词学校录取问题,机制设计,帕累托最优一、引言学校录取机制问题是一个教育界广泛讨论的话题。它主要分析在学校招生名额有限的情况下,如何将有限的招生名额合理地分配给报考的学生。学校往往会根据多种条件来挑选学生,最主要的条件有入学考试分数、平时的成绩和表现、获奖情况等。而学生在报考的时候也会综合考虑学校的名气、综合排名、学科排名和所在城市等。在考虑这些偏好的情况下,如何设计一个让学校和学生都满意的录取机制成为一个很有意义的话题。高考志愿填报制度改革是高考招生制度改
3、革的重要组成部分。教育部2008年开始在全国推广平行志愿录取制度。从填报时间顺序来看,平行志愿制度可分为考前平行志愿、考后估分平行志愿和考后出分平行志愿三种。从平行志愿的个数来看,湖南省、江苏省和浙江省第一个批次设3个平行志愿,上海市第一个批次设4个平行志愿。除了高考录取制度,另一类型的录取制度就是以我国博士生招生制度为3厦门大学王亚南经济研究院。通信地址:福建省厦门市厦门大学王亚南经济研究院博士生信箱,361005;电话:(0592)2573015;E2mail:wendyeye@gmail.c
4、om。作者感谢中国人民大学经济学院承办的教育部“企业理论前沿与中国制度变迁”研究生暑期学校提供学习机会,以及明尼苏达大学经济系钟创修副教授提供的机制设计课程讲义和参考文献。厦门大学王亚南经济研究院方颖老师以及杨广亮和苏佳同学的评论对本文亦有贡献。作者同时非常感谢两位匿名审稿人中肯的修改意见。当然,文责由作者自负。350经济学(季刊)第9卷代表的非统一录取制度,其特点是各高校自主命题、自主划线、自主录取,各校之间不存在一个统一的录取过程。实际上,考生普遍采取报考多所学校的策略来降低博士生招考的风险。
5、在被多个大学录取的情况下,考生最后会拒绝某些高校的拟录取,这往往会导致一部分录取名额的浪费。本文从两个方面对学校录取机制做了研究。首先,分析了我国高考平行志愿录取制度的性质和优缺点,重点研究了平行志愿的志愿个数和志愿填报方式等方面的问题,并为目前平行志愿制度的改进提出了三点建议。其次,本文将我国的博士生录取机制作为一个学校录取问题来研究,基于对传统学校录取机制理论的分析和创新,提出了在非统一和单次录取限制条件下的新录取机制。本文分成六个部分:第一部分是引言,第二部分是学校录取问题的理论和文献的回顾
6、,第三部分介绍学校录取机制的基本原理,第四部分讨论目前高考平行志愿录取机制的优缺点和改进构想,第五部分讨论非统一录取的学校录取机制,第六部分是结论和讨论。二、理论及文献回顾学校录取的问题从古代学校产生的年代就被提了出来,经过多年的演变和应用自发形成了多种学校录取机制,包括波士顿机制等(ErginandSÊnmez,2006)。首先将学校录取问题作为一个机制设计问题来研究的是GaleandShapley(1962),他们在这篇经典论文中提出了Gale2Shapley机制,证明了这种机制总是稳定并且帕
7、累托最优的,并把Gale2Shapley机制运用到婚姻问题和学校录取问题的研究上。学校录取机制中的另一个重要问题是其抗策略的性质(聂海峰(2007)将其翻译为抗操纵)。DubinsandFreedman(1981)证明了Gale2Shapley机制是抗策略的。在此之后,Roth(1982a,1982b)、BalinskiandSÊnmez(1999)和AbdulkadirogluandSÊnmez(2003)的一系列论文较全面地讨论了Gale2Shapley机制的帕累托最优和稳定性等问题。Roth
8、(1984)发现美国的实习医生进入医院的分配方式类似Gale2Shap2ley机制。但是受到时间、人力、财力的限制,在学校录取领域往往无法完全运用最理想的机制来进行招生。特别是在计算机还没有普及使用的年代,过于复杂的机制算法不但使教育主管机构无法承受,更容易在操作过程中产生错误。因此,国外和国内经常应用的学校录取机制都是算法最为简便的波士顿机制,Gale2Shapley机制在学校录取问题方面仅仅停留在理论阶段。Gale2Shapley机制并不是唯一可以达到帕累托最优的学校录取机制,
