代表人诉讼抑或集团诉讼_我国群体诉讼制度的选择

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1、·代表人诉讼抑或集团诉讼·代表人诉讼抑或集团诉讼*——我国群体诉讼制度的选择薛永慧[摘要]在探讨我国群体诉讼制度的未来走向时，争议较大的是关于是否应该弃代表人诉讼而代之以美国集团诉讼的问题。对此，笔者的观点是，在对集团诉讼的负面作用缺乏充分的认识，在对集团诉讼的理论和实证研究都还远远不够，在缺乏集团诉讼的配套机制以及对集团诉讼的难题和危险没有任何准备，在我国的诉讼机能没有完成扩张的情况下，主张引入集团诉讼只能是一种理论探讨，还远不足以上升到立法层面。根据我国的现实情况，在目前和今后很长一段时期内，我国都不具有引进集团诉讼的必要性和

2、可行性。对于群体纠纷，我们应保留现有的代表人诉讼制度这种集合的、具体的处理方式。[关键词]代表人诉讼集团诉讼执法方式选择[作者]薛永慧（1977—），女，宁夏固原人，中国政法大学讲师，法学博士，主要研究方向为民事诉讼法学、证据法学。一、对群体纠纷进行集合性处理的两种方式对于只涉及私人利益的群体纠纷，世界各国基于私权自治理论基本上都是将诉讼实施权授予与纠纷有利害关系的私个体。〔１〕但法律允许私个体基于其诉权采用什么样的诉讼制度解决只涉及私人利益的群体纠纷，各国和地区的规定则有所不同。世界各国现存的对涉及私人利益的群体纠纷进行集合性救

3、济的制度大体可以分为两种，一种是对群体纠纷进行集合的、具体的救济的群体诉讼制度；一种是对群体纠纷进行集合的、模糊的救济的群体诉讼制度。前者以日本、我国台湾地区的选定当事人制度和我国大陆的代表人诉讼制度为代表，后者以美国的集团诉讼、英国的代表人诉讼为典型。之所以说选定当事人制度和我国代表人诉讼制度是对群体纠纷的集合的、具体的救济，是因为在选定当事人制度、代表人诉讼制度的具体操作中，虽然也通过多数人的诉讼实施权由少数代*本文系作者主持的中国政法大学校级人文社科项目“群体诉讼研究”（编号：020469)的研究成果之一。〔１〕当然，对于为

4、私人利益寻求救济的诉讼实施权，也允许通过诉讼担当的方式授予实体法律关系主体之外的第三人。·103·中国政法大学学报2009年第5期（总第13期）表人代为行使的方式平衡人数众多和诉讼空间有限之间的矛盾，达到对群体纠纷进行集合性处理、扩大司法解决纠纷功能、提高诉讼效率、平衡当事人双方的力量对比、避免矛盾判决等目的，但从代表人的选定、诉讼实施权的授予方式、法院判决的拘束范围可知，在选定当事人制度和代表人诉讼制度中，群体诉讼所涉及的纠纷当事人的范围是明确的、具体的。在选定当事人制度中，代表人由共同利益人全体或部分选出，被代表人通过选定代表

5、人的方式将诉讼实施权明确授予诉讼代表人；选定当事人制度所提供的救济类型主要是损害赔偿，且当事人请求损害赔偿要以特定受害者及具体权利内容为要件；选定当事人诉讼的判决只约束案件的当事人，即代表人和被代表人，而不约束案外第三人，这些都显示，选定当事人制度是对明确的、具体的多数人的私人权利实施救济。我国的代表人诉讼制度也是同样的道理。人数确定的代表人诉讼在起诉时诉讼当事人的人数和具体情况就是确定的。人数不确定的代表人诉讼虽然在起诉之初当事人的人数尚不确定，但通过公告和权利登记程序，在开庭审理前当事人的人数和具体情况就会确定，诉讼代表人主要

6、由当事人选定，代表人只代表参加登记的权利人。法院对代表人诉讼的判决也是针对所有参加登记的权利人作出的，在确定责任人责任的基础上分别对每个权利人应获得的赔偿额加以确定。虽然人数不确定的代表人诉讼的判决效力具有扩张性，但通过权利人在诉讼时效内起诉法院裁定适用代表人诉讼判决这样的方式，最终使得代表人诉讼的判决只拘束明确主张权利的个体，其判决效力的拘束范围仍然是明确的、具体的。所以，选定当事人制度和我国代表人诉讼制度是对群体纠纷实行集合的、具体的救济的群体诉讼制度。美国集团诉讼和英国代表人诉讼的情况则有所不同。集团诉讼和代表人诉讼都是受害

7、群体的一部分人未经所有被代表人的同意而自愿为整个群体提起诉讼。在集团诉讼中，代表人提起集团诉讼时无须明确集团的具体成员，也无须取得集团成员的明确授权，而只需向法官证明，具有共同的事实问题或法律问题的争议的主体人数众多以至于不可能进行诉讼合并。在法官对集团诉讼进行确认后，原本互不联系的权利主体就构成一个新的利益集团，集团的范围正是以所面临的同一法律问题或事实问题为半径划分的。在集团诉讼被确认后，美国现代的集团诉讼规则不是通过选择加入而是通过选择退出的方式进一步确认集团的具体成员，集团成员没有明确表示退出集团的，就受集团诉讼判决的约束

8、。即法律允许通过对缺席成员利益的代表而对争议进行集合性处理，无须对个人的请求单独评价。同样，在英国的代表人诉讼中，在满足代表人诉讼条件的情况下，代表人诉讼程序无需法院的许可就可以开始。一般情况下，诉讼代表人无需法院的任命或被代表人的选举，他们是自己