政治关联、承销商声誉与ipo

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1、中图分类号：UDC：学校代码：10055密级：公开蠢。蕊大法博士学位论文政治关联、承销商声誉与IPOPoliticalConnection，UnderwriterReputationandIPO评阅人垂爱捡二座氩亟二吐丞因41塞渲垡!塞重揎．南开大学研究生院二。一一年五月南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明

2、。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：围淫龌2011年6月8日非公开学位论文标注说明(本页表中填写内容须打印)根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本说明为空白。论文题目申请密级口限制(≤2年)口秘密(≤10年)口机密(≤20年)保密期限20年月目至20年月日审批表编号批准日期20年月日南开大学学位评定委员会办公室盖章(有效)注：限制女2年(可少于2年)；秘密☆lO年(可少于10年)；机密☆20年(可少于20年)南开大学学位论文使用授权书根据

3、《南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法》，我校的博士、硕士学位获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在《著作权法》规定范围内的学位论文使用权，即：(1)学位获得者必须按规定提交学位论文(包括纸质印刷本及电子版)，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文，并编入《南开大学博硕士学位论文全文数据库》；(2)为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信

4、息服务：(3)根据教育部有关规定，南开大学向教育部指定单位提交公开的学位论文；(4)学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学术期刊(光盘)电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库，通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。论文电子版提交至校图书馆网站：http：／／202．113．20．161：8001／index．htm。本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩；提交的学位论文电子版

5、与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。作者暨授权人签字：垣竖龌2011年6月8日南开大学研究生学位论文作者信息论文题目政治关联、承销商声誉与IPO姓名周泽辉学号1120080669答辩日期2011年5月29日论文类别博士√口学历硕士口硕士专业学位口高校教师口同等学力硕士口院／系／所经济学院金融系专业金融学联系电话13752332598Emailzhouzehui1981@126．com通信地址(邮编)：南开大学西南村22—3-407备注：是否批准为非公开论文否注：本授权书

6、适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写(一式两份)签字后交校图书馆，非公开学位论文须附《南开大学研究生申请非公开学位论文审批表》。中文摘要随着我国资本市场规模的不断发展，越来越多的企业开始在资本市场进行股权融资，但究竟有什么因素能够影响到企业IPO成败，目前学术界还没有进行过系统的研究或给出过明确的解释。本文通过整理分析历年来中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)对于首次公开发行股票的管理公告发现，企业的财务质量并非是影响企业IPO成败的唯一因素，应该还有其他非财务信息也会影响到企业能否成功进行IPO。本文从我国的股票发行制度背景出发，提出企

7、业的非财务信息政治关联和承销商声誉都是影响企业能否顺利IPO的重要因素。本文的研究内容是：第一部分包括本文的第一章和第二章，主要介绍论文的选题背景、研究方法、主要创新点以及论文的结构安排，并对政治关联和承销商声誉的相关研究文献进行回顾与综述。第二部分是第三章和第四章，第三章对我国资本市场的发展历程进行回顾和总结，并对核准制和注册制两种股票发行制度进行对比分析，提出我国的股票发行制度是政治关联对于企业IPO能否成功产生影响的前提条件；第四章则利用我国中小板和创业板市场上首次进行IPO的民营企业作为样本进行数据统计分析、回归分析以及稳健性分析，从经验研究的角度

8、来分析政治关联能否对企业顺利IPO产生影响。第三部分包含第五章和第