基于委托-代理理论国有煤炭企业经理人激励机制的研究

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1、论基于委托代理理论的国有煤炭企业经理人激励机制研究邢爱云辽宁工程技术大学关于论文使用授权的说明本学位论文作者及指导教师完全了解辽宁工程技术大学有关保留、使用学位论文的规定，同意辽宁工程技术大学保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。保密的学位论文在解密后应遵守此协议学位论文作者签名：____________导师签名：_____________年月日年月日分类号F272.2学校代码10147UDC304密级公开硕士学位论文

2、基于委托-代理理论的国有煤炭企业经理人激励机制研究ResearchontheIncentiveMechanismoftheState-ownedCoalEnterpriseManagersbasedonthePrincipal-AgentTheory作者姓名邢爱云指导教师王国辉教授申请学位管理学硕士学科专业企业管理研究方向人力资源管理辽宁工程技术大学致谢时光荏苒，岁月如梭，两年半的硕士研究生生活即将画上一个圆满句号。回首一路走来的历程，心中不觉感慨万千。在校时光虽然短暂，但是点点滴滴都见证了我的成长，终将成为我生命里最难以忘却的回忆。期间，有成功，有喜悦，也有些许

3、的遗憾，但更多的是感动。首先，感谢辽宁工程技术大学管理学院的所有老师给与我的专业的，高水准的知识水平的教育。感谢我的导师王国辉教授对我论文的悉心指导，本文从选题到整体框架的构思再到研究方法的确定等，都倾注了王老师大量的精力和时间和心血。王老师告诫我不仅要从书本上，从前人的己有研究中汲取专业知识，更要与中国企业管理的实际相结合，着眼于解决中国特定背景下的问题。跟着老师学习的时间虽然短暂，但是王老师的严谨踏实的治学态度和精益求精的科研精神都对我影响深远，在此，谨向导师王国辉教授表示崇高的敬意和衷心的感谢。同时，在本论文选题调研的过程中，对配合我调研工作的辽宁阜新煤矿的

4、领导层及相关人员表示感谢，谢谢他们为我的论文的形成提供了大量翔实，可靠的第一手资料。此外，我要感谢我的同学在论文写作过程中对我的支持与帮助，让我能够更顺利地完成论文的写作。同时，我要感谢我的家人，感谢他们一直以来对我悉心的照顾，在学习上给予我的精神上的支持。本文的写作还参阅了国内外大量的文献和资料，借鉴和参考了许多前人的学术研究成果，在此要对他们表示深深的感谢。最后，向评阅指导本论文的各位专家、教授、学者致以最崇高的敬意和最衷心的感谢。由于本人理论水平和认识水平的有限，而且由于时间的缘故，研究的不够深入，因此，论文难免存在一些不足，敬请各位专家、教授给予批评和指正

5、。摘要作为煤炭行业的主力军，国有煤炭企业不管是在在我国国民经济还是在社会发展中都具有极其重要的战略地位。近几年来，国有煤炭企业掀起了兼并、重组的浪潮，很大程度上实现了煤炭在资源上的整合，企业不断朝向大企业、集团化方向发展。企业的迅速扩张必然会对经理人的能力提出更高程度的要求。但是，在现有国有煤炭企业中，部分经理人的工作还是没有积极性。究其原因，主要就在于国有煤炭企业现有的激励策略不能对经理人起到很好的激励作用，缺乏一个切实有效、与时俱进的激励策略。因此，为了提升经理人的管理能力和办事水平、提高国有煤炭企业的行业竞争力，促进企业持续健康发展，建立和完善经理人的激励机

6、制成为国有煤炭企业一个亟待解决的重要问题。本文的主要研究内容为：⑴阐述了国有煤炭企业经理人激励的实际选题背景。在确定了研究主题之后，查阅并参考了大量的关于此方面的相关文献，并结合实地调研情况，找出前人研究中的空白，依此作为文章的出发点。⑵界定了国有煤炭企业经理人的概念、范围及所处的行业特征和特殊性。文章依据实际研究需要将国有煤炭企业经理人范围界定为总经理、副总经理。⑶研究了国有煤炭企业经理人激励的现状并找出其中存在的问题。通过深入大型国有煤炭企业，与经理人进行实地访谈，并结合文献研究法，找到经理人激励中存在的问题。⑷建立国有煤炭企业经理人委托代理模型。结合国有煤炭

7、企业经理人激励的特性，选取了经理人的能力水平、经理人的努力程度以及外界不确定性所带来的产出等指标，建立委托-代理模型。在此基础上对经理人的激励问题进行定量分析和深入探讨。⑸对国有煤炭企业经理人的激励机制完善提出建议。侧重于对经理人的监管机制，建立健全的企业内部和外部资本市场的共同监督机制；薪酬激励方面加入风险收入比例、强化经理人安全管理意识、构建有效的绩效管理体系；声誉激励方面提高经理人在市场中声誉价值的体现、提高经理人职业生涯稳定性等；控制权激励方面规范控制权的授予与回收、防止“内部人控制”现象产生；企业文化方面激励以及其他激励方式中的自主式福利、担心被解雇产生

8、的激励等方