x公司新三板挂牌融资研究

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1、学校代码10459学号或申请号201422010141密级专业硕士学位论文X公司新三板挂牌融资研究作者姓名：李尉导师姓名：耿志民教授专业学位名称：工商管理硕士培养院系：商学院完成时间：2016年5月AdissertationsubmittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMasterResearchonthelistingandfinancingofXcompanyinNEEQBy：LIWeiSupervisor:Prof.GENGZhi-minMasterofBusinessAdministrationBusinessSchoolMay.201

2、6学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集。体。本声明的法律责任由本人承担，巧已在文中明确方式标明学位论文作者：／曰期：年月Ｉ曰户ｆ学位论文使用授权声明。本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版；本人授权郑州，允许论文被查阅和借闽１、＾＾，

3、可＾１采用影印大学可１将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表使用学一位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第署名单位仍然为郑。州大学。保密论文在解密后应遵守此规定，学位论文作者；Ａ內曰期：＞０年：Ｔ月曰八（／摘要近两年我国整体的实体经济下行，对那些具有规模较小、资金略少等特征且正处在成长期的中小企业而言，融资风险大、融资成本高、融资艰难、资本市场混乱等问题越来越困扰着这些企业，我国各界也开始广泛关注相关中小企业所面临的复杂多样的融资问题，这也限制了这些企业的发展壮大。X公司为河南省一

4、家潜在新三板市场挂牌企业，连续5年保持公司财务状况良好企业正常运行，发展潜力巨大。但全国实体经济的下行，给中小企业带来了不少资金周转问题。“新三板”市场近年来的快速发展伴随着国家政策的支持以及各方资金的积极参加，交易的活跃度不断升高，同时交易系统的更新、交易制度的创新以及证监会对金融机构的准入变得宽松，“新三板”市场的融资功能得以进一步展现，也让“新三板”这个话题不断升温，成为炙手可热的热点。“新三板”市场不仅仅是解决了广大中小企业在融资需求方面的问题，同时也规范了企业的管理制度、提升了企业的形象，为企业在同行业间竞争增加了筹码。在此背景下，此次选题以X公司为例，通过对企业面临环境与需

5、求的探讨，结合X公司的现状，采取对理论概念的分析与真实案例状况的分析，联系类似中小企业在挂牌实务中出现的种种问题，为X公司设计了在“新三板”市场拟挂牌的方案以及后期X公司采取挂牌即定向增发这种融资方案的评估。对公司在新三板市场挂牌的过程中容易出现的共同性问题如股份制改造、投资人出资纰漏、公司制度不健全、公司财务状况梳理等状况进行列示和解决。最后跟踪X公司后续发展状况并作出总结，为全国中小微企业在新三板市场挂牌提供理论与实际的参考依据。【关键词】新三板市场挂牌融资IAbstractPasttwoyears,China’srealeconomygoeswholedown,Thecompan

6、ieswhicharesmallerandhavingslightlylessfundsareinthegrowthstageoffinancing＂difficult＂＂expensive＂＂dangerous＂＂chaos＂problembecomeakeybusinessfactorthatrestrictthedevelopment,theproblemalsobecomeaissueofpublicconcerninrecentyears.CompanyXisapotentialHeNanNEEQlistedcompany,5consecutiveyearstokeepthe

7、companyfinanciallysoundoperationandhavegreatpotential.Butthenationalrealeconomydownhasbroughtalotofliquidityproblemstosmallandmedium-sizedenterprises.ThefondofNationalEquitiesExchangeandQuotationssettleanewroadforsmallandmed