供应链数量折扣契约研究

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1、上海交通大学博士学位论文供应链数量折扣契约研究摘要作为全球化市场竞争的一种有效管理模式，供应链管理（SupplyChainManagement）强调企业间的合作与协调。然而，当各成员都试图最优化自己的利润时，供应链整体的利润将不可避免地受到损害，这就是所谓的“双重边际化”。供应链契约是为了尽量减少这种损害而提出的一种解决办法，它通过提供一些激励来协调供应链各成员关系，使分散决策得到的各方利润之和与一个集中系统决策得到的利润尽量相等。即使达不到最好的协调—与集中决策下的利润完全相等，也可能存在帕累托（Pareto）最优解。数量折

2、扣就是能够实现这一目标的一种契约。数量折扣（QuantityDiscount）是指对应不同的订货量，卖者向买者提供不同的价格，商品价格一般随订货量的增加而降低。传统上，数量折扣是一种价格歧视的手段；现代供应链管理中，它成为一种重要的协调契约。一个设计合理的数量折扣可以有效地促进供应链各方的合作，降低交易成本，提高各方利润，降低市场风险，提高顾客满意度，实现供应链各方的“共赢”。本文以数量折扣契约为研究对象，综合运用契约理论、委托—代理理论、最优控制理论以及多种优化方法对数量折扣的研究进行总结、归纳、拓展。对在不同信息状况（完全

3、信息和不完全信息），不同需求假定（确定性需求和随机需求）、不同契约形式（连续契约和离散契约）、不同商品类型（变质商品和常态商品），不同折扣形式（全单位数量折扣和累进制数量折扣）下供应链数量折扣契约的设计和应用进行了系统而深入地研究。本文主要研究工作及结论包括：（一）数量折扣契约研究综述。从定性和定量两方面阐述了数量折扣和其它几种非线性定价的关系；比较了各种价格政策的优劣和适用范围；分析比较了国内外对数量折扣的已有研究，总结了目前研究中存在的问题，指出了可行的研究方向。（二）数量折扣契约的设计。文章首先研究了完全信息下供应商的数

4、量折扣契约设计。假定商品的单位价格和零售商的库存成本无关，讨论了供应链数量折扣存在的可能性和必要性；假定商品的价格是库存成本的函数，分别考虑了供应商和零售商双方谈判力量、风险偏好，设计了简单而实用的数量折扣契约。文章还把数量折扣的设计深入到不对称信息。给出了确定性需求和随机需求两种情况下供应商的最佳数量折扣设计；比较了完全信息和不对称信息下设计的数量折扣i上海交通大学博士学位论文的协调效率。分析表明，数量折扣可以有效降低系统成本，它不但能够协调供应链各方行为，而且能够实现利润分配。完全信息下，供应商只需要单一价格就能实现利润最

5、大化；不对称信息下，逆向选择使单一价格失效，供应商因信息劣势要向隐藏信息的零售商支付一定的“信息租金”。完全信息下的最优数量折扣实际上是不对称信息条件下最优数量折扣的特殊形式。（三）数量折扣契约的应用。研究不同条件下零售商面对供应商提供的价格菜单（即数量折扣契约）时，为最大化自身的利润（或者最小化成本）而采取的订货和定价策略。在研究了具有变质特性的单一商品考虑全单位数量折扣时零售商的运营策略后，又将研究深入到多产品、多折扣区间、带约束、累进制折扣时零售商的最优订货策略。随后，文章把研究转移到临时价格折扣。建立了考虑货币的时间价

6、值性的临时价格折扣模型，分析了初始库存为零和不为零两种情况下零售商的定价和库存策略。此时，经典的EOQ模型失效，需要构建新的模型和求解算法，合理的利用数量折扣可以有效增加零售商的利润。（四）数量折扣的不足与改进。总结分析了数量折扣的各种不足以及在当今商业环境下所面临的压力。特别是分析了其减少订货次数、增加每次订货量的特征和要求小批量、多批次的JIT采购的矛盾，给出了一个解决这种矛盾的方法。研究表明，即使在JIT采购环境中也能采用数量折扣。只要把订货和运输合理分开，就能降低库存，享受数量折扣的优惠。研究还表明，数量折扣的设计、应

7、用和得到的结论都受环境（条件假设）的影响。在完全信息下，数量折扣的设计方法和得到的契约形式都比较简单，且具有理想的协调效率；在不对称信息下，零售商的“信息隐藏”导致逆向选择，契约的设计变得困难，设计的契约也不能达到理想的协调效率。零售商在考虑数量折扣做订货和定价决策时，不同假设不但影响着优化模型的建立和算法的设计，而且决定着零售商的运营策略。本文主要的创新之处。分别从供应商、零售商和系统的角度全面研究了数量折扣，建立了数量折扣研究的完整框架体系。在此框架下，本文的主要创新性体现在：（一）设计了完全信息和不对称信息下多种数量折扣

8、，得出完全信息下的最优数量折扣是不对称信息下最优数量折扣的特殊形式等一系列结论，具有理论和实用价值。如：零售商具有随机需求私人信息时的数量折扣设计是对经典报童问题的理论扩展，不同信息条件下数量折扣协调效率的经济学解释是对契约理论的丰富和发展；设计的最优数量折扣契约可作为供应链