板业务介绍华龙证券

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1、新三板业务介绍2013年9月目录什么是新三板为什么选择新三板如何上新三板关于华龙证券1234一、什么是新三板新三板证监会监管全国中小企业公众1、特点三板市场起源于2001年"股权代办转让系统"，最早承接两网公司和退市公司，称为"旧三板"。2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为"新三板"。中国证监会前任主席尚福林提出的2011年八大工作重点中，扩大中关村试点范围、建设统一监管的全国性场外市场，即业内惯称的“新三板扩容”，被作为年内证监会主导工作之首。2012年8月3日下午证监会在新闻通气会上表示,经国务院批准决定扩大非上市股份

2、公司,按照总体规划分步推进、稳步推进的原则,首批扩大试点除中关村科技园区外,新增上海张江高新产业开发区,东湖新技术产业开发区和天津滨海高新区。4各地方股权交易中心地方政府监管证监会指导券商柜台市场证监会监管股东200人以上主板（中小板）创业板全国场外市场股东200人以下一、什么是新三板2、市场架构5一、什么是新三板2、市场架构主板（中小板）创业板全国中小企业股份转让系统全国场外市场中登公司北京分公司主办券商中国证监会挂牌公司代理开户、股份托管、清算推荐挂牌、信息披露督导技术系统服务信息披露服务代理买卖资金交收股份登记股份账户信息披露委托市场监察投资者6http:/

3、/www.neeq.cc全国股份转让系统（北京）http://bjzr.gfzr.com.cn监管一、什么是新三板3、相关各方二、为什么选择新三板1.新三板挂牌效益融资效益股权融资债权融资价值效益股票形成市场价格股票溢价估值提高股份流动性易于变现规范效益品牌增信广告宣传其他效益转板吸引人才融资效益股权融资债权融资价值效益规范效益其他效益…更多定向增资挂牌可吸引全国PE/VC的关注，挂牌亦为投资者提供了退出渠道。挂牌公司通过定向增资引进投资者可实现股权融资。2012年度新三板共有23家挂牌公司实施完成了定向增资。具体见网上统计表。二、为什么选择新三板银行授信作为公众

4、公司信息透明，对银行而言，风险将有所降低。挂牌公司一般都有上市计划，银行希望通过授信方式提前锁定客户。股权质押公司股份在新三板挂牌交易，具有市场价格和流通性，银行愿意接受股权质押。融资效益股权融资债权融资价值效益规范效益其他效益…更多二、为什么选择新三板私募债2012年6月至2013年4月，共有8家新三板挂牌公司发行中小企业私募债。具体见网上统计表。融资效益股权融资债权融资价值效益规范效益其他效益…更多二、为什么选择新三板新闻报导摘录（2013年7月19日）公司2012年12月在新三板挂牌之后，银行和担保公司更加愿意向公司提供贷款支持。---博维仕（430168）

5、董事长吴月安公司目前和多家银行保持着紧密的合作关系，信贷渠道畅通，特别是在新三板挂牌之后作为中关村瞪羚计划重点扶持企业，享受贷款贴息等多种优惠政策。---典雅天地（430235）总经理李典融资效益股权融资债权融资价值效益规范效益其他效益…更多二、为什么选择新三板价值效益：通过在新三板挂牌交易，形成公司股票的市场价格，有利于提升公司股份的估值水平，凸显公司价值。即将引入做市商制度，由券商做市“代替”投资者完成对上市公司进行价值分析的工作，通过其双向报价来引导投资者的估值定价，进而活跃交易。股份有了流动性，为公司股东提供了变现退出渠道。融资效益价值效益股票形成市场价格

6、股票溢价估值提高股份流动性易于变现规范效益其他效益…更多二、为什么选择新三板融资效益价值效益规范效益品牌增信广告宣传其他效益…更多品牌增信作为新三板挂牌的公众公司，其证券代码和公开披露的信息具有天然的广告宣传效应，挂牌后公司社会知名度、品牌价值和社会信用度公信力均能获得大幅提升。信息透明、规范运作、财务报告经审计等公众公司的特点可大大增加公司的公信力。二、为什么选择新三板融资效益价值效益规范效益广告宣传品牌提升其他效益…更多广告宣传二、为什么选择新三板融资效益价值效益规范效益其他效益转板吸引人才…更多二、为什么选择新三板转板挂牌可提高公司治理和规范运作水平。经过中

7、介机构辅导，公司获得规范。挂牌后，主办券商持续督导，公司持续遵守信息披露要求、规范运行、适应资本市场规则，可为未来在主板、创业板上市打下良好的公司治理和内部控制基础。当挂牌公司具备了沪深证券交易所在规范性、盈利、股权分散程度等方面的条件后，可直接向交易所提交上市申请，实现介绍上市。融资效益价值效益规范效益其他效益转板吸引人才…更多转板统计表二、为什么选择新三板序号企业名称推荐挂牌转板情况1久其软件2006年9月，4300072009年8月，中小板，0022792北陆药业2006年8月，4300062009年10月，创业板，3000163世纪瑞尔2006年1月，43

8、00012