创业导向、创业行动学习与创业绩效的关系研究

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分类号：F830学校代码：10697密级：公开学号：创业导向、创业行动学习与创业绩效的关系研究学科名称：一行不够，可以两行企业管理作者：方曦指导老师：安立仁教授西北大学学位评定委员会二〇一八年六月 ResearchontherelationshipamongEntrepreneurialOrientation,entrepreneurialactionlearningandentrepreneurialperformanceAdissertationsubmittedtoNorthwestUniversityinpartialfulfillmentoftherequirementsforthedegreeofDoctorofPhilosophyinBusinessmanagementBy：FANGXISupervisor:ProfessorAnLirenJune2018 西北大学学位论文知识产权声明书本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》或其它相关数据库。保密论文待解密后适用本声明。学位论文作者签名：指导教师签名：年月日年月日----------------------------------------------------------西北大学学位论文独创性声明本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：年月日 摘要摘要21世纪以来，全球产业结构的重大变革，新能源、人工智能、互联网+、物联网等新的技术不断涌现，李克强总理发出“大众创业，万众创新”的号召，并推出了许多的创业活动，以提升潜在创业者与创业者的创业意图，进而辅助其展开创业活动。目前，“大众创业，万众创新”正式上升为国家战略，创新创业将成为新常态下中国经济发展的新引擎。创业对于中国经济增长、科技进步与国际竞争力的提高发挥着越来越重要的作用，创业所产生新的工作机会也成为企业应对变化环境所应有的行为。在创业者创新创业过程中，创业导向是企业家精神提升至企业层次的表现过程，有效的学习行为是企业应对环境变动、塑造持续性竞争优势的最佳利器，这种行动过程中的组织学习模式正是顺应了创新创业发展的新潮流。在我国“大众创业、万众创新”、“互联网+”和共享经济的新情境下，创业环境复杂多变，创业导向和创业行动学习的内涵和表征维度也会发生变化。这种变化直接或者间接影响了创业绩效，只有深刻理解动态环境下创业导向和创业行动学习的内容，才能有效解释或者刻画其对创业绩效的影响机制。基于此，本文主要研究创业导向对创业绩效的影响，以创业行动学习为中介变量，为改进企业创业绩效提供一定的帮助。文章主要框架如下：首先，提出了本文的研究背景与意义，对论文的主要内容、研究思路与研究方法进行系统的阐述。其次，对创业导向、创业行动学习和创业绩效的研究文献进行了较为全面和系统地回顾，对相关理论也进行了描述，为后续的研究奠定了理论和文献基础。再次，对研究的关键内容，即创业导向、创业行动学习和创业绩效的维度进行了重新设计，这为有效厘清它们三者之间的关系以及进行关系假设提供了基础。接着，论文基于三个变量的维度设定，分别从理论和实践上研究了他们之间的关系，分别从协同创新性与创业绩效、领先行动性与创业绩效、风险共担性与创业绩效以及动态竞争性与创业绩效四个方面来探讨两者之间的关系，并提出相关四个假设。另外，本文为了验证上述假设，设计了相应的问卷，给出了三种变量各个维度的测量方法，进行了验证性的研究设计。最后，论文基于问卷的调研结果，对上述假设进行了实证研究，使用SPSS、AMOS等软件对调研获取的263份有I 西北大学博士论文效样本数据进行了统计分析，得出了具有价值的结论，并针对假设的结果提出了研究建议，为创业企业提升创业绩效提供了详细的理论和实践指导。最后，对本文的研究成果进行了系统性总结，提出了本文的研究不足和展望。本文的主要创新之处体现在：(1)揭示了创业导向的多维性新构念。创业导向包含协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性，这四个维度相互独立又具有内在的收敛性。四维构念是对创业导向维度的发展，也契合中国企业创新创业发展实践的需要。(2)开发了创业行动学习的维度和要素。创业本质上可视为一个学习过程，而创业行动学习则是经由创业实践获得新知识的过程。本文细化了创业行动学习有关探索性学习和利用性学习的概念维度，将创业行动学习进一步划分为探索性学习、转化性学习和开发性学习，拓展了创业行动学习两维构念，在创业研究领域探究独特的行为学习过程，融合并架起了组织学习和创业研究之间的桥梁。(3)解析了创业行动学习在创业导向与创业绩效关系中的差异化中介作用机制。本文剖析了创业导向影响创业绩效的内在过程，提出并验证了创业行动学习在创业导向与创业绩效关系中的差异化中介作用机制。研究表明，仅仅转化性学习、开发性学习在创业导向与创业绩效之间均起到中介作用。研究结果延伸了创业行动学习与创业绩效的理论体系，突出了转化性学习和开发性学习的影响作用，是对创业导向影响创业绩效机制研究的细化和澄清。(4)针对我国企业创新创业的特定环境和特征，提出了企业提升创业绩效的具体举措，主要是积极培育和实施创业导向战略、强化公司创业过程中的行动学习能力、注重培养创业者的素质、加强创业行动学习的引导以及倡导创业行动学习与创业导向战略的有机结合等，较好的实现了本研究的顶天立地。关键词：创业绩效；创业导向；创业行动学习；新情境；中介作用II ABSTRACTABSTRACTSincethe21stcentury,greatchangeshavetakenplaceintheglobalindustrialstructure.Newtechnologiessuchasnewenergy,artificialintelligence,theInternet+andtheInternetofThingscontinuetoemerge.PremierLiKeqiangcalledfor"massentrepreneurshipandinnovation"andlaunchedmanyentrepreneurialactivitiestoenhancetheentrepreneurialintentionsofpotentialentrepreneursandentrepreneursandhelpthemstarttheirownentrepreneurialactivities.Atpresent,"publicentrepreneurshipandinnovation"hasofficiallyrisentoanationalstrategy.InnovationandentrepreneurshipwillbecomethenewengineofChina'seconomicdevelopmentunderthenewnormal.EntrepreneurshipplaysanincreasinglyimportantroleinChina'seconomicgrowth,technologicalprogressandimprovementofinternationalcompetitiveness.Newjobopportunitiescreatedbyentrepreneurshiphavealsobecometheduebehaviorwhenenterpriseresponsetochangingenvironment.Intheprocessofentrepreneurialinnovationandentrepreneurship,entrepreneurialorientationispromotestheprocessofentrepreneurshiptothefirmlevel,effectivelearningbehaviorisenterprisestocopewiththechangeofenvironment,createthebesttoolforcompetitiveadvantage,thismodeofactionintheprocessoflearningorganizationistoadapttothenewtrendofthedevelopmentofinnovationandentrepreneurship.Inthenewcontextof“publicentrepreneurship,innovation”,“Internet+”andthesharingeconomyinChina,theentrepreneurialenvironmentiscomplexandchangeable,andtheconnotationandrepresentationofentrepreneurialorientationandentrepreneurialactionlearningwillalsochange.Thiskindofchangedirectlyorindirectlyaffectstheperformanceofentrepreneurship.Onlyadeepunderstandingofthecontentofentrepreneurialorientationandentrepreneurialactionlearninginadynamicenvironmentcaneffectivelyexplainorcharacterizeitsimpactonentrepreneurialperformance.Basedonthis,thispapermainlystudiestheimpactofentrepreneurialorientationonentrepreneurialperformance,takingentrepreneurialactionlearningasamediatingvariable,andprovidesagoodtheoreticalguidanceforimprovingentrepreneurshipperformance.ThecontentofthisarticleismainlycarriedoutinaccordancewiththefollowingIII 西北大学博士论文framework.First,thepaperelaboratestheresearchbackgroundandsignificance,andgivesasystematicexpositionofthemaincontentsandideasandmethodsofthisthesis.Secondly,theresearchliteratureonentrepreneurialorientation,entrepreneurialactionlearningandentrepreneurialperformanceisreviewedcomprehensivelyandsystematically,andtherelevanttheoriesarealsodescribed,layingatheoreticalandliteraryfoundationforthesubsequentresearch.Thirdly,thekeydimensionsoftheresearch,thatis,thedimensionsofentrepreneurshiporientation,entrepreneurialactionlearningandentrepreneurialperformance,areredesignedtoprovideabasisforeffectivelyclarifyingtherelationshipamongthemandformakingtherelationshiphypotheses.Then,basedonthesettingofthreevariables,thedissertationstudiestherelationshipbetweenthemintheoryandpractice,respectivelyfromtheperspectivesofcollaborativeinnovationandentrepreneurialperformance,leadingandentrepreneurialperformance,risk-sharingandentrepreneurialperformance,dynamiccompetitionandentrepreneurialperformanceinfouraspectstoexploretherelationshipbetweenthemandmaketherelevantfourassumptions.Inaddition,inordertoverifytheabovehypothesis,thispaperdesignsthecorrespondingquestionnaire,givesthemeasurementmethodsofeachdimensionofthethreekindsofvariables,andcarriesouttheconfirmatoryresearchdesign.Finally,basedonthesurveyresultsofthequestionnaire,thepapermakesanempiricalstudyontheabovehypotheses,andusesSPSS,AMOSandothersoftwaretomakestatisticalanalysisof263validsampledataobtainedfromthesurvey,anddrawsvaluableconclusions.Anditputsforwardtheresearchsuggestionsaccordingtothehypotheticalresult,whichprovidesthedetailedtheoreticalandpracticalguidancefortheentrepreneurialenterprisestoimprovetheirentrepreneurialperformance.Atlast,theresearchresultsofthispaperaresystematicallysummarized,anditputsforwardtheresearchdeficienciesandprospectsofthisarticle.Themaininnovationsofthisarticleareasfollows:(1)Itrevealsanewmultidimensionalconstructofentrepreneurialorientation.Entrepreneurialorientationincludescollaborativeinnovation,leadingaction,risksharing,anddynamiccompetitiveness.Thesefourdimensionsareindependentandhaveinherentconvergence.Thefour-dimensionalconstructisthedevelopmentofentrepreneurial-orienteddimensions,anditalsoIV ABSTRACTmeetstheneedsofChinesecompanies'practiceofinnovationandentrepreneurshipdevelopment.(2)Itdevelopsdimensionsandelementsofentrepreneurialactionlearning.Entrepreneurshipcanessentiallyberegardedasalearningprocess,andentrepreneurialactionlearningisalearningprocessthatacquiresnewknowledgethroughentrepreneurialpractice.Thispaperdetailstheconceptualdimensionsofentrepreneurialactionlearninginrelationtoexploratoryandexploitativelearning.Itfurtherclassifiesentrepreneurialactionlearningintoexploratorylearning,transformationlearninganddevelopmentlearning,andexpandsthetwo-dimensionalconstructofentrepreneurialactionlearning.Itexploresuniquebehaviorallearningprocessesinentrepreneurialresearch,integratingandbuildingabridgebetweenorganizationallearningandentrepreneurshipresearch.(3)Itanalyzesthemediatingmechanismofentrepreneurialactionlearningintherelationshipbetweenentrepreneurialorientationandentrepreneurialperformance.Thispaperanalyzestheintrinsicprocessofentrepreneurialorientationaffectingentrepreneurialperformance,andproposesandvalidatestheintermediarymechanismofentrepreneurialactionlearningintherelationshipbetweenentrepreneurialorientationandentrepreneurialperformance.Studieshaveshownthatonlytransformationlearninganddevelopmentlearningplayanintermediaryrolebetweenentrepreneurialorientationandentrepreneurialperformance.Theresearchresultsextendthetheoreticalsystemofentrepreneurialactionlearningandentrepreneurialperformance,highlightingtheimpactoftransformationlearninganddevelopmentlearning,whichrefinesclarifiestheimpactofentrepreneurialorientationonentrepreneurialperformancemechanisms.(4)Thespecificmeasuresfortheenterprisestoenhancetheirentrepreneurialperformanceareproposed,aimingatthespecificenvironmentandcharacteristicsofChineseenterprises'innovationandentrepreneurship.Itismainlytoactivelycultivateandimplemententrepreneurialorientationstrategies,strengthentheactionlearningabilityinthecompany'sentrepreneurialprocess,payattentiontocultivatingthequalityofentrepreneurs,strengthentheguidanceofeV 西北大学博士论文ntrepreneurialactionlearning,andadvocatetheorganiccombinationofentrepreneurialactionlearningandentrepreneurialorientationstrategies,anditisbettertoachievetheresearchthoroughly.Keywords:Entrepreneurialperformance;Entrepreneurialorientation;Entrepreneurialactionlearning;Newsituation;MediationVI 目录目录摘要.....................................................................IABSTRACT...............................................................III插图索引................................................................IX表格索引.................................................................X第一章绪论.............................................................11.1研究背景与意义......................................................11.2研究内容与研究方法..................................................21.3研究技术路线........................................................51.4本章小结............................................................7第二章文献回顾与理论概述...............................................92.1创业理论............................................................92.2创业导向...........................................................132.3创业行动学习.......................................................182.4创业绩效...........................................................192.5研究评析...........................................................222.6本章小结...........................................................23第三章创业导向、创业学习与创业绩效维度设计............................243.1创业研究的理论基础.................................................243.2创业导向的维度设计.................................................273.3创业行动学习的维度设计.............................................323.4创业绩效的维度设计.................................................363.5探索性案例.........................................................383.6本章小结...........................................................41第四章创业导向、创业学习与创业绩效的关系假设..........................424.1创业导向与创业绩效的关系假设.......................................424.2创业导向与创业行动学习的关系假设...................................48VII 西北大学博士论文4.3创业行动学习与创业绩效的关系假设...................................524.4本章小结...........................................................55第五章三种关系假设的验证性研究设计....................................585.1研究步骤...........................................................585.2三类变量测量.......................................................615.3问卷分析...........................................................655.4本章小结...........................................................67第六章三种关系假设的验证性结果分析....................................686.1信度与效度检验.....................................................686.2相关性分析.........................................................746.3假设检验与结果分析.................................................776.4本章小结...........................................................92第七章结论和展望.......................................................957.1研究结论...........................................................957.2学术贡献...........................................................997.3管理启示..........................................................1027.4研究局限及展望....................................................109参考文献...............................................................112攻读博士学位期间取得的科研成果.........................................142致谢...................................................................145VIII 索引插图索引图1-1理论模型的总体框架图1-2本文技术路线图图2.1Gartner的创业模型图2.2Timmons的创业模型图2.3Sahlman的创业模型图2.4Mn&Tan创业模型图2.5GEM的创业模型图3-1协同创新性内涵图图3-2探索性案例关系模型图4-1本文研究理论模型图6-1标注了SEM计算参数值的创业导向与创业绩效SEM路径图图6-2标注了SEM计算参数值的创业导向与创业行动学习SEM路径图图6-3标注了SEM计算参数值的创业行动学习与创业绩效SEM路径图图6-4标注了SEM计算参数值的创业导向、创业行动学习与创业绩效SEM路径图IX 索引表格索引表3-1代表性学者对创业导向的概念界定表3-2代表性学者对领先行动性的概念界定表3-3代表性学者对创业行动学习的概念界定表4-1本文研究假设汇总表5-1变量汇总表5-2创业导向量表表5-3创业行动学习量表表5-4创业绩效量表表5-5样本企业特征描述性统计表6-1问卷信度检验表表6-2创业导向量表KMO检验与巴特利特球型检验结果表6-3创业导向的方差极大化正交旋转后的因子载荷矩阵表6-4创业行动学习量表KMO检验与巴特利特球型检验结果表6-5创业导向的方差极大化正交旋转后的因子载荷矩阵表6-6创业绩效量表KMO检验与巴特利特球型检验结果表6-7创业绩效的方差极大化正交旋转后的因子载荷矩阵表6-8整体模型信度和效度检验表6-9创业导向、创业行动学习与创业绩效相关系数矩阵分析表6-10直接效应模型中创业导向的因子负荷标准化解表6-11直接效应模型中创业绩效的因子负荷标准化解表6-12直接效应模型中模型潜变量路径系数表6-13直接效应模型中变量关系测量模型拟合结果表6-14部分中介模型中创业导向的因子负荷标准化解表6-15部分中介模型中创业行动学习的因子负荷标准化解表6-16部分中介模型中模型潜变量路径系数表6-17部分中介模型中变量关系测量模型拟合结果X 索引表6-18部分中介模型中创业行动学习的因子负荷标准化解表6-19部分中介模型中创业绩效的因子负荷标准化解表6-20部分中介模型中模型潜变量路径系数表6-21部分中介模型中变量关系测量模型拟合结果表6-22完全中介模型中创业导向的因子负荷标准化解表6-23完全中介模型中创业行动学习的因子负荷标准化解表6-24完全中介模型中创业绩效的因子负荷标准化解表6-25完全中介模型中模型潜变量路径系数表6-26完全中介模型中变量关系测量模型拟合结果表6-27研究假设检验情况汇总XI 第一章绪论第一章绪论1.1研究背景与意义（1）研究背景新能源、人工智能、互联网+、物联网等新技术不断涌现，迫切要求国家、企业乃至个人进行创新思考和实践。为了要建立优质的创业环境和创业型经济社会，我国推出了许多的创业活动，以提升潜在创业者与创业者的创业意图。2014年夏季达沃斯论坛上，李克强总理发出“大众创业，万众创新”的号召，提出要借助改革创新的东风，进行大众创业、草根创业。2015年，“大众创业，万众创新”已成为国家战略，并将是未来中国很长一段时间内经济发展的新引擎。创业对于经济增长、科技进步与提高国际竞争力作用越来越显著，成为企业应对变化环境的重要抓手。在我国经济进入新常态以及供给侧结构性改革的时代背景下，创业成为促进中国经济发展的重要因素和经济发展的新引擎。各类有梦想、有意愿和有能力的科技人员、大中专毕业生、农民工、退役军人、企业的中高层管理者等创新创业主体在激烈的市场竞争中纷纷开展创新创业工作。创业导向主要是指企业家精神擢升到企业层次的表现过程，有效的学习行为是企业应对环境变动、塑造持续性竞争优势的最佳利器。在技术快速变革和竞争环境日趋激烈的情境下，如何通过正确设定和测量创业导向以及有效的创业行动学习来提升创业绩效是摆在理论界和实践界面前的一个重要难题。1983年，Miller提出了普遍认可的的创业[1]导向测量维度，即创新性、风险承担性以及超前行动性。创业行动学习指发生在特定的环境背景或独特经营情境下，通过创业实践获取新知识的学习过程(Valaei等，2017)[2][3]，有助于促使企业累积战略性资源，减少经营的不确定性(Salazar等，2016)，因此[4]企业需要时刻保持创业行动学习并利用创业知识的态势(Fan等，2016)。创业行动学习[5]具有路径依赖性，并没有可供参考的标准流程(单标安等，2014)。创业行动学习通常分为探索性行动学习和利用性行动学习两个维度，前者包含了创业过程中的搜索、变异、承担风险、实验、弹性、发现和创新等活动，后者包含了创业过程中的精炼、选拔、生[6]产、效率和执行等活动(李雪灵等，2013)。1 西北大学博士学位论文在我国“大众创业、万众创新”、“互联网+”和共享经济的新情境下，创业环境复杂多变，创业导向和创业行动学习的内涵和表征维度也会发生变化。这种变化直接或者间接影响了创业绩效，只有深刻理解动态环境下创业导向和创业行动学习的内容，才能有效解释或者刻画其对创业绩效的影响机制。本文拟在总结现有相关文献的基础上，研究创业导向和创业行动学习的具体内容并设计相应的维度，以创业行动学习为中介变量，探究创业导向各个维度对创业绩效的作用，从而以提升创业导向为突破口，着力提升企业的创业绩效。(2)研究意义在理论意义方面：以创业行动学习为中介变量来探究创业导向对创业绩效的影响机制，拓展创业导向、创业行动学习和创业绩效之间关系的理论与创业绩效的理论体系。同时，从创业导向、创业行动学习与创业绩效的关系入手，探究创业导向的内涵及各个维度，进而加深对创业导向的性质与作用的认知，对企业利用创业导向来改善创业绩效有一定的帮助。在现实意义方面：有效的创业对于中国经济增长、科技进步与国际竞争力的提高发挥着越来越重要的作用，创业既产生了很多新的就业机会也成为企业应对迅速变化的环境的重要行动。创业导向是一种企业战略导向，势必成为一种新的心智模式和经营理念，行动学习倡导以行动动态而非静态的方式进行学习，强调体验式和互动式学习，能够产生更为新颖和使用的知识。本文将对企业创业导向战略提供实践上的启示，有助于企业在激烈的市场竞争中做出正确的战略模式。创业导向与创业行动学习的整合意味着企业应对外界环境具有更敏锐的反应和学习能力，更好地处理变革与创新的策略。创业导向与创业行动学习的整合是当前我国企业建立可持续的竞争优势并加深市场化和走向国际化的必然的战略选择，已成为支持中国企业由“中国制造”向“中国创造”转变的可行路径，对正在实行的“大众创业，万众创新”发展策略的制定提出政策性建议。1.2研究内容与研究方法(1)主要研究内容主要研究创业导向、创业行动学习与创业绩效的内涵和维度设计，以及创业导向、2 第一章绪论创业行动学习与创业绩效的关系。1)创业导向、创业行动学习与创业绩效的内涵界定和维度设计在总结现有创业理论的风险学派、机会学派、战略学派、管理学派、创新学派、领导学派、社会学派、认知学派等观点的基础上，结合计划行为理论、期望报酬与期望关系理论、自我效能理论和风险理论以及我国特定的创业情境，重新定义创业导向、创业行动学习与创业绩效的内涵和维度，具体包括如下几个方面：首先，创业导向是一种企业战略导向，分为个体、企业和产业三个层次。随着全球经济一体化不断加深和竞争日益激烈，无论是新产品研发、新市场开拓、新产品销售和服务还是组织结构及工艺流程创新都离不开不同领域知识的交叉和融合。本文将拓展现有创业导向的内涵，研究复杂多变的创业环境下创业导向的内涵和维度。其次，创业企业的行动学习对于创业至关重要。知识包括显性知识和隐性知识，显性知识主要存在于书刊或数据库等有形载体之中，隐性知识主要存在于组织结构和行为管理之中，通过行为表现出来的默认知化隐性知识较显性知识而言更难被学习和掌握。基于此，本文将研究通过内部行动学习(试验、重组等)和外部行动学习(联盟、收购等)对知识进行整合，如何发现更多的组织和技术机会。同时，创业学习是指创业者在创业过程中，通过创业经验总结，吸取以往经验教训，借助外部资源，招纳新员工加入创业行列而进行的学习。创业行动学习理论是在创业理论的发展过程中产生的一门新兴理[7]论。Ahuja(2001)把创业行动学习分为探索性行动学习和利用性行动学习，这是目前对创业学习内涵认可度较高的观点。本文将结合中国当前特定的创业情境，进一步拓展创业行动学习的内涵。最后，创业绩效是多维的且与创业绩效相关的测度数据获取有一定的难度。通常，创业绩效测度可以用财务性指标和非财务性指标来衡量，财务性指标以短期获利能力及[8]长期企业成长衡量为主，非财务性则以满意及企业整体成功率来衡量(池国华，2011)。2)创业导向、创业行动学习与创业绩效的关系研究重新定义创业导向和创业行动学习的具体内容，研究创业导向与创业绩效、创业导向与创业行动学习、创业行动学习与创业绩效之间的关系，以及创业性行动学习在创业3 西北大学博士学位论文导向与创业绩效的之间的中介作用。首先，在创业导向知识结构划分的基础上，从中找出对创业导向与创业绩效发生影响的关键因素。在建立创业导向对创业绩效的影响机制模型的基础上，进行实证检验，确定模型中所涉及的变量及其测量方法。综合考虑影响创业导向、创业绩效的各种因素，以及创业导向知识结构的特点，在充分研究中国特定创业情境条件下，提出符合我国国情及契合企业实际情况的创业绩效提升策略。在拓展创业导向现有内涵和维度基础上，分别从协同创新性与创业绩效、领先行动性与创业绩效、风险共担性与创业绩效以及动态竞争性与创业绩效四个方面来探讨两者之间的关系，并提出相关四个假设。其次，以创业学习为中介变量，分析其在创业导向与创业绩效关系中的中介作用。从创业学习过程来界定创业行动学习模式，提出测度创业学习和创业导向的研究量表，重构创业行动学习对创业导向的影响机理；在拓展创业行动学习内涵和维度基础上，分别从探索性学习、转化性学习以及开发性学习方面探讨与创业导向四个维度之间的关系，并提出相关十二个假设。最后进行变量设计与测度、问卷设计、样本与数据采集、量表信度与效度检验、基本回归分析和中介效应分析来验证假设。最后，研究检验创业行动学习与创业绩效的关系。在问卷调查的基础上，提取创业行动学习与创业绩效数据，采用计量经济学的方法，考察两者之间的关系。提炼出影响创业行动学习与创业绩效的关键特征，检验期对“创业行动学习-创业绩效”关系的影响，提出不同特征下的最佳创业行动学习模式。重点将从创业行动学习对创业绩效的直接影响及创业行动学习的中介作用两个方面展开探讨，并且从创业行动学习对创业绩效影响方面提出三个假设，讨论创业行动学习中介效应。(2)研究方法针对上述研究内容，研究方法如下：1)文献研究法。全面检索众多论文数据库，获取创业导向、创业行动学习、创业绩效等相关研究领域的相关文献，阅读并掌握本研究领域的最新研究动态。并借鉴相关文献的研究思路与方法，提出本文的研究框架与思路。2)探索性案例研究法。本文选取了北京拜克洛克科技有限公司为典型案例，核对和4 第一章绪论比较关键性资料。采用定性案例研究方法来探讨特定情境下案例企业的创业行为作为研究对象，并根据案例发现的结论进行拓展，以呼应理论推导和本文提出的概念模型。3)问卷调查法。针对理论模型中的变量，在参考成熟的调查量表的基础上，采用李克特5级量表，设计调查问卷。科学地选取样本，对满足调研条件的进行问卷调研，获得的有效问卷数据，并对问卷数据展开相应的定量分析。4)数理统计分析法。拟借助统计分析软件SPSS24.0和AMOS18.0，对调查问卷和调查所获得的数据进行信度和效度检验、因子分析、相关分析和结构方程模型分析等统计分析，据此验证本研究假设中变量之间的关系、得出研究结论与管理启示。本文整体的研究过程是依照“研究背景与科学问题—理论假设与理论模型-研究设计与实证检验-研究结论与管理启示”的规范科学研究范式而展开。1.3研究技术路线结合“大众创业、万众创新”、“互联网+”和共享经济特定的复杂的创业新情境，提出本文的研究问题：如何通过正确设定创业导向以及有效的创业行动学习来提升创业绩效。通过归纳总结创业理论、创业导向、创业行动学习以及创业绩效的研究现状，特别从以下两个方面开展研究：(1)创业导向维度设计视角的相关研究。早期的创业导向研究主要集中于创业者特质、创业经历和创业精神方面，后来逐渐转移到关注创业过程及创业导向方面，研究重点也从个体研究方面转到企业研究方面。创业导向主要指企业在企业经营过程中强调创新性、风险承受、超前行动和积极竞争。本文在梳理相关文献时，更加侧重从维度设计视角来进行创业导向的相关研究。(2)创业学习的维度设计及其作为中介变量方面的研究现状。创业行动学习研究视角可以分为创业职能理论、行为理论和学习理论等。创业职能理论关注环境，创业行为理论更关注创业的过程性，创业学习理论补充和扩展了创业职能理论、行为理论和学习理论。本文拓展现有创业行动学习的内涵及维度，基于由静态到动态创业管理的新情境及过程状态，同时考虑到创业行动学习对创业绩效影响以及中介作用。5 西北大学博士学位论文(3)构建理论模型，提出相关研究假设。基于创业导向、创业行动学习与创业绩效的关系展开研究，理论模型的总体框架如图1-1所示：创业导向创业行动学习创业绩效图1-1理论模型的总体框架(4)对理论模型和研究假设进行实证检验。本研究的实证检验部分拟分为两步：1)问卷的设计与开发。本文选取中国本土企业为问卷调研的对象，问卷由企业创始人、创业者或企业中高层管理人员填写。采取现场调查、问卷星在线填写等多种方式进行调研，围绕创业导向、创业行动学习以及创业绩效的关系设计了相关量表进行测度。实地现场发放调查问卷200份，加上网络或电子邮件发放的问卷，累计共发出调查问卷400份，回收310份，得到共263份有效调查问卷，问卷有效回收率为87.33%。2)收集数据和检验假设。本研究主要向上海市、浙江省、江苏省、福建省四个省市的企业发放问卷。在后续的数据分析中，拟使用包括验证性因子分析、多元回归分析以及结构方程模型检验等。通过讨论实证检验的结果，提出管理建议并展望后续研究。在分析实证检验结果时，特别注意那些未得到验证的假设。(5)总结研究结论、学术贡献、研究局限性、管理启示，提出未来的研究展望。本文研究的技术路线图如图1-2所示：6 第一章绪论研究步骤主要研究内容及其分解主要研究方法大众创业，万众创新战略中国企业创业面临的背文献研究与研究背景景与挑战实践背景分析中国企业创业创新的新趋势创业理论、组织学习创业导向的维度与理论基础的理论研究基础属性创业导向、创业行动学创业行动学习的维度习与创业绩效理论基础与理论基础典型企业的探索性案例研究创业绩效的维度与理论基础创业导向、创业行动学习与创业绩效的影响关系模型创业导向、创业行动学关系模型本土化问卷研究、习与创业绩效的关系问卷设计、变量测量与结构方程建模数据收集与263家企业的实证研究信效度检验、假设检验数据分析、假设检验实证检验与结果分析案例研究、结构方程实证研究结果及进一步分析建模与实证研究结论及理论贡献研究总结研究结论、理论贡献系统研究与文献对话与管理启示管理启示及研究展望图1-2本文技术路线图1.4本章小结当前中国经济进入新常态，企业必须打破固有的模式和规则，探索与发现新的商业机遇。创业导向是企业家精神提升至企业层次的表现过程，有效的学习行为是企业应对环境变动、塑造持续性竞争优势的最佳利器，这种行动过程中的组织学习模式正是顺应了创新创业发展的新潮流。与国内蓬勃发展的创业实践相比，创业研究成果偏少。一是过度强调创业导向会导致企业面临高风险和资源匮乏的局面，探索创业导向与创业绩效的间接影响，会对创业导向与创业绩效的作用机制理解更加深入。二是不同学者选取的中介变量略有不同，使得整体作用机制的研究结论存在差异性。三是创业行动与创业学习在创业研究过程中的一致性还没有得到有效的验证，针对创业导向对创业行动学习和创业绩效影响的内在机制的仍然需要深入的研究。创业导向和创业学习分别能促进创业绩效，那么创业学习是否也在创业导向和创业7 西北大学博士学位论文绩效之间具有中介作用，创业导向又是如何影响创业学习的，创业导向和创业学习对创业绩效的整合影响等问题正是本研究的出发点。从创业导向过渡到创业绩效之间并非简单的线性关系，而是存在中间变量的作用。只有引入中介变量，才能有效解释创业导向对绩效的作用机制，使模型更能拟合复杂的创业现象。本文试图基于中国企业创业环境的新情境，建立创业导向、创业行动学习与创业绩效的截面多维结构，并以创业导向作为创业绩效的前因变量，以创业绩效作为创业导向的结果变量，以创业行动学习作为中介变量，构建创业绩效影响机制与管理策略的基本理论框架。结合理论拓展、问卷设计与数据收集，探讨创业导向、创业行动学习与创业绩效之间的关系。相关研究结论不仅对创业绩效的提升策略具有积极的实践指导意义，而且有助于丰富创业导向、创业行动学习与创业绩效等相关理论研究。本文共分为六章展开研究。其中，第一章：绪论。提出本文的研究议题，展示了本文的研究意义，同时提出了本文的研究内容和具体的技术路线。第二章：文献回顾与理论综述，本章对创业理论、创业导向、创业行动学习、创业绩效的相关文献进行回顾。第三章：创业导向、创业行动学习和创业绩效的维度设计，本章的研究是全文的核心。第四章为三类变量的关系假设，为后续的研究奠定基础。第五章为研究设计与研究方法。第六章为实证研究及结果分析。第七章：研究结论和展望。8 第二章文献回顾与理论概述第二章文献回顾与理论概述本章通过回顾国内外创业导向、创业行动学习与创业绩效的研究文献，为本研究建立理论框架和研究方法提供理论基础。2.1创业理论20世纪80年代以来，Gartner(1985)创业模型、Timmons(1999)创业模型、Sahlman(1999)创业模型、Ma&Ta(2006)创业模型、TimPadmore&HenrevGibson(2008)提出的GEM(GlobeEntrepreneurshipMonitor)创业模型最具有代表性。(1)Gartner创业模型。Gartner(1985)认为创业是基于战略行为的活动，是进行创新和创业活动的过程，提出一个动态的企业多维度创业概念模型，包含创业外部环境、创业[9]组织、创业者和创业过程四个要素，将创业看成是这四个因素相互作用的结果。个人是创业的实行者，要有丰富的实践经验、积极进取的愿望和勇于承担风险的特质。组织是创业客体，包含成本控制、分化程度、竞争战略等。过程是创业实施过程，包括发现机会，创建企业，推出技术和产品，服务社会等。创业环境包括政治、经济、文化、技术等因素。Gartner模型为后续创业理论发展奠定了研究基础，但忽略了创业机会的重要性。如图2.1所示。图2-1Gartner的创业模型(2)Timmons创业模型。Timmons(1999)认为创业过程中，需要对商机、资源和团队进行整合，不断实现动态平衡。创业团队要抓住创业商机，整合相关创业资源，提出了以目标为导向的简单化创业模型。用创业团队取代了创业者，指出创业过程中可能会出9 西北大学博士学位论文现市场环境不稳定、机会模糊、时间不确定等，需要不断随机应变去适应动态发展的变[10]化，保持三个关键要素之间的动态平衡，但缺乏对均衡的详尽解释。如图2-2所示。商机资源商业计划模糊性适合与差距外生因素创造力创业领导能力不确定性团队市场环境图2-2Timmons的创业模型(3)Sahlman创业模型。包含人和资源、机会、交易行为和环境。人和资源是指向企业提供知识、经验、技能、服务和资源的个体，机会是创业过程中创业商机及对稀缺性资源的把握，环境是政治、经济、技术、文化等外部因素和竞争者等，交易是指企业与资源供应方建立的贸易关系。依托创业者相关资源，抓住外部机遇，通过识别市场机[11]会进行创业，关键是创业机遇、创业资本、创业者、创业行为和各类创业环境要素。强调环境作用和社会网络对创业行为的关键影响，延伸了创业要素的外延，拓展了创业研究的范围，具有一定的现实意义。如图2-3所示。10 第二章文献回顾与理论概述2-3Sahlman的创业模型(4)Ma&Tan创业模型。MaH&TanJ(2006)提出创业模型包括创业领先者、创业实践、创业主张及创业绩效。创业领先者是创业过程中具有强有力的执行力和领导力的人，[12]具有坚定和信念和富有创业热情。创业实践是指在创业过程中的行动和实践，包括创业者对资源的整合以及说服其他跟随者的过程。创业主张是指创业者对创业的对创新和创造力的看法和见解以及对创业目的和创业策略的理解。创业绩效是指创业活动达成的效果，包括财务绩效和非财务绩效，以及社会价值、组织利益最大化的实现。该模型之间有直接效应、中介效应和交互效应三种模式。直接效应模式就是创业主张、创业实践及创业先行者直接作用于创业绩效；中介效应是指创业主张、创业先行者经创业实践这个中间变量对创业绩效发生作用；交互效应则是指创业主张、创业实践及创业先行者三个变量共同作用于创业绩效。如图2-4所示。11 西北大学博士学位论文图2-4Mn&Tan创业模型(5)GEM创业模型。GEM(2008)在调查全球的创业数据的基础上，把创新创业同一[13]国或地区的经济联系起来进行动态分析。指出创业的关键核心是创业态度、创业活动与创业前景，将创业主观与外部客观素有机组合，深入研究创业本质。如图2-5所示。基础条件已成立企业新设立企业政治、社会效率促进文化条件创业国家经济增长创业态度创新创业创业活动就业与条件创业愿景技术创新图2-5GEM的创业模型12 第二章文献回顾与理论概述2.2创业导向[14]Stopford&BadenFuller(2010)把创业导向划分为个体、企业和社会方面。早期创业导向聚焦于个体创业导向和创业者创业精神以及创业动机及人格倾向等研究，如风险承受、决断性、个人动机、成就感等，聚焦集在创业者特质和相关维度的研究方面。创业家创新创业的积极性可以在企业中得到表现，能够促进企业创新和绩效的提升。(1)个体层面的创业导向研究回顾十九世纪六十年代，在创业理论的基础上研究了创业者的特质。IMKirzner(1997)[15]指出创业者是指能够认识和抓取机遇的敏感者。MarkCasson(1982)指出创业者是指[16]某些能够优化配置稀缺性资源并进行理性决断的人。McClelland(1961)和Shane&Venkataraman(2000)指出创业者是带领、建立新企业且能推动新建企业快速发展的人[17,18][19]。Sanjib(2014)认为创业者是企业运营关键人物，也是公司最有影响力的管理者。[20]王玉帅和尹继东(2008)认为创业者同样还是错误决策的风险承受人。创业者特质和创业者与管理者的个性差别可以用来解释创业者必需的人格特点。创[21]业者特质理论有McClelland(1961)成就需求理论，Rotter(1966)控制源理论。目前，在个人人格特质研究领域尚未有统一的观点，但创业特质在创业倾向模型中前置变量的地位毫无疑问。AllPort(1972)指出创业者特质是心理组织的基本组成元素，是相对稳定的性格特质和人格基础，包括人天生的共同要素和个体差异差异的元素，即第一特质经常[22]是最可以代表某个人的特质，第二展示行为人的某种偏好的相关特质。Cattell(1966)认为个体人格由表面、气质、体质、本能、习得、根源和动力等特质，[23]会按照不同的组合方式和顺序展现出稳定的行为模式。Sequeira(2007)把创业者划分成[24]爱好、态度、形态、倾向性、气质、需要和生理方面。RobertsonIT,IlesPA,GrattonL,[25]etal(1991)指出特质是个体在人生经历中形成的独一无二的处事方式，具有恒定性。[26]Olver&Mooradian(2003)指出个体特质的形成与个体成长的环境不可分割。邓家益[27](2006)指出创业者与非创业者不同，因为创业者有积极进取的态度和风险承受力。Cantillon,Higgs等(1959)首次把创业者当作冒险者来进行研究，分析了创业者特质13 西北大学博士学位论文[28]中风险承受的方面。Voss等(2005)重点分析创业者和管理者的不同，指出创业者在设[29]立企业的过程中主要通过创新性、成就需求和风险承受三个方面来展现。BonnettC等[30](1991)认为创业者自我导向的特质和成为创业者的可能性之间正向强相关。BudnerS[31](1962)指出模糊容忍度指个体对现象笼统的反应，对创业者有一定的吸引力。创业中可能的挑战和风险均不可预测，模糊容忍度就变成了创业者的一个重要人格特质(Schere[32][33]JL,1981)，也是个人面对风险可能而下的赌注(SongM等,2008)。杨俊等(2014)认为[34]创业者特质包括创新性、进取性以及风险承受并进行了具体分析。张玉利等(2008)指[35]出创业者的重要特点是个人会在多大程度上包容且和平地处理纠纷和意外事件。姜红玲等(2006)利用因子分析方法，发现创新、合作、自主和稳健性是科技企业创业者的主[36]要特质。杨俊等(2015)认为创业者对创业的认识是受到个人、工作现场等影响，把创[37][38]业者特质划分成创业认知、创业敏感性和认知风格三个方面。林强等(2001)认为风险承受是创业者在创业当中表现出来的风险倾向，可能对风险行为有一定的影响。1)在创业者的热情方面。Baron(2008)认为创业热情为一种积极情绪，涉及创业者之[39]间的显著作用。Rieckhoff等(2012)认为创业者热情是使创业者相信自己在做什么并为实现自己创业的梦想和克服万难而达成成功的重要因素，也是具有创造性与持续性的正[40][41]向情绪。FrijdaNH等(1991)指出热情就是影响，特别是积极影响。Burgelman(1984)将创业热情定义为一个创业者的积极强烈的情感状态和伴随着认知与个人高价值的行[42]为表现。AyallaRuvio等(2010)指出创业热情是强烈且积极的情绪，可在参与相关的创[43]业活动中让参与者感觉有价值与意义，在自我认同的活动中感受正向情绪。Vallerand[44]等(2008)将创业热情定义为一种可知觉的、强力的正向情绪感觉状态，创业热情伴随着创业家自身角色且能突显自我认同及高个人或组织价值的认知和行为的展现。JosephFagan等(2015)指出鉴于推出新产品和服务成功的不确定性以及发展与资源有限的新组[45][46-47]织所面临的挑战，热情可以成为创业行动的驱动力。YueZ.L.(2013)将创业热情定义为一种强烈、积极的情感，且愿意花时间与精力在创业活动上，由参与各项可突显自己自我认同的创业活动中感受到正面情绪。Johannessen等(1999)将创业热情归类到人格[48]特质的一部份，创业者不论参与任何活动都需具有热情。Chen,X.P等(2009)认为积14 第二章文献回顾与理论概述[49]极情绪的蔓延可改进合作及减少冲突并提高企业内部工作绩效，员工热爱工作会促使[50][51]组织茁壮成长，具有传染性特质(Miller&Friesen,2010)。Zhao,H等(2005)指出积极情绪的分享可以导致制定更具有挑战性的目标，并保持这种积极的情感状态继续努力[52]实现与欲望有关的目标(Vallerand,R.J.,&Houlfort,N.,2003)。Miller等(1978)发现个[53]人投资者在分析投资决策时，特别重视创业者准备完善与否及其呈现出来的热情。Miller等(1987)指出情感、认知和行为热情对投资决策分析的重要性方面存在一定的差[54]别，在个人投资者做投资决策分析的时候，情感和行为两种热情可能会增加知觉热情。2)创业者风险偏好方面。风险偏好是人们面对风险时所表现之不同程度。Mintzberg[55](1973)指出风险偏好也是创业活动的重要特性之一。Ruvio等(2010)认为面对高度复杂的、动态的以及不确定性的市场机会，创业者除了必须要具有承担风险意愿的人格特质，[56]还需要具有承担风险的能力。Baron等(2011)认为风险偏好代表一个人感到服务机构[57]及工作上所具有冒险及挑战性的程度，Shi等(2015)认为组织的特性是偏重于冒险行[58][59]为或是偏重于安全保守。Tang等(2012)认为新进入行为是创业导向的重要特质，创[60]业家愿意承担风险是为了要掌握机会并非赌博(Cooper,A.C.,&Arts,K.W.,1995)。Giacomin等(2011)认为风险偏好是指决策者承担风险的意愿，将影响对时间知觉和情报[61][62]知觉的程度，承担风险的经理人决策比较迅速，所用时间较少。组织中的成员普遍规避风险，但是在个体之间也存在差异，员工的绩效完全取决于工作性质是否适合该特[63]性(Murphy,G.B.,Trailer,J.W.,&Hill,R.C.,1996)。Chang等(2012)认为冒险倾向是指每个人碰运气的意愿，个体选择承担危险或逃避危险的倾向可用来预测个体作决策的时[64][65]间有多长，高冒险倾向的管理人员比低冒险倾向的管理人员决策较迅速。Yuchtman[66]等(1967)认为证券公司里高风险倾向者工作表现较好，因为要求个体迅速作决策[67](Covin&Slevin,1989)。MacCrimmon,K.R(1986)认为风险偏好取向指员工承担风险的[68]倾向。Roszkowski等(1993)指出风险承受与风险趋避的关系就像直线的两端，即风险规避和风险承受，有较高风险承受度的投资者是为风险承受者，无法承受负资产报酬的[69]投资者是为风险规避者。Hanna等(1998)指出当风险承受度增加时，风险规避随之减少，风险规避、后悔规避或损失规避都是反应个人对不愉快心理的逃避，此种情绪会影15 西北大学博士学位论文[70]响到个人风险应对，进而表现出不同的个人效用函数型态。(2)企业层面的创业导向研究回顾个人或企业在社会使命的推动下，通过市场自发的力量来推动社会进步和发展。创业导向主要指企业在企业经营过程中强调创新性、风险承受、超前行动和积极竞争。理查德(1755)将“Entrepreneur”导入到经济学领域，指出创业的本质就是风险承受。魁奈和鲍杜把创业导向的从承担风险转到到承担风险和创新。MorganHW等(1980)把创业拓展成公司高层管理人员对风险承受、创新性和体现积极性的偏好，对后来创业导向的理论[71]有较大的影响。Miller(1983)指出创业是对公司产品、服务和技术创新所有活动的组合，[72]提出公司创业“CorporateEntrepreneurship”，创业研究逐渐从个体创业者聚焦到公司[73]创业领域(Burgelman,1983)。企业创业是公司在战略实施发展的进程中(CovinJG,[74]SlevinDP,2001)通过新资源开发来拓展企业的盈利能力(GibbonsPT&ChungL[75]H,1997)，相关研究突出了新资源开发对创业者创业的重要程度(HughesM&MorganR[76]E,2007)。HughesP等(2007)从研究创业导向各个维度与服务绩效、产品绩效、顾客绩[77]效之间关系，展现了创业导向向多维度方向发展的趋势。创业对经济的促进作用主要表现在创业过程中所伴随的创新，如新技术应用、新产品投产、新市场的发现、新方法的采用、新的组织模式以及创新持续不断地为企业引入新的元素，从而促进经济的发展和社会进步。于晓宇等(2008)指出创业是以创业者个人想法为模本所设立，整合了信息处理理论和经验学习理论，考察失败学习行为与创新绩[78]效的因果关系。杨隽萍等(2017)指出创业就是以自己的初衷和勤奋工作来设立新企业，[79]是从无到有来实现创业者梦想的过程，利用信息处理理论为研究框架，构建了创业风[80]险识别模型(石书德,张帏,高建，2016)。但还没有一个权威的公司创业定义。[81]Zahra(2005)指出创业导向可以划分企业创新以及战略更新两个方面。Miller(1983)指出创业型企业主要是做产品和服务市场的开发、承担风险，通过创新来提升企业核心竞争力。创新性、风险承担性以及超前行动性是目前最广为接受的创业导向的维度划分方法。[82]Lumpkin等(1996)增加了自治性和竞争侵略性两个维度。Kuratko等(2001)在创新性和[83]先动性两个维度划分的基础上，添加了企业业务拓展和自我创新。Hayton(2002)则指16 第二章文献回顾与理论概述[84]出创业导向能够统一为企业创新和新业务拓展两个方面，Stam&Elfring(2008)指出创[85]业导向可以划分为创新性、风险承担、超前行动性和新业务开拓四个方面。焦豪等[86](2008)采集了创业导向的创新性、风险承担性、先动性和竞争侵略性的数据验证了Lumpkin等(1996)的结论。胡望斌等(2012)运用三个维度九个表项的量表来测度创业导[87]向，表明创业导向的测度能够整合为创新与超前行动性、风险承担性两个维度。YangZ等(2007)对比了企业创业三、四、五维度的拟合结果，发现企业创业是包含业务新拓、[88]创新性、自我更新、超前行动四个维度。Miller(1983)提出的创业导向测度方法是采用[89]比较多的理论框架(WiklundJ&ShepherdD,2005)。其具体研究如下：1)创新性。Schumpeter(1947)指出新技术、新产品、新服务必将对市场产生革命性的影响，资源在企业之间进行转移，创新型企业会持续不断的成长。Schumpeter(1947)认[90]为创新创业是社会经济活动的核心，创新是衡量企业创业导向程度的关键指标。[91]Hage(1999)认为创新是企业对服务、产品、技术等进行持改进的倾向。Kimberly等(1981)[92]指出创新是企业一种基本的意愿和能动性，是企业创业导向的必不可少的组成要素。2)风险共担性。Cantillon(1959)指出把创业者与企业家区分的主要要素是自我工作时的风险承担性。创业是创业个体想寻求较高的收益以及价值自我实现而愿意承担相应的[93]风险所进行的创业活动，风险承担性是创业活动的一个重要标志。Baird等(1985)指出战略研究的框架下有面对未知领域进行创业投资的风险、创业活动中投资一定比例资产[94]的风险、企业在创业活动中所承受一定量贷款的风险。Carsrud等(1989)认为创业活动[95]中的风险主要集中在社会风险、市场风险、金融风险、个人风险以及心理风险等方面。3)先动性。指企业感觉到将来市场预期改变所带来的机遇且领先采取行动的倾向，譬如领先推出新技术、产品或服务，或者战略性地提前撤退处在成熟或衰退阶段的产品或服务。GarfinkelMR(1990)指出公司投资的首要战略是先发于竞争对手，创业者只有[96]通过识别和利用市场上的不对称性，占到先机，为公司未来发展奠定坚实基础。Miller等(1985)在某项针对90个企业单位的市场调查中发现，排在第二名的新进企业展现出来的先动性并不比第一进入者差，第二名的新进企业大概是超前先动和行动速度比较快，[97]与第一进入者同样获得相当的利润。先动性一般是被看成创业的第三个重要维度。17 西北大学博士学位论文2.3创业行动学习创业行为理论主要关注创业过程法人研究，比如机会认知、机遇把握以及企业设立等。任胜钢和舒睿(2014)指出创业者网络能力能够划分成网络愿景、网络构建和网络管[98]理，创业者的网络能力由不同的外部环境对创业机会把握和识别发生影响。宋宇和张琪(2016)认为教育程度和风险态度是个人特性中影响创业行为的主要因素，市场化进程强化了风险回避态度的消极影响，特别是强化了教育程度对机会型创业行为的积极影响[99]和生存型创业的消极影响。Cope(2005)认为创业环境和创业者特征仅仅是创业过程的[100]辅助并不是重要的影响因素。在创业行为视角方面，创业过程只看成是新企业的建[101]立过程(Carter，Gartner&Reynolds，1996)，没有考虑到企业在设立后与创业环境之间过程中的学习及适应过程，还有创业者在创业活动中的角色扮演和创业能力提升。创业的职能理论、机会理论和行为理论都包含一定相类似的研究内容，也就是仅有成功地[102]发现、评价与把握机遇的个体可以称之为创业者(Moroz&Hindle，2012)。在创业实际活动过程当中，企业成长所需要的能力与创业者本省能力之间的差距一直都存在[103](Birley&Stockley，1999)。从创业者水平促进看，创业者管理一个公司并使之存活[104]且不断发展，是一个持续弥补能力差距的过程(Moray&Clarysse，2004)。创业研究可以从学习的角度来研究创业者成长和企业发展，所以创业学习理论开始浮出水面。[105]DeakinsD等(1998)是早期研究创业行动学习的专家。RaeD(2003)认为创业行动学习是个人在发现创业机会和设立新企业的过程当中重新构建的过程，指出创业过程中[106]出现的问题会引发创业者去学习，是社会化的学习行为过程。Minniti等(2001)指出[107]创业者需要总结成功和失败的经验去学习。Politis(2005)将创业行动学习当成是不断[108]开创新企业的过程。陈文婷与李新春(2010)把创业企业作为研究目标，设计了创新思[109]考、外部资源获取、信息共享、经验反思、战略试验等五个创业行动学习维度。陈燕妮和王重鸣(2010)认为聚焦于传统行业和个体学习行为的创业学习理论面临新挑战，[110]提出创业者通过社会互动方式来解决创业问题进而促进学习的过程。[111]Reuber等(1997)指出创业行动学习是将企业管理经验在创业背景中进行学习。[112]Sullivan(2000)认为创业行动学习可以在不断试错中取得经验教训且不断提高。倪宁18 第二章文献回顾与理论概述和王重鸣(2005)认为创业行动学习是通过对以往经验的反思学习上来改进，指出创业学习研究应该突破个体微观层次的局限，强调组织层或中观层面的研究；中观层面的创业[113]学习研究应该建立在创业公司理论以及竞争优势学说基础上。Richard(2000)指出创业[114]行动学习是对创业过往和案例进行总结。DuttaDK等(2007)指出创业行动学习是在[115]积累的创业经验基础上来有效处理信息进行学习。在认识视角方面，GraevenitzGV(2010)指出创业行动学习是在创业经验基础上把创业知识和现有知有机结合，从而对[116]创业行为产生影响的过程。Young等(1997年)指出创业行动学习指创业者可以学习并[117]记住创业经验和知识，将这些知识转化成创业知识并加以合理利用的过程。Rae(2000年)认为创业行动学习是在创业行动的方式的基础上来工作的学习过程，包含了经验以[118]及未来导向、创造预期现实的思维过程。MitchesonPD等(2007年)指出创业行动学习是创业者在创业活动的不同时期，在个体自身知识结构认知的基础上，做好创业决策[119]的过程。PetkovaAP(2009年)指出创业行动学习是创业者在创业过程中对对自身的失[120]败经验教训进行总结，且不断学习和反思的过程。从动态学习演化的过程来研究，Minnifi等(2001年)指出创业行动学习包括加工信息、尝试错误、更新决策模式和提高绩效，蕴含了认识、反思、交往和应用四个阶段，把个体创业经验和知识转化为学习结果，[121]主要有知识学习、行为学习和情感学习。2.4创业绩效创业绩效是创业创业衡量创业成果与有效性的标准之一，国内外对创业绩效影响因素的研究已有三大类型研究：其一是基于领导风格、创业团队特质研究视角分析与创业[122-124]绩效的关系，集中于领导理论(YanLing等,2008；Zahra等，1999；Davis，1991)、[125,126-127]企业领导风格(Wood，1989；Rutherford等，2007；Wiklund，2005)、创业精神[128,129-130](Agle，2006；Baker，2009；Bandura，1989)、创业团队异质性(Barney，1986；[131,132-133][134-135]Bass，1999；Baum，2004)、团队氛围等(Baumol，1989；Begley,1987)；其二是基于创业环境、创业能力研究视角分析与创业绩效的关系，集中在创业环境[136,137-138](Bandura，1997；Bitzenis，2005；Busenitz，2003)、创业行为(Campbell，1993；19 西北大学博士学位论文[139,140-141]Castrogiovanni，1991；Chakravarthy，1982)、创业者能力(1982；ChenMJ等，[142-143][144-145]1995；ChildJ，1972)、团队合作(Daniel等，1995；David等)、创业决策等[146](DengS等，1990)；其三是基于公司创业、知识资本研究视角分析与创业绩效的关[147,148-149]系，其成果主要集中在创新性(Dess，1984；Duchesneau，1985；Dzinkowski，2000)、风险承担性(Drucker，2002；Etzioni，1960；GuthWD，1990；George，1999；Ireland，[150,151-155]2003；Jantunen，2005)、战略前瞻性(Jambulingam，2005；Leonard，1992；P.Lane，[156,157-160]2006；Morris，1995；Motowidlo，1996)等。创业绩效的研究证明企业创业与企业绩效之间存在复杂的关联性，但缺乏企业创业[161]作用机制、过程以及相关管理活动等全面和清晰的认识(Zahra,S.&Covin，1995)。创业导向为企业创业研究提供了一个有效的研究起点，通过创业导向来诠释创业绩效的内在机理。但过度强调创业导向会导致企业面临高风险和资源匮乏的局面，由于不同学者选取的中介变量略有不同，使得整体作用机制的研究结论存在差异性（Baum等，2014；[162,163]单鹏和裴佳音，2018）。因此，探索与挖掘创业导向与创业绩效的间接影响，将[164]有助于更加深入地理解创业导向与创业绩效的作用机制（Rauch等，2009）。学者认为创业导向（EO）是企业绩效的重要预测指标，在对中国高新技术企业的实地研究中，研究了风险团队的交互记忆之间的关系系统（代表团队知识的分配，整合和利用）和EO以及团队，企业和环境层面因素的缓和影响，发现新创业团队的交互记忆系统增强了他们的创业导向（EO），并且这种关系受到团队内部信任，合资企业的结构有机性和环境活力的积极影响，研究结果为TMS在新企业开发EO时的微观基础[165]提供了新的见解（DaiY,RoundyPT,ChokJI,etal.,2016）。Entrialgo(2000)认为企业一切的经营管理及策略所追求的目标莫过于创造利润，即期望能以资源极小化创造出利[166]润极大化。创业绩效是一种用来评估创业成果是否达到预期的标准(Rothschild，1999)[167]。Shi,Wang等(2015)认为绩效是企业呈经营活动最后成果的整体性概念，也是衡量[168]企业对目标的达成程度。HeatherJ等(2014)则提出创业绩效是创业者对于其本身的创[169][170]业成果的满意度，是衡量绩效的根本方法。Rieckhoff等(2012)指出创业绩效是衡量创业企业为了达成其长、短期经营目标的程度(HafeezMH,ShariffMNM,LazimHB20 第二章文献回顾与理论概述[171]M.，2000)。Tang等(2012)将创业绩效定义为创业家对于本身所创企业运作活动最终[172]结果的满意程度。Beattie等(2010)则认为创业绩效是企业用来检视营运活动的重要指[173][174]标，也是对创业目标达成程度的一种衡量(Weick，1979)。KimS,GrinsteinA,DeshpandéR,etal.(2013)认为创业绩效是创业者对于企业目标达标率与营运结果的满意[175]度。DoornSV等(2014)则定义创业绩效为创业者对于预期目标达标率之最终结果的[176]满意程度。Zhao,Y.B等(2011)将创业绩效解释为创业家希望创业成果丰硕，通过衡[177][178]量工作目标达成的程度，来了解企业策略执行的成果。SchilloS(2011)指出创业绩效可以以市场占有率、公司销售水平、成本控制、获利能力与整体绩效来衡量，也可以产品设计、技术发展程度、员工生产力、顾客满意度、营销与公司声誉等作为绩效衡量[179]的标准(Songetal.，2008)。[180]LidenRC等(1996)认为衡量创业绩效可分为客观与与主观两种。客观绩效是指各类财务指标，如销售成长率、净利润等，而主观绩效则指非财务指标，包括满意度、[181]问题的解决等主观决定的衡量(Venkatraman，1989)。Venkatraman等(1986)把创业绩[182]效划分成为财务绩效、事业绩效和组织效能三个维度，财务绩效是完成企业的经济指标，如营业收入、盈利水平等；事业绩效主要是除了财务绩效以外的作业绩效，包括市场占有率、产品质量、新产品推出等；组织效能包括顾客、股东、员工对公司的满意程度等。Demirag(1987)指出组织绩效可以以市场占有率、公司销售水准、成本控制、获利能力与整体绩效来衡量，也可以以产品设计、技术发展程度、员工生产力力、顾客满[183][184]意度、公司声誉等作为绩效衡量的标准。张玉利和李乾(2009)以市场占有率、销售成长率、营业净利、获利率及投资报酬率等五项为绩效的衡量指标，藉以衡量创业初[185]始的主观绩效(Ucbasaranetal.,2001)。Cooper等(1995)指出衡量创业者满意度的指标[186]可分为创业的初始目标、期望和不同类型的创业者所具有独特的满意属性三个维度。[187]Murphy等(2004)将创业绩效区分为财务指标、操作型指标和多重成份指标。财务指标主要是组织效能方面，操作型指标则是产品或服务质量以及市场占有率，多重成份指标则以财务指标与操作型指标两者综合来衡量。Wiklund(1999)在创业者精神导向与绩效关系之探讨中，成长性绩效的衡量指标是选取销售增长率、员工人数增长、与竞争21 西北大学博士学位论文[188]对手相比较等，在财务指标上是选取毛利率作为获利性指标(Gnyawali&Fogel，1994)[189]。Lee,C等(2001)认为在创业初期，投资回报率或获利率等财务指标并不适用为绩效[190]衡量，应通过营业增长额来衡量创业绩效。Gruen,T等(2006)将创业绩效区分为经济性指标(企业财务绩效指标)与非经济性指标(创业者主主观的满意度，包括个人的成长度[191]及个人目标的达成度)。Vickery(1991)提出绩效衡量指标为财务性指标与非财务性指指标，财务性指标又以获利能力(短期)及企业成长(长期)衡量为主，而非财务性则以满[192][193]意及企业整体成功率来衡量。杨敏里等(2009)认为财务性性绩效指标意即可衡量指标是以数字呈现的，非财务性指标倾向于创业者主观满意度的衡量。钟卫东等(2007)指出初创科技企业的特点决定了创业者个人因素和创业环境是影响其绩效的关键因素[194]。创业绩效包含整体满意度与财务满意度，前者是检验企业营销活动的重要指标和衡量创业的达成率，与一般组织绩效不同；后者是公司实际销售额及获得的利润与创业[195]前的期望相比较(Gruenetal.，2007)。2.5研究评析经济全球化、技术变革环境下，研究者日益关注创业行动学习对创业绩效的影响机制，但创业行动与创业学习在创业研究中过程的一致性还没有得到验证(LiebowitzJ，[196]2001)，针对创业导向对创业行动学习和创业绩效影响尚未形成一个较为系统的理论[197]框架(吴挺和王重鸣，2016)，针对创业导向的内在作用机制、创业行动学习的过程研究以及对于创业行动学习能力、创业绩效影响等研究相对薄弱。具体如下：(1)现有研究忽视了创业导向维度的有效解析。这种解析主要体现在需要对动态多变[198]的环境有更加明确的认知，即高度的不确定性(蔡莉和单标安，2013)，这种高度的不确定性情境下的创业导向对创业绩效会产生不同的影响效果，因而有必要基于中国新情境下独特的创业现象背后的形成机理。(2)已有研究对于创业导向影响创业绩效的过程机制尚未得到应有的重视，探索创业导向与创业绩效的间接影响会对创业导向与创业绩效的作用机制理解更加深入(Rauch等，2009)。中国情境下的创业活动发生在一个高度不确定的环境中，企业进行22 第二章文献回顾与理论概述创业活动需要持续的学习过程来解决面临的各种不确定性，即创业活动的成功更离不开[199]持续的创业学习过程(Minniti&Bygrave，2001)。因此，创业行动学习是揭示中国新情境下独特创业研究问题的重要切入点，也是独特创业现象的重要解释变量，是在不确定环境中克服各种创业困境，获得创业绩效的决定性因素。(3)已有研究的理论基础及其研究方法还可以进一步改进。绝大多数学者的研究在关注多变的创业研究问题时，使用的都是西方成熟经济背景下开发的测量体系(杨俊等，[200]2015)，仍有待深入剖析并提炼出真正符合多变新情境的测量体系，检验这种创业情境下创业导向、创业行动学习与创业绩效间的复杂作用及路径。2.6本章小结目前创业导向能否提升创业绩效目前还没有形成一致的观点。企业家个人层面学习的研究主要关注个人差异及关键的“学习事件”，创业学习的研究主要关注机会识别、经验知识贡献等，对于创业学习对创业绩效影响的内在机理并不清晰。对于创业绩效的研究主要聚焦在“企业成长过程中如何获取外部资源，适应环境以及形成市场竞争优势”。企业在成长壮大过程中，学习是非常必要的内生变量，直接导致了创业企业获取资源的能力以及对于市场环境适应性的差别。本文拟建立创业导向、创业行动学习和创业绩效三者之间的关系模型，进一步更加清晰解释三者间具体关系。23 西北大学博士学位论文第三章创业导向、创业学习与创业绩效维度设计本章在解读核心概念的基础上，重点进行创业导向、创业行动学习和创业绩效的维度设计，为构造三者之间的关系假设以及创业绩效影响机制理论模型提供支撑。3.1创业研究的理论基础创业(Entrepreneurship)是指开创一个属于自己的新事业，具有创新性、创业机会把握、辨识创业机会的能力等特征。创业过程实际上是一种集中资源创造新价值的活动过程，不断增加其生产产出，如建立新平台、创立新机构、提供新产品和服务等。在创业活动中，一个负有责任的创意型管理者与一企业的创立经营者，指导、监督、控制以及风险承担都需要创业者本身去执行。创业者是指在动态发展的经济环境中，通过自己的能力，创造个人的事业平台，并促进了企业和社会发展。创业者整合各种土地、劳动力等资源，通过提供产品和服务的附加值者来增加利润。[201]江岩和张体勤(2008)认为创业者是可以容忍经营风险以享有净利润的人。金泉(2010)[202]指出创业者可以承受风险，把理想同企业目标相结合来创造价值增值(Binneyetal.,[203][204]2003)。李兴琨(2008)指出创业者拥有创业想法，具备相应的能力，可以承受一定[205]的风险，创造企业利润，实现财务最大化(Bird,1988)。McGrath(2000)指出创业者承[206]担了创业过程中的各种风险。20世纪80年代后，创业研究主要集中在创业精神、创业过程、创业机会等。Friesen(1978)指出创业精神是指创业者在创业中表现出来的对风[207]险承担的责任和主动进取的特点及行为。Giacomin(2011)认为创业精神是通过持续不[208]断的创新来推动企业价值增值。Miller(1983)指出企业创新就是指风险承担和行动领先等，目光锁定在产品的未来市场，风险承受是公司在不确定的商业机会上冒险，行动领先主要是指公司能够先于竞争对手推出具有核心竞争力优势的服务和产品。[209]创业研究应该关注创业过程中一系列活动。Murphy(1996)指出创业过程中需要关注社会环境、商业计划、工作伙伴、企业设立，创业过程的不稳定性会可能会加剧创[210]业要素间不确定性关系(Brown，2001)。Rutherford(1998)创业过程就是不断发掘、评24 第三章创业导向、创业学习与创业绩效维度设计[211]价和抓住机会的过程。Timmons(1999)认为创业是各类组成要素动态平衡和相互适应的过程，有创业机会识别、科学技术开发、商业价值获取等创业活动过程(Shane，[212]2012)。高健和姜福彦(2006)将创业理论总结为八大学派，即风险学派、机会学派、[213]战略学派、管理学派、创新学派、领导学派、社会学派、认知学派。创业理论研究涉及的理论多且复杂，综合上文的分析，大致可总结如下。(1)计划行为理论。这一理论以信念为基础的社会认知理论，认为个体意图(态度和主观想法组合而成)是决定个体行为的关键因素，在个体意图可控制的条件下可以预测个体行为，即知觉行为控制可以像态度、主观规范一样通过意图间接影响(Ajzen&Diver,[214]1992)。假如个体行为控制在以下两个条件下，不需要意图为中介就会直接影响个体行为，一是个体行为的预测并不完全是由个人意志来控制，二是个体行为控制会对特定[215]情境有一定的控制力(Ajzen&Madden,1986)。如果个体行为有较好好的主观态度和行为规范，并且有更高的个体行为进行控制，则个体可能会有强烈的意愿。如果要增强某个人的个体意图，需要分别从主观态度、行为规范以及个体行为的控制方面努力。在创业心理学评论中，有学者提出元分析结果显示个性维度，例如(一般)自我效能感和成就需求，并且创业导向与创业(商业创造和商业成功)密切相关。然后，讨论在企业家精神研究中发展起来的结构，如企业家警觉，商业计划，金融资本作为资源和创业导向，以及如何通过心理学角度更好地理解它们。接下来，阐述传统心理结构如何在创业中得到应用，以及这可能会如何增强我们在工业和组织心理学方面的知识(关于例如知识，实际情报，认知偏差，目标和愿景，个人主动性，激情，以及积极和消极的影响)(Michael[216]Frese,andMichaelM.Gielnik.，2014)。(2)社会交换理论。社会交换理论起源于1950年代，认为人与人的互动是计较利益得失的行为，造成和维持交换行为的力量并非来自经济需求，而是心理需求；还有一些[217][218][219]其他学域理论，主要人物有(Homans，1958)，(Blau，1964)，(Emerson，1972)。Blau(1964)指出员工行为可以通过经济以及社会交换等来解释，经济交换强调有形的回报和理性自利，而社会交换强调无形的回报和互惠。Hall(2001)将知识分享报酬分为有[220]形的报酬如奖金或职务的升迁何无形的报酬，可增加个人声誉或赢得同事尊敬等。25 西北大学博士学位论文[221]Bock,G.W.&Kim,Y.G(2002)指出期望报酬是个人因贡献知识给其他人而因此得到的应得报酬；期望关系是个人相信贡献知识给其他人而改善个人与同事之间的关系，研究[222]指出建立良好的人际关系是决定知识分享的重要因素(Lumpkin&Dess,1996)。(3)自我效能理论。指个人对于自己完成某一项特定活动的能力。Bandura(1977)指出对自我效能产生影响为结果预期以及效能预期。当结果预期主要是个体针对个人行为可能产生某种结果的期望；效能预期主要是个体针对自己能否完成个体行为能力的期盼[223](Lyonetal.,2000)。Bandura(1986)主张个体的行为反应会受到个人的认知、行为和环境三者交互作用所影响，而个体的自我效能将在此三元互动的过程中扮演着一个关键性的角色。Bandura(1986)认为自我效能是个人对于自己去完成一项特定工作能力的信心[224][225]程度，Bandura(1991)定义为人对于自己本身效能的信念会影响他们所做的选择、抱负、下多少心力在特定任务上，以及面对困难和挫折时能坚持多久(MacInnisetal.,[226]1991)。Bandura(1997)认为个人自我效能想法可能会对任务的选择、努力、韧度等行[227]为产生影响，就是说个人信念对个体行为的影响。Bandura(1977)将自我效能信念划分成为三个方面，即强度、广度和一般性。强度主要是个体判定自己可以完成的任务以[228]及遇到的阻力因素，强度相对较高的人会认为个体可以完成比较难的任务；广度主要是会被困难阻碍的程度，相对弱的个体易受到阻碍而挫折；一般性指自我效能可以延伸到特定情况，如某些个体会认为在特定形势下可以完成某些工作；还有个体觉得可以[229]高质量完成特定工作且不受任何影响(VonNeumann,J.&Morgenstern,1994)。(4)风险理论。客观实体派认为风险来自于不确定性的可能风险，以客观机率来衡量。[230]Maclnnis&Jaworski(1989)的风险主观建构派的思维主要源自于心理学、社会学、文化人类以及哲学家的研究成果。风险能够用个体主观信念强度来测量，社会学、文化人类学与哲学则则聚焦社会团体的分析。本文认为创业者是经过不断学习，逐渐提高综合能力，进而把握市场机遇，根据市场需求对公司产品和服务进行开拓和动态调整，并能够承担相应风险，使公司成功建立且永续经营的人。创业者特质是以个人心理为基础，个体在成长环境中逐渐形成的稳定性格特点，这种特质是创业者创新方法和行为模式的统一体。26 第三章创业导向、创业学习与创业绩效维度设计3.2创业导向的维度设计创业导向是一种企业战略导向，展现在企业决策类型、方法及实务上的风格，强调企业如何运作，创业导向势必成为一种新的心智模式和经营理念。Lai&Gibbons(1997)认为公司创业是企业在实施多元化发展的过程中，借助新资源组合而拓展企业能力范围[231]的活动。创业导向可分为个体、企业和产业三个层次，Miller(1983)首次提出了公司创业的概念，将其视为企业家精神提升至企业层次的表现过程，使用创新性、风险承担性和先动性这三个具体维度来描述测并量创业导向。创新性是指企业对新技术、新产品、新观念及新管理工具与方法等方面的追求，风险承担性是指创业者或管理者乐于将资源不断已投入到不确定性及风险性事业的倾向性，先动性是企业对未来需求变化进行预测以率先采取行动策略和发掘新机会的行动。创新是社会经济变革的原动力，包含发掘机会、整合资源和创造经济价值，创新性成为了界定企业创业导向程度的关键要素。风险承担性是管理者愿意对大笔的风险投资资金进行承诺的意愿，是创业活动的重要特征。Lieberman&Montgomery(2013)指出先[232]行者是把市场机会进行资本化的最佳策略。在挖掘和利用市场的不对称性的基础上，先行者能够获得超额利润并且加深消费者对品牌的认知，因此，先动性通常可以被视作创业导向的第三个重要维度。综上所述，创业导向的内涵及维度众说纷坛，研究角度都不同，表3-1显示了各学者对创业导向的不同定义。表3-1代表性学者对创业导向的概念界定年份研究者概念表述1983Miller创业导向包含创新性、风险承担性、超前行动性三个维度。1996Zahra创业导向可以划分企业创新以及战略更新两个方面。在创新性、风险承担性、行为先动性三维度划分的基础上，1996Lumpkin&Dess又增加了自治性和竞争侵略性两个维度。在创新性和先动性两个维度划分的基础上，增加了企业业2001Kuratko&Ireland务拓展和自我创新两个方面。27 西北大学博士学位论文2002Hayton创业导向能够统一为企业创新和新业务拓展两个方面创业导向包含业务新拓、创新性、自我更新、超前行动四2007YangZ等个维度。创业导向可以划分为创新性、风险承担、超前行动性和新2008Stam&Elfring业务开拓四个方面。包括创业导向的创新性、风险承担性、先动性和竞争侵略2008焦豪、魏江和崔瑜性四个方面。创业导向的测度能够整合为创新与超前行动性、风险承担2012胡望斌和张玉利性两个维度。早期相当长的一段时间里，关于创业导向量表的修正进展十分缓慢，大多数实证研[233]究都是直接使用现有量表，大多是以美国为研究对象。Tang等(2008)在继承现有研究的基础上对我国环境下创业导向三维度量表进行了详细的讨论，但其使用的是在美国[234]背景下编制的量表(Covin&Slevin，1989)。而我国作为转型经济体的代表，在制度环境、组织环境方面都具有一些特殊性。因此，后续研究应继续考察创业导向量表在我国的适用性并进一步修正，以期编制出符合我国企业经营环境的测量工具。目前，无论是新产品研发、新市场开拓、新产品销售和服务还是组织结构及工艺流程创新都需要不同领域知识的交叉和融合，创新模式已逐步演变为企业与合作伙伴协同创新，获得互补性资产，实现成本共摊和风险共担。跨界的协同创新催生了新事物，不断关注市场需求采取行动，更能创造新的消费者价值。在动态竞争的新形势下，企业新的竞争优势越来越依赖在资源获取后进行重新组合形成的能力。据此，本文认为创业导向包含协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性四维一体的创业导向新构念。(1)协同创新性21世纪全球化网络、流程创新、协同创新等成为创新理论发展的方向。美国学者安[235]索夫(1971)提出通过投资收益率(ROI)确立了协同含义，即1+1>2。Harken(1990)哈肯[236]创立了“协同学”这门学科。RobertHargrove(1998)指出协同实际上就是在企业中形成[237]一种相互联系、目标一致、资源整合的系统结构。20世纪70年代以后，不少学者研究了企业组织、营销、学习能力、决策行为预计内外部环境等响因素相互作用对于企业28 第三章创业导向、创业学习与创业绩效维度设计创新的影响，认为提高企业技术创新的效果主要在于处理好企业各要素之间的匹配关[238]系，形成协同效应。Kahn(1996)认为协同就是互动与协助，互动强调的是职能部门间的沟通与合作，是结构化的跨部门的交流活动；协助强调的是部门之间的共同活动，是[239]非结构化的跨部门的交流活动。席酉民(2001)指出协同是组织内部各部门之间各种联[235]系。朱祖平(2003)提出了企业协同创新概念模型，从协同的视角建立创新协同机制。近年来，随着以大数据、云计算为代表的新一代互联网技术广泛运用，尤其是以电子商务第三方支付和众创空间为核心的平台型企业大量涌现，直接推动了诸多行业领域的协同创新，直接催生孕育出一批如分享经济、跨境电商等新领域、新业态和新模式(夏[240]毓婷，2016)。其中，2016年底迅速火爆的共享单车就是一个典型例子，由此跨界协同创新创新进一步引发了各界的极大关注与浓厚兴趣。本文认为协同创新性主要包括有效的协同沟通机制、灵活健全的创新企业结构、鼓励协同创新的企业文化、推进创新的激励机制和协同创新的战略思想，见图3-1。战略思维组织文化协同创新组织结构激励机制协调机制图3-1协同创新性的内涵1)有效的协同沟通机制。在明确责权利的基础上，加强不同部门之间沟通和合作，避免因沟通不畅而造成的部门工作散漫僵化等弊端；加强基层员工与管理层之间的沟通，让员工能够通过多种途径和形式来表达想法，提高员工对企业的忠诚度和信任度。2)灵活健全的创新组织结构。推行扁平化管理，可以从构建学习型组织、打造协作型团队、培训新型的管理文化和管理理念、进行企业流程再造和流程再造。3)鼓励协同创新的组织文化。要努力营造“自由开放、鼓励创新、宽容失败”的良好氛围，以目标任务牵引和开放包容的心态为前提，打造统一协同创新的企业文化。4)促进创新的激励机制。包含建立具有人性化的人才激励机制，制定有竞争力的薪酬考核制度，形成畅通的员工晋升通道，培育具有创新和容忍失败的创新环境和文化氛29 西北大学博士学位论文围等，充分调动创新人才的工作积极性，激发员工持续创新的激情和热情。5)协同创新的战略思维。协同创新要打通各个创新主体间的壁垒，促进各个创新要素的创业活力和深度合作。企业对于协同创新的重视程度会影响到企业各个创新要素之间创新的积极性，企业创始人的创新思想则起到了最为关键的作用。(2)风险承担性创业者的职业就蕴含了指引、控制、监督和风险承担等工作。Knight(1921)提出了[241]创业者一直承担着不确性决策者的角色。Nelson(1986)指出愿意承担风险是成功创业[242]家的关键特质之一。Diermeier等(1999)认为创业者是希望获取高额利润，并将创业[243]的风险通过一定的方式方法转嫁他人。熊彼特认为真正接受风险的是投资人，而不是创业者。不少学者带着对决策过程的巨大兴趣去研究创业者在决策情境中的风险导向[244]问题。Jackson等(1972)将风险的承担划分为财务、身体、道德、社会四个维度。Palmer[245]DL(1973)认为创业活动最重要的特质是风险评估和风险承担。更多学者认为创业者的风险倾向测量需要一个对比对象即创业者。总体上看，创业者是有一定的认知理性的，创业者和普通人一样熟知创业风险，仍选择创业的人明显是具有高风险承担性的；作为普通人都能感知到创业的高风险，风险倾向并不是特别高。在竞争日益白热化的市场环境下，技术复杂性、产品研发周期趋短、创新的不确定性和跨界融合性加剧，协同创新开始呈现出网络化的发展模式。协同创新的网络化发展后，既能促使创新优势形成和巩固，但也在资产专用性、战略趋同和创新惰性方面存在[246]风险(吴晓波，2003)。据此，本文认为创业者要避免创业总投资不能收回的风险和尽可能减少个人投资的风险，应熟悉创业中政策优惠、连接社会网络关系、制定企业战略等主要内容，通过扩大创业团队、吸引风险投资加入、获得政府扶持基金等分散风险。(3)领先行动性领先行动性是那些最先最快引进新产品或者新服务的企业，主要从引进新技术、优化管理流程和方法，主动采取超前行动来阐述领先行动性的概念。韩立丰和王重鸣(2011)认为具有领先行动性的企业负责人往往通过主动突击来寻找机会，并通过双重联结过程30 第三章创业导向、创业学习与创业绩效维度设计[247]来实施创业型行动。薛红志(2005)认为在实施差异化战略的企业里，创业导向的创新、[248]风险承担和超前行动会显著影响组织绩效。Miller(2006)则认为领先行动性和机会扫[249]描有一定相互联系。如表3-2总结了不同学者对领先行动性的理解和认识。表3-2代表性学者对领先行动性的概念界定年份研究者概念表述判断创业企业具有领先行动性的指标是：企业是否通过引1975Miller&Friesen进新技术、改变新模式来改变环境，还是只是简单的对环境作出反应。具有领先行动性的企业是通过引进新技术，优化流程和管1983Miller理方法来适应环境。具有领先行动性的企业是主动寻求改变，而不是被动的跟1986Covin&Slevin随竞争者。1988Lieberman&Montgomery认为领先行动是积极抢占市场先机的最佳策略。领先行动性的企业总是按照未来的需求来采取预期的行1999Venkatnunan动和过程，提前觉察商机并迅速做出决策。领先行动性可以通过企业高层的去向和行为中表现出来，2007Covin&Slevin如首创精神、积极进取等。在创业过程中，敢于领先行动的人总是能够创造更多的市2013Lumpkin&Dess场机会，从尔优先获得竞争优势。本文认为创业过程就是行动学习的过程，通过实施新的方案，在尝试和试错中学习并及时总结不足，创业行动学习强化了对领先行动性的理解和认知。(4)动态竞争性企业发展环境的动态变化是推动企业持续学习并保持动态竞争的重要动力。1990[250]年开始，Veliyath等(1996)提出了“超级竞争”的概念。Commandeur等(1998)把其总结为动态竞争。西方发达国家产业市场份额的集中度高等特征为动态竞争理论的发展提[251]供了研究的土壤和环境。近年来，企业开始关注动态竞争，也有了进一步学习的要31 西北大学博士学位论文[252]求。谢洪明和蓝海林等(2003)评述了动态竞争的研究现状和方向。袁斌(2004)认为当代企业之间的竞争已经演变为动态竞争，企业产品和服务的核心能力将成为最大的竞争[253]优势。汪克夷和冯桂平(2014)在动态竞争中引入了竞争速度的概念，提出在动态竞争环境中，提升竞争速度方法是在建立柔性组织、培养创造性模仿能力和加强网络信息建[254]设的基础上来实现。在市场条件日益复杂、变化日益加速的环境中，竞争越来越激烈和动态化，企业很[255]难持久地维持竞争优势(Chen等，2010)。企业在创业过程中，面对竞争对手攻击行动时所采取的反击策略，不仅仅是一种纯粹经济利益驱动引发的结果，更是企业决策者在考量了企业发展战略、竞争对手意图以及市场变革等所有可能因素后所做出的最优决策行动。企业在特定业务领域的长期经营过程中，将在核心技术、知识等资源上实现持[256]续累积，并以此构建企业在该领域的核心竞争力(Livengood&Reger，2010)。3.3创业行动学习的维度设计早期的创业行动学习是指创业者个人的学习过程，认为创业者是发现、追求和利用事业机会的人，创业活动指企业创始人所做的一切促进企业发展的有关活动，认知和诠释这些活动就构成了创业学习。创业行动学习主要是企业创始人获取、保存、使用创业知识的认知过程与活动程。创业知识则是指企业创始人在促进企业发展过程中表现出来的概念、技巧和心理。创业知识不仅包含职能管理类的概念型知识，还包括以创业者方式运作的特殊能力，譬如迅速把握市场机会的能力等。创业研究视角分为创业职能理论、行为理论和学习理论等。创业职能理论关注环境，创业行为理论更关注创业的过程性，创业学习理论补充和扩展了创业职能理论、行为理论和学习理论。Reuber等(1997)认为创业行动学习是把有价值的经验在创业背景中进行[257]应用的学习，通过经验或者观察他人行为获取新知识并影响创业行为的过程；Petkova[258](2009)认为创业行动学习是创业者在创业过程中对过往错误进行反思学习的过程。Ahuja(2001)把创业行动学习分为探索性行动学习和利用性行动学习两个维度。探索性创业学习包含了创业过程中的搜索、变异、承担风险、实验、赌局、弹性、发现和创新等32 第三章创业导向、创业学习与创业绩效维度设计[259]活动，利用性创业学习包含了创业过程中的精炼、选拔、生产、效率和执行等活动。探索性学习承担了较多研发和实验成本，无法转变为竞争能力；利用性学习可能被困在一个不如预期的稳定均衡之中。寻找二者平衡点成为创业行动学习中的重要议题。行动学习理论是一种倡导以行动这一动态而非静态过程的组织学习理论，Zahra等(2002)认为创业行动学习是指在创业过程中，通过创业经验总结，借助外部资源，招纳[260]新员工加入创业行列而进行的学习。创业行动学习既要学习创业理论知识，还要学习创业实践，另外还包括人际沟通、总结反思等方面。创业行动学习被认为是创业理论和创业实践的整合的关键要素，而创业学习理论也被认为是创业行为学派的理论拓展和补充。在创业行动学习研究方面，专家分别从各自的视角来研究。根据学者对创业行动学习的有关研究，笔者进行了梳理，表3-3显示了各学者对创业行动学习的不同定义。探索性学习是指企业创始人主要由自身反复的实践、探索和积累经验创造知识；利用性学习是指企业创始人在发挥自身优势的基础上，通过模仿成功的创业者行为，形成适合自己特点的学习模式。创业的不确定性导致探索性学习和利用性学习不能完全体现创业行动学习的具体过程，需要探寻更多学习方式。表3-3代表性学者对创业行动学习的概念界定年份研究者概念表述把创业行动学习分为探索性行动学习和利用性行动学1991March习两个维度。创业行动学习是指将有价值的企业管理经验在创业背景中进行应用和实践，通过经验或者观察他人行为获取1997Reuber&Fischer新知识，并将这些知识和现有知识进行同化和组合，进而影响创业行为的过程创业学习不仅是个体自身学习，也是社会化的学习行为2001RaeD过程，在现有知识的学习基础上，产生新的创业想法，并且发现新的创业机会。创业者不但需要总结成功的经验去学习，还要从失败案2001Minniti&Bygrave例中吸收经验教训。33 西北大学博士学位论文采用经验学习理论研究了创业学习过程，将创业行动学2005Politis习当成是不断开创新企业的过程。创业行动学习是创业者对自身在创业过程中对过往错2009Petkova误进行反思学习的过程。设计了创新思考、外部资源获取、信息共享、经验反思、2010陈文婷和李新春战略试验等五个创业行动学习维度。本文旨在刻画创业行动学习由静态到动态创业管理的新情境及学习过程状态，具体包括探索性学习、转化性学习和开发性学习。探索性学习是指企业全方位、多体系地探索思考,从而掌握创业的知识能力，反映了潜在的创业行动学习过程；转化性学习是指企业对所获取知识的利用与放大的过程，反映了已经实现的创业行动学习过程；开发性学习是指内化所获取知识的过程，反映出企业对创业知识的长期维持的行动学习过程。三者相互依存，相互促进，对创业活动发生不同的作用。现有文献对上述三种创业行动学习方式的研究相对较为缺乏，并不利于整体创业行动学习效果的提升。与现有有关组织学习的二元观不同，本文将转化性学习对创业企业资源的构建与创新能力的形成有重要的作用，是其追赶战略实施的关键环节。将利用性学习进一步细化为转化性学习和开发性学习。其中，转化性学习涉及与能力和战略资产相关的多种资源及其各类型知识的整合，这种学习过程指的是创业企业对内外显性知识与隐性知识的整合能力、结合能力与配置过程。在实践中，创业企业不寻求永久“可持续”的竞争优势，而是分析其潜在的可占有性、可模仿和可转让性，通过转化性学习促进技术扩散以及技术的重新结合，正是这种外部知识和企业内部知识与能力整合的学习过程，导致了创业企业的成功。(1)探索性学习March(1991)首先提出探索性学习(exploratorylearning)，认为探索性学习主要是可以用探索、变化、承担风险、试验、应变、发现、创新等词语来描述的学习行为，其基本特质是对新方案的尝试和试验。其对立面是挖掘性学习，也就是企业所进行的生产性、[261]提高性、渐进性、提炼性的学习行为。专注于探索性学习要比以前去寻求更多的新34 第三章创业导向、创业学习与创业绩效维度设计知识，并且以新的方式方法来学习多样的、分散的知识。相对稳定的市场环境中，企业[262]固守当前流程和模式有时可能对保持企业集中优势有利(Davies&Brady,2000)，企业能够学习先前的成功经验来促进企业的发展。但是单环学习可能会导致企业陷入发展的困境，对可能出现的基于与技术创新反应迟钝，可能会通过防御性措施来抵制创新和变革。来自企业外部的创新和变革会影响乃至放弃企业经验优势。过于依赖挖掘性学习，过度挖掘现有技术和范式，可能会把长期发展机遇拒挡在门外，进而影响企业的竞争优势。面临企业变革时，企业需要重新配置企业现有资源，打破就的惯例并形成新的机制。探索性学习可能会提高企业创新绩效，也可能导致企业偏离目前技术基础，进入全新的未知领域。探索性学习会有较大的试验成本且回报不固定，还有可能带来相反的效果。(2)转化性学习转化性学习(TransformativeLearningTheory)理论是成人学习理论中的新兴理论。创业者在遇到可能对自身产生转折性影响的真实境况后，通过对自己原有的假设、期待等进行批判性反思，并做出评估性解释的这样一个学习过程。本质是修正自己本来不适应目前变化的人生观或价值观，建立新的价值观念，以指引未来的生活，摆脱以往观念的束缚。通过既存的经验、意义结构、信念、价值观进行质疑、批判和重组，转化学习重新在认知、情感、精神和行为上获得根本性的建构，也是一种社会性、互动性和情境性的学习过程，是对知识的利用与放大的过程。JackMakiro(1991)认为转化学习是通过具有批判性反思对话来引发其自身己有的意义结构，从而构建新的具有开放性、包容性、[263]区辨性的意义结构。Mcc(1993)认为学习会对学习者产生重大影响，并且对其未来的[264]经验也产生重大改变。NewmanM(2012)认为信息学习就是把己经建立起的认知容量[265]拓展到新的知识领域，转化学习则是改变认识，重新建构经验、内部意义反思精神。Cranton,P.(2006)认为转化性学习是个人持续地通过对自己既存的假设和价值提出质疑，[266]批判性反思正是转化学习的关键部分。Merriam,S.B.(2007)认为转化性学习是一种彻[267]底性的变革，改变我们对自己的评价以及我们对世界的看法。高志敏(2007)指出转化性学习指的是尽量让个体面对其真实的情境，尤其是在遭受失败的逆境，面临磨难的困[268]境中汲取教训，促进个体的持续成才与不断发展。35 西北大学博士学位论文(3)开发性学习开发性学习的过程就是将企业学习需求内化的过程。Benner等(2002)认为开发性学习是对已有技术因素进行改进和提高，它不仅深化了企业的核心技术，还在企业有一定[269]优势的领域进行创新。企业必须不断学习技术知识，在吸收完外部知识以后，企业[270]会对技术知识有非常深的理解(ShenH,ZamboniN,HeinonenM,eta,2013)。企业的开发性学习能力越高，其运用所积累的知识获取绩效的效果就越好。另外，开发性学习能够将知识转化为新的技术、产品和服务，在获取外部知识的基础上，企业可以不断更新它们的知识库存。知识不断地积累过程中，开发性学习在所积累的知识转化为新产品上起到了一定的促进作用。3.4创业绩效的维度设计创业绩效的含义及测量还不统一。Lumpkin等专家认为创业绩效从本质来说是多维的。Chavarthy(2008)认为和创业绩效相关的测量数据获取的难度非常大，衡量创业绩效可分为客观绩效与主观绩效，客观绩效是指各类财务指标，而主观绩效则指非财务方面，[271]包括满意度、问题的解决等。Murphy和Trailer(1996)指出创业绩效衡量可区分为财[272]务指标、操作型指标和多重成份指标。TesarikDR等(1991)指出创业绩效指标为财务性与非财务性指标，财务性指标又以短期获利能力及长期企业成长衡量为主，而非财[273]务性则以满意及企业整体成功率来衡量。Walker等(1987)认为创业绩效分成效率维[274]度、效果维度和适应性维度，显示了创业绩效特征。Yusuf(2013)将营业额、利润和企业职工数量的增长作为测量创业企业的成长性绩效，把投资回报率、固定资产回报率[275]以及销售回报率作为测度创业企业的获利性绩效。Wiklond等(2008)认为企业应当整[276]合创业绩效的不同维度。BalsL等(2011)认为创业绩效是创业者对于其本身的创业成[277][278]果的满意度，Beattie等(2010)则认为创业绩效是对创业目标达成程度的一种衡量。[279]沈超红和罗亮(2006)认为可以用财务、客户、内部经营和员工四个方面的指标来测度创业绩效。徐宁和朱卫东(2005)针对创业期中小企业特点，从外部投资者的角度设计选取出适合创业期中小企业特点的评价指标，如产品市场占有率、产品开发周期、研36 第三章创业导向、创业学习与创业绩效维度设计[280]发获利能力、开发一次成功率、售后服务满意度等。本文借鉴Yusuf(2002)和Covin&Slevin(2005)采用成长性绩效和获利性绩效两个维度来衡量创业绩效，因非财务绩效较难衡量，本文主要基于财务绩效方面来进行讨论。(1)成长性绩效早期学者对创业企业成长性的测量包含了营业收入、企业员工数以及营业利润销等。Delmaretal(2003)分析了企业可以长期持续成长的内在原因，发现创业了企业不同[281]的成长模式。Shamnugam等(2002)认为企业的规模和成立的时间是影响创业企业成[282]长的两个主要因素。张玉明和梁益琳(2011)提出获利能力、发展能力、营运能力、企[283]业规模及公司现状指标；陈晓红和彭佳(2004)选取总资产增长率、营业收入增长率和[284]毎股收益增长率等指标来测量企业成长性；陈文斌和陈超(2007)提出增长能力、盈利[285]能力、资金运用能力财务指标和企业规模非财务指标等。相关学者从创业及行业的不同发展阶段对科技类企业的成长性进行了测量。周建军和王韬(2002)提出高科技企业的成长性评价指标应该有成长能力、营运能力以及还债能[286]力等方面。吴世农和李常青(1999)指出对企业成长性有关键影响的五个关键因素分别是资产周转率、营业毛利率、负债比率、主营业务收入增长率和期间费用率，同时构建[287]了上市公司成长性的判定模型。陈晓红等(2006)提出了财务类(包括成长能力、盈利能力和资金运营能力)和一般类(包括市场预期和企业规模)两类五个指标的中小企业成[288]长性评价指标。郭蕊等(2005)从内外环境、产业、技术、制度和财务五个方面研究企[289]业可持续成长的主要因素，强调这五个方面决定了企业可持续成长能力。创业企业成长性指标主要是财务绩效，因此本文选择企业员工数量增长和企业新产品或新服务发展速度以及企业市场份额增长速度几个方面来衡量创业企业的成长性。(2)盈利性绩效盈利性是指企业获得利润的能力，指企业在实际生产运营中取得实际利润的能力及[290]效率。Walker等(1997)提出盈利性绩效包括效率、效果及适应性方面。效率是指在企业生产经营中的投入产出比，也就是通常以投资回报率和盈利能力两个指标来测度；效果则是指企业的产品在市场上市场份额占比情况，与同类型竞争对手比较，其竞争力以37 西北大学博士学位论文及市场销售额。适应性是指企业在面对变化多端的市场环境中是否可以灵活推出危机措施。依据市场情况调整本公司的生产经营策略等，通常是以市场中新产品的投放成功率或市场占有率，以及市场的销售额的变化来测度。盈利性绩效分析是根据企业财务报表及业务情况等，对企业盈利效率、效果及适应性方面进行综合判断。股权投资者和投资人分析盈利性绩效能够判断企业利用其资源的获利能力，并预测未来的发展变化趋势，进而作出是否增加或减少投资的决定。创业者可以理解企业的资源配置效率、营运能力和获利能力，发现企业运行中的问题，以制定出针对性的管理措施。总体上，创业绩效主要是指创业活动所带来的的绩效产出，具有多个维度，当中某类预测指标可能会与创业绩效的某个维度呈正相关，同时会和其他某个维度呈负相关，所以可以在研究中包含多个维度及其测量指标。盈利性绩效的分析与评价指标集中在市场占有率和利润水平方面，本文选择企业主体业务的市场占有率、企业的利润率水平作为衡量创业企业的盈利性的量表指标。3.5探索性案例本节采用定性案例研究方法来探讨创业导向、创业行动学习与创业绩效的议题，以特定情境下案例企业的创业行为为研究对象，并根据案例发现的结论进行拓展，以呼应理论推导和概念模型。本文不是建立一般性的理论框架，而是发现和探索新的理论解释方向，采用单案例方法进行探索性研究。通过问题形成和案例搜集等过程，将完整的案例予以具体化，企图探索和检验其他方法无法呈现的研究结论。[291]案例的选择必须具备代表性和典型性(Wilkins&Dyer，1988)，本文选取了北京拜克洛克科技有限公司(简称“拜克洛克”)为典型案例。拜克洛克是国内最先成立的以互联网平台共享的方式运营校园自行车服务的典型企业，其ofo共享单车以“互联网+”和共享经济为背景，体现了企业创业复杂多变的新情境，业已成为全球成长最快、规模最大、市场占有率最高的无桩单车共享平台。多重资料来源的搜集，有助于增强在案例研究中[292]的信度和稳健性(杨桂菊和刘善海，2013)。拜克洛克是最早成立并且在行业内较为成熟的企业，已有不少学者进行了调查研究，其研究结论具有较高的稳健性。通过直接观38 第三章创业导向、创业学习与创业绩效维度设计察、企业文献研究资料、政府新闻、访谈和网络资料等。通过核对、比较和重组其中的关键性资料，尽可能降低资料偏差，进而厘清研究主题。(1)ofo共享单车创业导向特征顺应“大众创业、万众创新”、“互联网+”和共享经济的新情境，拜克洛克从用户需求及社会需求出发，搭建了ofo共享单车平台，以移动端和APP作为信息展示和连接，无桩获取，形成了独有的商业模式。截至2017年5月，ofo以2537万的活跃用户数排名共享单车类榜单第一名，摩拜单车则以2244.4万的活跃用户数排名第二，两者之间差距在不断拉大。ofo共享单车现已成为国内覆盖范围最广、企业规模最大和市场占有率最高的共享单车平台型企业，而且率先发布海外战略，成为第一家走出国门的共享单车。ofo共享单车创业导向有如下四个方面的关键特征。首先是协同创新性，顾客是企业的服务对象，通过支付一定的押金和租赁费，可享受到随借随停的短程出行的服务；顾客也是整个创业运营的参与者，企业可以根据用户体验和反馈，不断改进自己的车体和运营模式；其次是风险共担性，ofo初期采用低成本单车，方便大众骑行，也便于降低骑行费用来吸引顾客，不仅方便用户取用和归还，还调用并节省了社会资源；再次是领先行动性，针对城市停车难、交通拥堵和汽车排放污染等问题，ofo共享单车以满足用户短途出行与健康生活需求为导向，将低碳环保短途单车投入城市，率先发现并解决了一些曾经难以解决的社会需求；最后是动态竞争性，ofo车体进行了多项革新改良，比如，采用了转动车铃、车把采用了三角形把立、实心胎、密封中轴、鼓刹等，解决一些发展应用中存在的问题。(2)ofo共享单车创业行动学习ofo共享单车创始人戴威等原来是想做一个自行车旅行的项目，只是从天使基金那得到的100万投资很快就用完了。后来，戴威等人才把关注点放自行车上。共享单车在诚信问题上就遭遇了人性的考验，频频出现了车牌被破坏、被加锁、被偷盗等问题，甚至在网络上衍生出了所谓密码攻略等灰色产业。为此，新版本小黄车升级了密码锁，从原来的方盘式按键密码锁升级为圆柱式转盘密码锁，开锁密码变得复杂了，这样小黄车密码被破译的可能性小了很多。在2017年已与中国电信、华为公司达成三方合作协议39 西北大学博士学位论文框架，期望研发出基于物联网新一代技术的智能解决方案。拜克洛克ofo现在存有650万辆车，对于800万辆的目标需增加150万辆车，需购入车辆的成本高达4.67亿元，而且损耗成本也不容忽视。面对融资方面的困境，拜克洛克ofo于2016年2月，已获得了经纬中国领投以及唯猎资本和金沙江跟投的数千万美元B轮融资，于2016年5月完成了数千万美元战略投资。(3)ofo共享单车创业导向、创业行动学习与创业绩效ofo共享单车公司表现了协同创新、风险共担的态度、面对竞争对手积极应战以及面临市场机会时超前行动的风格。公司创业过程就是行动学习的过程，通过实施新的方案，在尝试和试错中学习并及时总结不足。创业行动学习强化了对协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性的创业导向的理解与支撑，进而提高了公司的创业绩效。综合上述分析，为更直观地展示各变量之间蕴含的内在逻辑关系，本节总结出创业导向、创业行动学习与创业绩效的关系模型，并将其用图形绘制出来，如图3-2所示。应对市场变化创造经济社可持续发展创业会双重价值绩效使命驱动发现商机创业探索性学习：转化性学习：开发性学习：行动获取知识利用知识内化知识学习协同创新性：提高协同创新性：发展协同创新性：提高社会资源利用率；创业团队；团队整体素质；领先行动性：满足领先行动性：寻求领先行动性性：不创业短期出行需求、改新的市场机会，扩断寻求新的商机；导向善环境；大市场范围；风险共担性：共同风险共担性：专业风险共担性：完成承担市场风险化的车体供应；多轮融资；动态竞争性：提高动态竞争性：获取动态竞争性：整合资源整合效率和利资源，寻找商机资源用率创业资源缺乏差异化竞争市场监管压力2015年2016年2017年图3-2探索性案例关系模型40 第三章创业导向、创业学习与创业绩效维度设计3.6本章小结创业导向是企业在实施多元化发展的过程中，借助新资源组合而拓展企业能力范围的活动。本章主要在创业理论回顾的基础上，对创业导向、创业行动学习和创业绩效的维度进行了重新设计。本章的设计可为理解和挖掘他们之间的关系奠定良好的理论基础，从而依据关系分析结果而构造相应的假设。41 西北大学博士学位论文第四章创业导向、创业学习与创业绩效的关系假设结合上章对本研究所涉及的概念维度的分析和拜克洛克公司的探索性案例研究和理论推导，基于创业导向、创业行动学习与创业绩效的关系，构建理论模型如下：创业导向创业行动学习协同创新性探索性学习领先行动性转化性学习创业绩效风险共担性开发性学习动态竞争性图4-1本文研究理论模型4.1创业导向与创业绩效的关系假设战略管理学者开启了创业导向对创业绩效影响研究(Chandler，1962；Andrews，1972；[293,294-295]Schendel&Hofer，1979)。具有创业导向的企业善于发现新的市场机会，能承[296,297]担因创新随之而来的风险(Wiklund&Shepherd，2003；Wiklund&Shepherd，2005)。企业决策的总体框架是由个体层次的创业导向所产生，创业导向驱使企业进行与愿景相[298]关的创业战略决策活动(Simsek，Heavey&Veiga，2010)。创业导向是企业层面的战略导向，展现了公司进驻新领域过程中的决策行为、心智模式和战略哲学，其对创业绩效的影响机制是战略管理领域的研究热点。在创业导向与获利性方面：公司创业是企业在实施多元化发展的过程中，借助新资源组合而企业活动范围的能力。创业导向能够驱使企业不断进行组织变革，发挥市场竞争优势，进而提高获利性。创业导向与企业获利性之间存在较强的正相关关系。在创业导向与成长性方面：企业成长是企业动态地发现与挖掘市场机会，确保企业不断发展的过程。创业可以促进企业进行内部资源优化配置，寻求有利的创业机会，扩大企业市场，42 第四章创业导向、创业学习与创业绩效的关系假设促进企业成长与发展。Lussier(1995)在对创新型中小企业实证研究的基础上，认为创业[299]导向可以促进中小企业的快速成长。Morris&Sexton(1996)在对佛罗里达州50家小[300]企业研究的基础上，认为创业导向对顾客面和成长面均具有显著的积极影响。[301]Rauch(2004)认为创业导向对企业的成长绩效具有正向影响。创业导向是企业成功的关键要素，会对公司企业决策总体框架产生影响，使得公司在经营过程中逐步形成管理哲学。首先，创业导向可以更新现有组织，增强企业竞争优势，创业导向和获利性之间存在较强的正相关关系。其次，企业成长是通过发现市场机会和持续创新，进而实现快速发展的动态过程。创业导向能促进新创企业和小企业快速发展，可以促使公司积极挖掘和发现机会，开创性地整合资源，领先将新产品和新服务打入市场，为公司提供一个非常好的战略应对平台，这样可以形成自身竞争优势，提高企业获利性和成长性。当前，创业导向的研究主要聚焦在资源重组观、能力动态构建观、创业导向测量维度三个方面。不少学者开始研究创业导向对创业绩效的影响机制，对创业导向和创业绩效关系最初的、最简单的研究是采用简单双变量模型。研究表明，创业导向与创业绩效间有正向关系，创业导向是企业成功的关键构成要素，有些结果却表明创业导向和绩效不相关或只有微弱相关。国内学者在研究创业导向对创业绩效的影响时也逐渐开始关注中介变量的作用。某些研究成果表明：企业创业导向的突出表现是由企业而不是个人所表现出来的创业家特征；依靠企业而不是个人的力量，把其特征转化为企业绩效。因此，创业导向能够促使企业积极地上马新产品或新服务，对产品或服务组合进行大幅变更，创业者非常注重研发与技术创新，努力追求技术、服务的领先与创新，率先引入新产品、新服务、管理思想和生产技术，强调先于竞争者引入新产品或创意，有助于促进企业获利与成长。张玉利和李乾文(2006)却认为创业导向的各个维度相对独立，创业导向和创[302]业绩效之间的影响关系并不完全一致。基于全球经济一体化不断加深、竞争日益激烈、开放式创新等创业管理新情境，本文拓展现有创业导向的内涵及维度，分别从创业导向的协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性四个维度来维度分析其对创业绩效的影响以及可能存在的差异化43 西北大学博士学位论文影响关系。(1)协同创新性与创业绩效创新性是指企业对新技术、新产品、新观念及新管理工具方法等方面的追求，也是[303]企业发挥竞争优势的关键手段之一(Dess&Lumpkin，2005)，学者们广泛认同创新性对创业绩效具有重要影响。Schumpeter(1947)肯定了创新在创业历程与经济发展中所扮演的角色，认为开发和引进新产品和新技术，能让企业在行业内独树一帜，与竞争者拉大差异化距离。Miller等(1983)发现创新性与企业绩效之间存在正向关系，Drucker(1985)认为企业变革创新有利于提升企业竞争水平。Porter(1985)指出重要技术创新、有价值新产品或新服务、新的流程或运营方式的创新变化，促使企业与竞争对手形成差异化竞争优势。Covin等(1999)认为有效地实施新概念和新方法框架，积极地上马新产品或新服务，对产品或服务组合进行大幅变更，能够提高企业绩效；创业导向能够促使企业注重研发与技术创新，并有效获取和实施技术资源战略，提升企业的财务绩效。Wiklund等(2003)提出创新性公司关注提高产品、服务及技术创新速度，寻求新的商业机会，创造新的附加价值。Dess等(2005)指出市场、技术和管理等创新，改变了资源的产值，创造出新的消费者需求，对市场产生不一样的游戏规则。Shane等(2000)认为创新性与创业绩效之间具有显著的正向关系，对于创新性企业来说，其企业绩效也相[304]对较高(蔡莉等，2005)。概括来说，创新是提升企业产品和服务质量的根本，也是提升核心竞争优势的基础，它是影响创业绩效的一个重要因素。在开放式创新背景下，单个企业的创新模式已逐步演变为企业与不同的合作伙伴联[305]结进行的协同创新，企业的生存和发展离不开协同创新(陈劲，2012)。国外相关研究聚焦于协同创新的达成、合作质量和协同创新绩效的测度等内容(Gerryetal.，2015；[306,307-308]Agranoff&Mcguire，1998；Donahue，2009)，以及协同创新演进过程管理、协同创新的影响因素、协同创新要素间的匹配等系统阶段性、异质性问题研究(BREWER,[309,310]Kevin,Betty,etal，2004；DehoogRH.，1990)。Fiaz(2013)指出协同创新对推动企[311]业研发和提升创业能力具有积极的影响，NajibM&DewiFR,(2014)认为协同创新对[312]推动企业创新创业和持续发展具有重要的作用。44 第四章创业导向、创业学习与创业绩效的关系假设十八大以来，我国提出“互联网+”和“中国制造2025”等重大战略，大力推进“创新创业、跨界融合”，积极培育经济社会发展新动能。创新模式呈现出从内生的、封闭的自主创新到联盟式、合作式创新，再到无边界、开放式创新的演进规律。创新越来越离不开不同领域不同学科资源与知识的交叉和融合。面对“大众创业、万众创新”、“互联网+”和共享经济创业新情境，如何有效整合与重构跨产业边界、跨区域边界和跨知识边界等跨越多层次的创新资源使其创造更大的价值，不仅是企业界应当思考的问题，也是学术界有待解决的理论问题。顺应“大众创业、万众创新”、“互联网+”和共享经济的新情境，拜克洛克从用户需求及社会需求出发，搭建了ofo共享单车平台，以移动端和APP作为信息展示和连接，无桩获取，形成了自己的商业模式。顾客是整个创业运营的参与者，根据用户体验和反馈，不断改进自己的车体和运营模式，比一般商业创业更强的创新性。协同创新是提升企业产品和服务质量的根本，也是提升核心竞争优势的基础。协同创新性会对企业绩效和持续增长产生重要影响，企业可以通过不断推出新产品与服务，增加其销售利润，从而抢占较高的市场份额。基于此，本文提出如下假设：H1:协同创新性对创业绩效具有正向影响。(2)领先行动性与创业绩效领先行动性相对创新性更重在行动，是企业对未来需求变化进行预测以率先采取行动策略和发掘新机会的行动。具有领先行动性的企业可以创造先行者优势，具有更准确的捕捉稍纵即逝商业机会的行动能力，是企业保持与发展竞争优势的重要战略之一(Lumpkin&Dess，1995)。先动性企业努力追求技术、服务的领先与创新，率先引入新产品、新服务、管理思想和生产技术，强调先于竞争者引入新产品或创意。在面对不确定性商业环境时，领先行动性企业比竞争对手更能迅速采取行动，抢先进入市场，故领先行动性与创业绩效具有正向的相关关系(Miller&Friesen，1983)。Lieberman&Montegomery(1988)也强调先行者优势的重要性，领先行动性企业比竞争对手更能迅速采取行动，抢先进入市场能够赢得先发优势，成为行业的领军企业。Lumpkin等(2001)45 西北大学博士学位论文指出在复杂动态的企业外部环境中，只有在创新性与领先行动性相互依存的情况下才能获得创业成功。Hughes等(2007)认为领先行动性具有较强的洞察力与想象力，是将市场机会资本化的最佳策略，能为企业带来高的财务绩效。Baker等(2009)认为领先行动性能使企业先于竞争者引入新产品或创意或策略性地退出成熟或衰退阶段的行业，从而影响企业绩效。国内学者也发现，领先行动性企业善于把握市场时机，努力追求技术、服务的领先与创新，前瞻性的满足消费者的需求与期待，因此领先行动性与创业绩效呈显著的相关关系。跨界的协同创新催生了新事物的生命力和新的竞争力，立足于先行者优势，不断关注市场需求采取行动，更能创造新的消费者价值。例如：针对城市停车难、交通拥堵和汽车排放污染等问题，ofo共享单车以满足用户短途出行与健康生活需求为导向，将低碳环保短途单车投入城市，率先发现并解决了一些曾经难以解决的社会需求。在全球竞争和市场需求剧变的变革情境下，很多中国企业正面临转型的阵痛，如果不清楚商业环境中哪些因素发生变化并采取行动，最终将导致机会的流失。在动态的竞争环境中采取领先决策行动，有助于创业成功(Eisenhardt，1989)。很多与创业相关的研究结果都表明领先行动是解决问题的关键和竞争优势的来源(Eisenhardt&Tabrizi，1989；吴挺和王重鸣，2016)。领先行动性企业一般是行业的领跑者，领先行动性企业不仅有强烈的的意愿，而且又有抓住市场机会的能力。在动态高度竞争的市场环境中，领先行动性企业可以在竞争对手采取行动之前做出市场决策并采取积极行动，抢先对新产品和新服务进行布局，领先行动性企业比竞争对手有更好的市场嗅觉及敏锐性，进而具有长期的先动优势。领先行动性蕴含着一种先动性战略视角，这种企业可以更精准地预测各种市场机会和需求，精准的做好产品和服务的市场定位，抢先一步，提前布局市场，因此可以赢得先动优势并保持较高的创业绩效。基于此，本文提出如下假设：H2:领先行动性对创业绩效具有正向影响。(3)风险共担性与创业绩效风险承担性是指创业者或管理者乐于将资源投入到不确定性及风险性事业的倾向性。创业理论认为风险承担性与创业绩效之间，具有一定的相关度(Miller&Friesen，46 第四章创业导向、创业学习与创业绩效的关系假设1983)。Porter(1985)也认为具有风险承担性的公司管理者更偏好可能获得回报高但风险低的项目，在动态复杂的市场环境中，企业倾向于采取积极的行动来把握市场机会。也有学者认为风险承担性与创业绩效之间关系并不显著，可能测量指标选择方面的原因。但仍然有不少学者认为，风险承担性反映企业在面对复杂动态的环境时，更意向投资于未知的高风险高报酬事业，保守的企业必然害怕承担风险且无法创新。Zahra等(1995)指出创业本身并不一定存在高风险，风险承担性企业恰恰更好进行市场细分，并通过关注市场变化而尽量降低风险，所获得的报酬足以抵销本身所涉及的风险。Lumpkin等(1996)认为风险发生的原因是对控制、信息及时间等方面的缺乏，能承担不确定市场上的风险。企业的风险承担性反映了企业在不确定市场上采取大胆的创业行动和把握市场机会的态度，其承担各种创业风险的态度，有助于制定更有效的创业投资决策和行动策略，对企业绩效产生正面的作用效果(Lumpkin&Dess，1996)。虽然风险决策仍然会有失败的可能，但如果缺乏风险承担性的态度，就对环境变化的反应迟钝，因而也难以适应外部环境变化和采取有效的创新性行为。Schumpeter(1947)认为每一次的创造性毁灭都有可能是企业被兼并或者死亡，风险发生的原因在于对控制、信息和时间等方面的缺乏。Okamuro(2011)认为协同创新不但会使企业获得互补性资产，实现了成本共摊和风险共担。例如：ofo初期采用低成本单车，一来轻便方便大众骑行，二来便于降低骑行费用来吸引顾客，对于顾客和企业是一种双赢。作为国内首家无桩单车企业，一方便用户取用和归还，二调用并节省了社会资源。我国企业的平均持续时间大约为6.09年，生存时间5年以下的企业652.77万户，占企业总量的49.4%，5-10年的435.24万户，占企业总量的32.9%，10年以上的234.52[313]万户，仅占企业总量的17.7%(曹献飞和于诚，2015)。目前欧美企业的平均生存时间在40年左右，中国企业的平均生存时间仅有欧美企业的1/7。由于缺乏完善的产权保护，企业的创业容易引发恶性竞争，如何通过有效措施切实降低中国企业的创业风险变得十分紧迫和必要。风险共担性反映了企业采取大胆行动，进而抓住有利发展机会的意愿。风险共担性企业在高度复杂动态的发展环境中，具有更强的嗅觉和敏锐性，可以抓住更多的市场机会并快速做出决断，从而进一步提升创业绩效。47 西北大学博士学位论文基于此，本文提出如下假设：H3:风险共担性对创业绩效具有正向影响。(4)动态竞争性与创业绩效经营者采取的积极的态度与强烈的竞争性行为对于新的市场进入者能否成功或存活是非常重要的。Lumpkin等(1995)认为竞争性是指一个企业倾向于会直接且强烈地挑战竞争对手，以成功地进入市场或是改变市场整体竞争情况。竞争性可以被视为企业去运用非传统竞争方法的意愿。使用非传统的策略去挑战市场领导者、分析以及瞄准竞争对手的弱点以及开发高附加价值的产品等。先动性与竞争性有某种程度的相似性，甚至在有些文献中会将先动性与竞争性二者交替使用。先动性代表了一种前瞻性的创新视角和创业行为，是对消费者需求与期待的前瞻性预测，并采取先于竞争者引入新产品或创意行动，或策略性地退出成熟或衰退行业的行动，而竞争性则着重于既有市场既有竞争者之间的互动及反应。相对于西方发展历程，市场转型、社会变革、消费升级、技术革命、全球竞争等多股力量交织在一起，使得中国的创业企业面临的环境更加错综动荡。在动态竞争的新形势下，企业新的竞争优势越来越依赖在资源获取后进行重新组合形成的能力。只有以既有的知识为基础，不断地开发新颖的技术与方法，并创造价值，才能在行业中生存。例如：ofo车体进行了多项革新改良，比如，采用了旋转车铃、车把使用三角形把立、采用22寸的车轮、改用实心胎、密封中轴、鼓刹、使用可调节的车座，以及对车圈进行加固等，解决一些发展应用中存在的问题。基于此，本文提出如下假设：H4:动态竞争性对创业绩效具有正向影响。4.2创业导向与创业行动学习的关系假设创业导向会促进企业内部知识流动、传播与扩散，以协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性为特征的创业导向会促进内部信息和知识的良好沟通，建立信息共享机制，保持企业行动的一致性，创业导向型企业可以促进企业内部相互之间的学习48 第四章创业导向、创业学习与创业绩效的关系假设和交流。知识作为学习的产出，是企业资源中最具竞争力的优势资源，随着创业知识的积累，也有助于企业发现更多的创新创造和创业机会。从内涵来看，创业导向主要是公司为了实现一定的目标，保持企业核心竞争优势，实现持续稳定增长，所制定的创新、承担风险与超前行动的战略决策及实践。它涉及创业活动的决策与具体行动，贯穿于创业活动的整个过程。从研究视角来看，企业创业学习的行为主体是个人，主要是个体层面的经验性学习，而创业导向则是企业层面的构思，不仅包含个体层面的决策活动，还包括企业层面的决策活动。个体层面的创业学习是基础，会影响到企业创业导向的决策，它具有决定性和主导作用。从知识的角度看，企业创业既然包括创新、战略更新、承担风险的活动，那这些特征说明，企业创业是组织内部一个创造知识的过程，这个过程表明创业中蕴含了学习的成分，它会促进知识的流动、传播与扩散，创业学习无疑就贯穿其中，最终导致新知识的创造。(1)协同创新性与创业行动学习的关系假设创业行动学习与创业导向之间难以区分开来，将创业学习应用于创业导向对创业绩效影响机制方面的研究还比较缺乏。进行创业行动学习与创业导向有关的研究时，不能机械地将其概念和维度构成作为必然的事情而直接应用于假设、命题或模型，需要对研究变量做必要的界定和说明，不然可能会影响到研究所运用的构思效度，进而对研究结论的可靠性与有效性产生影响。创业导向作为创业组织解决问题与响应环境变化的一系列表征，表现了创新和风险承担的态度以及面对竞争对手积极应战、面临市场机会时超前行动的风格。作为创业方面的表征和态度，创业导向会推动和促使企业积极介入学习的行动和过程中。创业研究视角可以分为创业职能理论、行为理论和学习理论等，创业职能理论关注环境，创业行为理论更关注创业的过程性，创业学习理论补充和扩展了创业职能理论、行为理论和学习理论。创业行动学习是把有价值的经验在创业背景中进行应用的学习，是通过经验或者观察他人行为获取新知识并将这些知识和现有知识进行同化和组合进而影响创业行为的过程，创业者对自身在创业过程中的过往错误进行反思学习的过程。创业行动学习和创新思维与观念紧密联系再一起，对于创业导向型企业来说，其一般都有较强的创新49 西北大学博士学位论文性行为，譬如：快速开发新产品、新服务、新工艺和进入新市场等，这些创新思维、观念、业务流程、文化氛围可以使企业更加迅速的获取、消化、转化和利用外部新知识和[314]新信息。因此，创业过程正是行动学习的过程(Minniti&Bygrave，2001)，表现为获取与组织新建和组织更新相关知识的学习过程。具备高创业导向的企业，会有更强烈的[315]需求和愿望参与到创业学习的行动中(HultGTM,SnowCC,KandemirD.，2003)。March(1991)把创业行动学习分为探索性行动学习和利用性行动学习两个维度，本文拓展并提出探索性学习、转化性学习和开发性学习过程的创业行动学习新构念，据此提出如下假设：H5:协同创新性对探索性学习具有正向影响；H9:协同创新性对转化性学习具有正向影响；H13:协同创新性对开发性学习具有正向影响。(2)风险共担性与创业行动学习的关系假设风险共担性是创业导向型企业需要考虑的因素，新技术、新产品和新流程的开发具有一定的不稳定性，而创新和研发都需要投入一定的人力物力资源，并且企业可能要面对不同类型的风险做出大量的资源承诺并敢于承担失败的风险。创业导向型企业需要持续挖掘和寻求新的市场机会，风险共担性可以使得企业敢于承担各种企业风险，妥善利用各种有利资源，快速应对外部环境变化。创业型的公司表现出风险容忍和承担风险的特征，有助于企业消除繁冗的阶层结构等不利因素合作学习的负面影响(Zahra、Kuratko[316]&Jennings，1999)。承担风险的导向也使得公司的管理者鼓励新思维、容忍错误、奖励那些可能带来创新和业务改进的新思路，这些学习行为将员工置于一个开放的思维空间之中，推动了组织尝试体验式的行动学习行为。探索性创业学习包含了创业过程中的搜索、变异、承担风险、实验、赌局、弹性、发现和创新等活动，转化性创业学习包含了创业过程中的精炼、选拔、生产、效率和执行等活动，而开发性学习将探索性创业学习和转化性创业学习联系在一起实现对知识的长期维持的过程。例如，仅进行探索性学习的企业往往会发现它们承担了太多的研发、实验成本，虽然发展出了太多为开发的新创意，但无法转变为竞争能力；仅进行利用性学习的企业会发现它们被困在一个不如50 第四章创业导向、创业学习与创业绩效的关系假设预期的稳定均衡之中，三个过程可能存在互补机制。据此，本文提出如下假设：H7:风险共担性对探索性学习具有正向影响；H11:风险共担性对转化性学习具有正向影响；H15:风险共担性对开发性学习具有正向影响。(3)领先行动性与创业行动学习的关系假设领先行动性能够促使企业积极并主动的扫描和预测内外部环境的变化，更容易发现各种有利的外部机会，识别和获取外部新知识资源和新信息，并采取优先行动，促进企业核也竞争力的提升。领先行动性能够使企业先于竞争对手抢占市场机会，可以具备比竞争对手更强的知识获取能力。创业导向的实施过程与知识的获取、消化、转化和利用是紧密相联的，创业导向可以促使企业获得更多外部知识的机会，这样可以有效促进创业行动学习的提高。创业型公司表现出超前行动的行为导向和态势，这些特点使得他们在面临外部新信息的挑战时，能对环境进行前瞻和广泛的审视(Daft&Weick，1984；Miles[317,318][319]&Snow，1978)。Hambrick(1982)发现超前行动的公司会经常对环境进行观察和审视，这有助于外部信息的获取，而前瞻性的信息获取是探索性行动学习的主要内容。创业导向赋予创业者和管理者自由发挥创造性想法、高水平学习承诺，鼓励员工用新的方式进行思考，以开放的心智容忍错误，也不担心因犯错而受惩罚。创业导向越高越不怕冒险，越能针对未来问题不断地预测市场需求，转化性与开发性创业行动学习倾向就越高。创业导向通过探索、转化与开发的行动学习方式拓展了组织学习的范围，对创业[320,321]行动学习会产生积极的影响(魏江和焦豪，2008；杨曦东，2010)。基于此，本文提出如下假设：H6:领先行动性对探索性学习具有正向影响；H10:领先行动性对转化性学习具有正向影响；H14:领先行动性对开发性学习具有正向影响。(4)动态竞争性与创业行动学习的关系假设经营者采取的积极的态度与强烈的竞争性行为，对于新的市场进入者能否成功或存活非常重要。先动性是对消费者需求与期待的前瞻性预测，并采取先于竞争者引入新产51 西北大学博士学位论文品或创意行动，或策略性地退出成熟或衰退行业的行动；而竞争性则着重于既有市场既有竞争者之间的互动及反应。尤其是在动态竞争的新形势下，企业新的竞争优势越来越依赖在资源获取后进行重新组合形成的动态竞争能力。只有以既有的知识为基础，不断地开发新颖的技术与方法，并创造价值，才能在行业中生存。创业型公司在面临外部新信息的挑战时，能对环境进行前瞻和广泛的动态审视，有助于探索性行动学习。进一步，创业导向会对转化与开发性行动学习产生影响。基于此，本文提出如下假设：H8:动态竞争性对探索性学习具有正向影响；H12:动态竞争性对转化性学习具有正向影响；H16:动态竞争性对开发性学习具有正向影响。4.3创业行动学习与创业绩效的关系假设企业必须要对外部新知识和新信息保持开放的态度，并且通过持续不断的吸收，这样才能获得恒久的竞争优势。外部知识的获取对企业生存发展壮大起到很大的作用，可以促进企业内部知识的融合，而创业行动学习就是获取、消化、转化、利用外部知识的能力。(1)创业行动学习对创业绩效的直接影响创业行动学习对于企业的长期适应相当重要，创业行动学习对创业绩效具有正向影[322]响。探索和利用代表着代表着两种不同的创业行动学习方式。LiuX等(2011)通过对206家制造型企业的研究发现，探索性和利用性创新的交互作用有助于企业的销售增长，探索性创新和利用性创新的背离不利于企业的销售增长，因此企业应管理好探索性和利用性的悖论，从两者的双向作用中获益，在变革性的改进和进化性的转换过程中，要求企业借助探索性和利用性的双重创新，因而创业行动学习有助于创造和维持企业竞争优[323]势(Grant，1996)。寻找探索性行动学习和利用性行动学习二者的平衡点，成为创业行动学习领域中的[324]一个重要议题。Daly(2007)探索了两者与绩效的关系，利用性知识战略与绩效之间呈现倒U型的关系，即通过过度地采用利用性知识战略会使绩效下降，利用性知识战略的52 第四章创业导向、创业学习与创业绩效的关系假设[325]应用存在一个最佳的度。López-Nicolás&Ángel(2011)通过对小型制造企业的研究显示，探索性知识战略和利用性知识战略是不同但相互补充的维度，探索性知识战略与绩效之[326]间存在积极的正向相关关系。Meier(2011)认为稳定的环境下的高科技企业采用利用性知识能取得更高的绩效，探索性知识战略对于高技术企业更加有效。本文将现有文献中有关探索性和利用性的创业行动学习概念进行拓展，并据此提出如下假设：H17：探索性学习对创业绩效具有正向影响；H18：转化性学习对创业绩效具有正向影响；H19：开发性学习对创业绩效具有正向影响。(2)创业行动学习的中介作用创业者为了不断增加创业知识和经验，必须保持持续的实践和学习，从而增加自身创业知识存量，提升创业能力，最终实现较高的创业高绩效，因此，创业行动学习伴随着整个创业决策过程，所以创业行动学习对新创企业的成长有显著的正向影响。创业企业要建立学习型组织，通过创业学习，持续开发、利用个人的知识和能力，促进公司成长。创业行动学习主要通过提升经验知识、机会识别、问题解决和能力培育的中介效应，进而作用于创业绩效。创业者通过创业学习，不断累积知识，校正策略，提升创业绩效。通过创业行动学习，企业提高了技术知识和吸收、消化新信息的能力，从而提升企业的核心竞争力。创业行动学习的边界不仅需要横向拓展以实现创业学习的组织功能，也需要纵向延伸，即将创业行动学习贯穿于企业的整个成长过程。这意味着创业行动学习不仅在新企业成长过程中扮演者十分重要的角色，而且会受到企业创业导向的重要影响，创业导向越高，创业行动学习的能力就越强。因此，对创业导向、创业行动学习与创业绩效之间的关系的研究，有助于解决企业成长的差异性等理论难题并提供智力支持。创业学习在创业导向和创业绩效间的中介作用已被证明，创业导向和创业行动学习分别能促进新创企业的成长，那么创业行动学习是否也在创业导向与创业绩效之间具有中介作用，创业导向又是怎样影响创业行动学习的，创业导向与创业行动学习对创业绩效的影响是什么，这正是本文要研究的课题。53 西北大学博士学位论文在复杂动态的超竞争环境下，创业导向正成为企业推动变革的战略路径(柳清瑞和[327]张今声，2002)。但企业要取得较高的创业绩效，不仅要利用已有机遇，还必须打破固有的模式和规则，探索与发现新的商业机遇。借由组织学习提升企业竞争力将成为企业永续发展的最佳策略和不断进步的驱动力，用传统的理论基础并不能有力的解释这些新的变化。有效的学习行为是企业应对环境变动、塑造持续性竞争优势的最佳利器，这[328]种行动过程中的组织学习模式正是顺应了创新创业发展的新潮流(Senge，2011)。学者研究方法偏差影响的程度行为研究结果，找出潜在的方法偏差来源，讨论认知过程通过哪种方法偏见影响对措施的反应，评估许多不同的程序和可用于控制方法偏倚的统计技术，并提供建议如何为不同类型的研究环境选择适当的程序和统计补救措施[329](PodsakoffPM,MackenzieSB.，2003)。创业过程正是行动学习的过程，表现为获取与企业新建和企业更新相关知识的学习过程。创业行动学习强调干与学的有机结合，创业过程中的组织学习本质上就是一种行动学习，是创业过程中，通过经验或者观察他人行为获取新知识并将这些知识和现有知识进行同化和组合进而影响创业行为的过程，表现为企业对过往错误进行反思学习的过程。创业型的公司表现出先动性、承担风险、积极创新的特征，企业要积极创新有赖于通过行动学习，从内外部获得、整合知识。创业行动学习增强了组织成员对竞争者优劣势作出正确的判断与理解，秉持开放心胸和承诺去学习，从而促进企业不断地精进自己，持续创造竞争优势，对创业绩效自然会有正向的影响。据此，本文假设如下：H20：探索性学习在协同创新性与创业绩效之间具有中介作用；H21：探索性学习在领先行动性与创业绩效之间具有中介作用；H22：探索性学习在风险共担性与创业绩效之间具有中介作用；H23：探索性学习在动态竞争性与创业绩效之间具有中介作用；H24：转化性学习在协同创新性与创业绩效之间具有中介作用；H25：转化性学习在领先行动性与创业绩效之间具有中介作用；H26：转化性学习在风险共担性与创业绩效之间具有中介作用；H27：转化性学习在动态竞争性与创业绩效之间具有中介作用54 第四章创业导向、创业学习与创业绩效的关系假设H28：开发性学习在协同创新性与创业绩效之间具有中介作用；H29：开发性学习在领先行动性与创业绩效之间具有中介作用；H30：开发性学习在风险共担性与创业绩效之间具有中介作用；H31：开发性学习在动态竞争性与创业绩效之间具有中介作用。4.4本章小结创业导向是企业发现机会并拓展市场的重要工具，创业导向和获利性之间存在较强的正相关关系，创业导向与成长绩效之间具有正向的相关关系。本章通过研究提出，协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性对创业绩效均具有正向的影响，协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性表明了不同价值主张，创业导向在战略实施过程中需要耗费大量人力物力财力以满足各维度战略侧重，这不但增加了企业非系统性风险，而且不能保证其在负责动态环境中的补偿性收益。所以，创业导向的应用是企业根据自身及外界因素权变地配置各要素水平的动态过程，仅仅机械地把创业导向视为一种聚合构念，是难以分辨不同类型创业导向型企业的行为特征的。创业过程是行动学习的过程，具备高创业导向的企业会有更强烈需求和愿望参与到创业学习行动中。协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性的创业导向推动了企业尝试体验式的行动学习行为，本章所提出的创业导向对创业行动学习具有正向影响。创业行动学习增强了组织成员对竞争者优劣势作出正确的判断与理解，秉持开放心胸和承诺去学习，从而促进企业不断地精进自己，持续创造竞争优势，对创业绩效自然会有正向的影响。本章提出探索性学习、转化性学习和开发性学习三重创业学习行为对创业绩效具有正向影响，创业性行动学习在创业导向与创业绩效的关系中起中介作用。综上，在案例分析、理论拓展和研究假设的基础上，本章构建出创业导向、创业行动学习与创业绩效之间的关系模型。本章拓展上文对以往文献和相关研究的整理，从协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性四个层面研究创业导向；从探索性学习、转化性学习和开发性学习三55 西北大学博士学位论文个维度来诠释创业行动学习。遵循“创业导向—创业行动学习—创业绩效”技术路线，探究创业导向与创业绩效之间、创业导向与创业行动学习之间、创业行动学习与创业绩效之间的关系，以及创业性行动学习在创业导向与创业绩效的关系中的中介作用。本文提出研究假设，见表4-1。表4-1本文研究假设汇总序号假设内容H1协同创新性对创业绩效具有正向影响H2领先行动性对创业绩效具有正向影响H3风险共担性对创业绩效具有正向影响H4动态竞争性对创业绩效具有正向影响H5协同创新性对探索性学习具有正向影响H6领先行动性对探索性学习具有正向影响H7风险承担性对探索性学习具有正向影响H8动态竞争性对探索性学习具有正向影响H9协同创新性对转化性学习具有正向影响H10领先行动性对转化性学习具有正向影响H11风险承担性对转化性学习具有正向影响H12动态竞争性对转化性学习具有正向影响H13协同创新性对开发性学习具有正向影响H14领先行动性对开发性学习具有正向影响H15风险承担性对开发性学习具有正向影响H16动态竞争性对开发性学习具有正向影响H17探索性学习对创业绩效具有正向影响H18转化性学习对创业绩效具有正向影响H19开发性学习对创业绩效具有正向影响H20探索性学习在协同创新性与创业绩效之间具有中介作用H21探索性学习在领先行动性与创业绩效之间具有中介作用56 第四章创业导向、创业学习与创业绩效的关系假设H22探索性学习在风险共担性与创业绩效之间具有中介作用H23探索性学习在动态竞争性与创业绩效之间具有中介作用H24转化性学习在协同创新性与创业绩效之间具有中介作用H25转化性学习在领先行动性与创业绩效之间具有中介作用H26转化性学习在风险共担性与创业绩效之间具有中介作用H27转化性学习在动态竞争性与创业绩效之间具有中介作用H28开发性学习在协同创新性与创业绩效之间具有中介作用H29开发性学习在领先行动性与创业绩效之间具有中介作用H30开发性学习在风险共担性与创业绩效之间具有中介作用H31开发性学习在动态竞争性与创业绩效之间具有中介作用57 西北大学博士学位论文第五章三种关系假设的验证性研究设计本章在设计量表及调研问卷的基础上，对理论模型中所涉及的创业导向、创业行动学习与创业绩效等相进行测度分析，参照国内外较为完善的成熟研究量表，结合本土企业的创业实际情境，重新整合、扩展和修改，采用李克特5级量表进行设计分析。5.1研究步骤(1)实施步骤本文主要研究如何通过正确设定创业导向以及有效的创业行动学习来提升创业绩效？选择若干有代表性的企业作为样本，采用问卷调查研究。其关键步骤如下：首先，在梳理相关文献的基础上，确定各量表的题项和内容。量表的设计开发是一项独立的工作，涉及到相关变量概念的确定、变量题项内容的筛选及优化、量表信度效度检验等方面。采用已有的成熟量表或对其略加修订，重点分析变量间的新关系。本文所涉及的核心构念测量量表均在来自外文权威期刊，考虑量表多方面的适用性，即量表的被调研对象能否接受量表题项内的设置，提问的方式是否符合被调查者的身份和工作状况等。其次，编制初始问卷，进行小范围内的访谈以避免可能的歧义或错误。访谈的对象主要为相近领域的专家以及创业者或者公司高管，通过脑力激荡，可以集思广益，避免闭门造车和习惯性思维。由于研究涉及的变量较多，为了避免问卷内容过多过长，在不影响量表信度和效度的前提下，尽可能精简了题项的内容和数量。本文选取中国本土企业为问卷调研的对象，以上海市、浙江省、江苏省和福建省等区域作为调研范围。选择调研的企业满足：至少成立6个月以上(Biggadike，1979；Carpenter&Westphal，2000)[330,331]，因为成立6个月以上的公司大多已经历了发展的过渡阶段，其运营可能已步入正轨，能以良好的管理系统和经营模式实施创业导向；被调研企业是一家独立的公司，而不是企业集团总部或总公司下属的子公司或分厂；排除仅有营销部门，却没有生产部门或研发部门的企业。样本数据通过实地调研、在线或电子邮件等调研方式获得有效问卷。为确保数据的真实有效性，问卷由企业创始人、创业者或企业中高层管理人员填写，58 第五章三种关系假设的验证性研究设计如总裁、副总裁、总监和部门经理等。在参照目前国内外较为完善的成熟研究量表的基础上，结合本土企业的创业实际情境，进行重新整合、扩展和修改。在设计问卷时，力争做到使用接近受测者所能了解的用语，并尽量避免使用含糊不清的问题、避免引导性问题、避免隐含性选项和避免双重目的等。在变量定义和量表研究的基础上，采用相应题项来描述各个研究变量，并采用Likert5级量表计分法进行赋值，进而完成封闭式、结构化和正式化的调研问卷设计。其中，对于各问项的赋值，“1”表示“完全不同意”，“5”表示“完全同意”，“3”表示“一般”。再次，对初始问卷进行前测和再次修订。在正式调研开始和收集数据之前，必须选择少量样本对初始问卷进行前测，以检验量表的信度和效度。在前测结果的基础上，删除或调整一些不合适的题项后，就可以得到正式的问卷。最后，发放正式问卷，收集并分析数据，对研究假设和理论模型进行验证。通过问卷调查对构建的理论模型进行统计和验证，最后得出结论。将设计的问卷发放给调查对象，待其填写完成后进行回收，获取调研数据，供下文进行相应的统计分析与实证检验。首先包括本研究中所涉及的研究变量，包括创业导向、协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性；创业行动学习、探索性学习、转化性学习和开发性学习；以及创业绩效等。问卷还包括了企业的相关基本信息，如公司性质、公司员工人数、公司年销售额以及所在地区等。(2)验证性分析思路首先，量表信度分析。主要分析测量误差和相关干扰因素，将分析信度估计方法有再测信度、评分者信度、复本信度和内部一致性信度等。再测信度的分析主要是通过分析两次得分之间的相关性系数，看是否可以得到相同的结果；复本信度是为了让不同程度的受测者能够明确了解问卷题目的意思，在同一测验中有甲乙卷两种以上的复本，由一组受试者先用甲卷进行测试，同一组或另外一个人再用乙卷进行测试，用受测者这两次测量的得分求得相关系数。内部一致性信度主要用来反映问卷各题目之间的关系，表示测验能够测量同质性的程度；评分者信度用于不同受测者之间的测量误差，可以随机抽取若干份测验卷，由两名受测者按评分标准分别打分，再计算每份测量问卷的两个分59 西北大学博士学位论文数间的相关系数。在既无复本，也不可能重复测量时，通常采用内部一致性系数来估计量表的信度，即测验能够测量相同内容的一致性程度，以了解问卷的可靠性和有效性。本文使用分类对总项相关系数以及克朗巴哈α值判断所萃取的关键因子、其内容一致性与变量间聚合的效果，以检验量表的信度，α大于0.8表示内部一致性极好，α在0.7到0.8表示内部一致性较好，α在0.6到0.7表明内部一致性可以接受，α在0.5到0.6之间表明最好不要，如果α低于0.5以下，就需要重新修改量表。其次，量表效度分析。首先要求量表达到信度标准。信度只是效度的必要条件，而非充分条件。本文采用主成分分析和方差最大正交旋转法来进行探索性因子分析，以检验问卷内容的建构效度。再次，探索性因子采用主成分分析，通过检视资料以判断是否适合进行因子分析。经过资料相关关系矩阵的检视，若相关系数为显著的大于0.3，则资料不适合进行因子分析。KMO表示两变量间的净相关系数，KMO越高表示任两变量彼此间的相关性越低，代表样本资料适合进行因子萃取。KMO值介于0到1之间，若KMO等于1表示每一个变量均可被其他变量完全预测；若KMO≧0.9表示资料非常适合作因子分析；若0.9>KMO≧0.8表示适合作因子分析；若0.8>KMO≧0.7表示还不错。利用探索性因子分析得到的因子结构，再通过验证性因子分析进行维度检验。验证性因子分析同时也是检验所构建量表效度的方法。当主成分分析做完后，接下来需要探讨某一个因素是包括哪些变量，利用转轴使某一因素和某些变量最贴近。本文选取特征值大于1的因子，以最大变异值直交转轴法求得主要因子。接着，将结构方程模型的假设转换成为可能存在的变量关系，然后收集资料来检验所提出的概念模型，基于样本数据与测量进行估计与评价，通过资料处理后，再通过结构方程模型分析工具进行参数估计。在模型检验环节，考虑模型的拟合度，若是模型的解释能力不足，代表模型结果与资料模型不相同。若模型的解释良好，则模型中的标准系数越高，表示在因果相的重要性越高。最后进行相关分析和回归分析。当Pearson相关系数越接近1时，表示两个变量间的相关性越强；当Pearson相关系数越接近0时，则表示两个变量间的相关性越弱。接60 第五章三种关系假设的验证性研究设计着本文运用巴伦(Baron，1981)所提出的验证中介效果的方法，检验中介效果是否具有解释能力，在估计模型参数的过程中，可以用以估计潜在变量的因子分析技术融合在路径模型中，以检验理论模型与实证数据的拟合度，进而找到最佳的模型。因此，本文选用结构方程模型方法，对中介作用的相关假设进行检验。5.2三类变量测量本研究所需要测量的变量包括协同创新性、风险共担性、领先行动性、动态竞争性、探索性学习、转化性学习、开发性学习和创业绩效。在三路径中介模型中，两个中介介于独立变量和因变量之间。在这种模型中进行调解的测试方法是从更常用的单调解器模型推广出来的。在蒙特·卡罗方法研究中，介绍了六种这样的方法，并根据它们的I型误[332]差，功率和覆盖率进行了比较(TaylorAB,MackinnonDP，2008)。具体变量类型及名称，参见表5-1。表5-1变量汇总变量类型变量描述自变量创业导向：协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性中介变量创业行动学习：探索性学习、转化性学习和开发性学习因变量创业绩效(1)创业导向的测量将创业导向作为本研究的自变量。创业导向是一种企业战略导向，展现在企业的决策类型、方法及实务上的创业风格。目前创业研究已不再局限于新创企业，还包括已建企业的可持续发展(Wang等，2014；张秀娥等，2017)。本文将创业导向聚焦为一个业已存在的公司，突破发展“瓶颈”、驱动业务增长的行为过程。目前，企业越来越离不开不同领域知识的交叉和融合，单个企业的创新模式已逐步演变为企业与不同的合作伙伴联结进行的协同创新。协同创新不仅可以使创业企业获得互补性资产，更关键的是成本共摊和风险共担。跨界的协同创新催生了新事物的生命力和新的竞争力，领先行动性代表了一种前瞻性的创新视角和创业行为，是先于竞争者引入新产品或创意行动，或策略性地退出成熟或衰退行业的行动。61 西北大学博士学位论文创业导向通常包括创新性、风险承担性以及超前行动性，但其使用的是在美国背景下编制的量表(Covin&Slevin，1989)。而我国作为转型经济体的代表，在制度环境、组织环境方面都具有一些特殊性。目前，创新模式已逐步演变为企业与合作伙伴协同创新，获得互补性资产，实现成本共摊和风险共担，企业新的竞争优势越来越依赖在资源获取后进行重新组合形成的能力。本文在Miller(1983)的创新性、风险承担性和先动性的三维度的创业导向测度量表的基础上，通过加以拓展和修改得到本研究的创业导向测度量表，延伸出协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性的四维度的创业导向测度量表。采用Likert五点计分的形式测量，以获得最终的创业导向测量结果。各维度分别通过3个具体问项进行测度，当其数值越大时，表明这个企业的创业导向性越强。该部分内容包含11个题项。测量项目设置，如表5-2所示。表5-2创业导向量表测量维度测量题项创业企业自成立以来，适应环境的变化上马了很多新产品或新服务协同创新性创业企业自成立以来，对产品或服务组合进行了大幅变更创业者非常注重研发与技术创新创业者高度重视研究开发，努力追求技术、服务的领先与创新领先行动性在行业内，创业者能率先引入新产品、新服务、管理思想和生产技术等公司创业和管理者非常强调先于竞争者引入新产品或创意创业者更偏好可能获得回报但风险低的项目风险共担性在面对动态复杂环境时，创业者易于采取积极行动来抓住机会而非守旧为了达成创业绩效，创业者更倾向于采取较为快速的行动创业者采取积极竞争的态度向竞争者发起挑战动态竞争性创业企业非常具有竞争性和侵略性创业者具有强烈的超越竞争者以提升竞争地位的态势(2)创业行动学习的测量创业在本质上可以看作是一个创业学习的过程，创业行动学习对于减少企业经营的62 第五章三种关系假设的验证性研究设计不确定性，促使企业成功具有非常重要的作用。所以，本文将创业行动学习作为中介变量，以此揭示创业导向影响创业绩效的作用机制。创业行动学习指发生在特定的环境背景或独特经营情境下，通过创业实践获取新知识的学习过程。大多数创业行动学习的概念简单一直组织学习和知识管理理论，尚未形成清晰、独立的创业行动学习的概念体系，创业行动学习并没有可供参考的标准流程。创业行动学习是建立在已有知识的基础上，通过分析、总结等多种途径运用到创业实践中去的过程。创业行动学习通常分为探索性行动学习和利用性行动学习两个维度，前者包含了创业过程中的搜索、变异、承担风险、实验、弹性、发现和创新等活动，后者包含了创业过程中的精炼、选拔、生产、效率和执行等活动(李雪灵等，2013)。在快速变动的“大众创业、万众创新”、“互联网+”和共享经济创业情境下，企业竞争优势越来越依赖其整合系列优势的行为。与现有有关组织学习的二元观不同，本文关注转化性学习对创业企业资源的构建与创新能力的形成有重要的作用，将利用性学习进一步细化为转化性学习和开发性学习。在拓展现有创业行动学习的内涵及探索性学习与利用性学习的二维划分的基础上，提出一个包括探索性学习、转化性学习和开发性学习过程的创业行动学习新构念。其中，探索性学习是指企业全方位、多体系地探索思考,从而掌握创业的知识能力，反映了潜在的创业行动学习过程；转化性学习是指企业对所获取知识的利用与放大的过程，反映了已经实现的创业行动学习过程；开发性学习是指内化所获取知识的过程，反映出企业对创业知识的长期维持的行动学习过程。该变量共包括11个测量题项，探索性学习维度包括4个测量题项，转化性学习维度包括3个测量题项，开发性学习维度包括4个测量题项。各个维度的各题项均采用Likert5级计分制的形式测量，详细的测量题项设计，如下表5-3所示。各问项的数值越大，表明这个企业的创业行动学习水平越高。表5-3创业行动学习量表测量维度测量题项探索性学习企业善于进行全方位、多体系地探索思考,从而掌握创业的知识能力63 西北大学博士学位论文创业企业善于借鉴、模仿、学习大企业或国外先进的成果创业企业善于开展与客户的交流活动以了解需求创业企业善于收集竞争对手相关信息，了解竞争者经营策略创业企业有鼓励分享经验教训的氛围创业企业能经常检讨、分享和总结不成功的原因转化性学习创业企业有发现经营中错误想法或错误观念的正式规则创业企业善于将技术知识转化为新产品创业企业经常将新技术与新产品进行匹配开发性学习创业企业能迅速识别新技术知识对旧知识的补充创业者能公司知道本企业谁是新技术开发能手(3)创业绩效的测量本文将创业绩效作为因变量。Heather等(2014)认为创业绩效是创业者对于其本身的创业成果的满意度，Beattie&Smith(2010)则认为创业绩效是对创业目标达成程度的一种衡量(Weick，1979)。Liden等(1996)认为衡量创业绩效可分为客观与与主观两种，客观绩效是指各类财务指标，而主观绩效则指非财务方面的指标，包括满意度、问题的解决等主观决定的衡量(Venkatraman,1989)。Murphy、Trailer和Hill(1996)指出，创业绩效衡量通常可区分为财务指标、操作型指标和多重成份指标三类指标。Vickery等(1991)提出创业绩效衡量指标为财务性指标(以短期获利能力及长期企业成长衡量为主)和非财务性(以满意及企业整体成功率来衡量)。借鉴(Geenhuizen,2008)[333][334]和(易朝辉,2010)等的相关研究，采用主观评价方法来衡量创业绩效。各个维度的各题项均采用Likert5级计分制的形式测量，具体的测量维度及题项目设计，详见表5-4所示。勾选各问项的数值越高，说明该企业的创业绩效水平越高。表5-4创业绩效量表测量维度测量题项创业企业主体业务一直保持着很高的市场占有率获利性创业企业的利润率保持在很高的水平64 第五章三种关系假设的验证性研究设计创业企业员工数量增长很快成长性创业企业新产品或新服务发展速度较快创业企业市场份额增长速度较快5.3问卷分析问卷发放持续期为2017年1月10日至2017年7月20日，测量问项与受访者的比例最好能达到1:10。采取现场调研、问卷星以及电子邮件等多种方式进行问卷调研，实地现场发放问卷200份，加上网络在线填写或电子邮件发放的问卷，发放问卷400份，最终回收问卷310份。在收回的统计问卷中，去掉题项内容部分缺失的以及填写题项结果几乎雷同等问卷。最终得到共263份有效调研问卷，有效回收率为87.33%。问卷共有20个问项，总样本为263个，达到200个以上的样本量要求。表5-5给出了263家企业样本的产权性质、企业员工人数、成立年数、公司年销售额等基本特征，以说明本文所选取样本企业的基本特征。表5-5样本企业特征描述性统计(N=263)项目项目类别样本数比例国有145.32%民营23087.45%产权性质外资41.52%合资145.32%其他10.38%1~50人7930.04%51~300人15759.70%企业人数301~1000人249.13%1001~2000人20.76%2000人以上10.38%成立年数3年以下5922.43%65 西北大学博士学位论文4~10年15659.32%11~15年3714.07%15~20年41.52%20年以上72.66%小于500万元7026.62%500万元~2000万元10640.30%年销售额2000万元~1亿元5822.05%1亿元~3亿元186.84%3亿元以上114.18%(1)企业产权性质国有企业有14家，占5.32%；民营企业230家，占87.45%；外商独资企业为4家，占1.52%；中外合资企业为14家，占5.32%；其他类型企业为1家，占0.38%。样本中民营企业所占比重最高，其次为国有企业和中外合资企业，从以上统计可以看出具有鲜明的中国企业特色。(2)企业员工人数本研究调查回收的有效样本中以51~300人之间的企业为最多，共有157家，占样本总数的59.70%；1~50人之间的企业为79家，占样本总数的30.04%；301~1000人之间的企业为24家，占样本总数的9.13%；其他的样本企业为3家，占样本总数的1.14%。(3)企业成立年数。本研究调查回收的有效样本中，以4~10年之间的企业为最多，共有156家，占样本总数的59.32%；3年以下的企业为59家，占样本总数的22.43%；11~15年之间的企业为37家，占样本总数的14.07%；其他的样本企业为11家，占样本总数的4.18%。(4)公司年销售额。本研究调查回收的有效样本中，年销售额以500~2000万元之间的企业为最多，共有106家，占样本总数的40.30%；500万元以下的企业为70家，占样本总数的26.62%；2000万元~1亿元年之间的企业为58家，占样本总数的22.05%；其他的样本企业为2966 第五章三种关系假设的验证性研究设计家，占样本总数的11.02%。5.4本章小结本章对理论模型中所涉及的创业导向、创业行动学习与创业绩效等相关变量进行测度分析，在参照目前国内外较为完善的成熟研究量表的基础上，结合本土企业的创业实际情境，进行重新整合、扩展和修改，采用李克特5级量表设计。将创业导向作为自变量，拓展了Miller(1983)的四维度的创业导向测度量表。通过加以修改得到本研究的创业导向测度量表，共设计12个测量题项。将创业行动学习作为中介变量，拓展了March(1991)的观点，把创业行动学习分为探索性学习、转化性学习和开发性学习，共设计11个测量题项。将创业绩效作为因变量，借鉴Schweizer(2013)等研究，采用主观评价方法来衡量创业绩效，共设计5个测量题项。本章对研究样本选取、数据收集以及数据的实证研究方法进行阐释。选取中国本土企业为问卷调研的对象，问卷由企业创始人、创业者或企业中高层管理人员填写，最终得到共263份有效调研问卷。从样本的产权性质、企业员工人数、成立年数、公司年销售额等基本特征看，样本企业的结构合理。67 西北大学博士学位论文第六章三种关系假设的验证性结果分析本章采用统计分析软件SPSS24.0和AMOS18.0，运用收集到的263份有效调研问卷数据，并通过信度和效度分析、因子分析、相关性分析、假设检验和结构方程建模等相关量化统计分析，验证理论假设和模型是否成立。6.1信度与效度检验(1)量表信度检验通常使用Cronbach'sα系数检验问卷的信度。本文量表信度检验结果(各测度项用变量名称的首字母代替，下同)，如表6-1所示。表6-1问卷信度检验表Cronbach删除该题项的Cronbach组合信度变量测度项CITCααXTCX10.5570.717协同创新性XTCX20.7610.6690.551(XTCX)XTCX30.5260.753FXGD10.5550.631风险共担性FXGD20.7250.6380.519(FXGD)FXGD30.4590.7010.767LXXD10.5690.632领先行动性LXXD20.7330.5850.612(LXXD)LXXD30.5160.695DTJZ10.5150.662动态竞争性DTJZ20.7200.5280.647(DTJZ)DTJZ30.5800.581探索性学习TS10.7450.5350.6890.76468 第六章三种关系假设的验证性结果分析(TS)TS20.5580.676TS30.5840.661TS40.4830.719ZH10.5540.699转化性学习ZH20.7530.6380.603(ZH)ZH30.5550.703KF10.6420.792开发性学习KF20.8230.6890.746(KF)KF30.7080.727CYJX10.5940.808CYJX20.5410.822创业绩效CYJX30.8320.6830.7830.832(CYJX)CYJX40.6540.791CYJX50.6810.783协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性的Cronbach'sα系数的最大值为0.761，最小值为0.720，且均大于0.7的标准值，表示创业导向及其维度的信度较好。CITC值均在0.30以上，也符合信度要求。因此，调研问卷该部分的内部一致性较好。探索性学习、转化性学习和开发性学习的Cronbach'sα系数均大于0.7，其中，最大值为0.823，最小值为0.745，CITC值均在0.30以上，也均符合信度要求。因此，调研问卷该部分的内部一致性也较好。创业绩效的Cronbach'sα系数为0.832，而CITC值均在0.30以上，也均符合要求，这表明问卷内部一致性较好。(2)效度检验与分析本文对所有变量的测量和问项设计，均基于国内外现有相关理论与实证研究。在此基础之上，结合本土企业的创业情境与特点，本文对问卷做出了一定的调整和修改，因此，能够保证问卷的内容效度。本文采用SPSS24.0对创业导向、创业行动学习以及创69 西北大学博士学位论文业绩效，进行Bartlett球型检验和KMO检验。对创业导向、创业行动学习以及创业绩效的Bartlett球型检验和KMO检验结果，分别见表6-2、表6-4和6-6。由探索性因子分析所得出的因子结构结果，可以采用验证性因子分析进行维度检验，这也是量表效度的检验方法。本文选取特征值大于1的因子，以最大变异值直交转轴法，分别求得创业导向、创业行动学习以及创业绩效的因子载荷矩阵，如果累积方差贡献率大于或接近60%时就可接受，因子载荷大于0.5时，归为该因子。以最大变异值直交转轴法旋转后的创业导向、创业行动学习以及创业绩效的因子载荷矩阵，分别如表6-3、表6-5和6-7所示。1)创业导向的探索性因子分析。创业导向的KMO值为0.808，大于0.7，因此，适合进行因子分析；巴特利特球体检验的卡方X2统计值为939.760，其显著性概率Sig.=0.000<0.01，检验结果显示具有高度的显著性，相关系数矩阵不是单位矩阵，因此检验值说明创业导向的有关数据可以进行因子分析。表6-2创业导向量表KMO检验与巴特利特球型检验结果KMO取样适切性量数0.808近似卡方939.760巴特利特球形度检验自由度66显著性0.000选取特征值大于1的因子，以最大变异值直交转轴法，求得创业导向的因子载荷矩阵，结果如表6-3所示。通过方差极大化正交旋转后，选取特征值大于1的因子，得出创业导向所属的12个测量题项，可以归并为4个主要因子，分别命名为“协同创新性”、“风险共担性”、“领先行动性”和“动态竞争性”。所有的因子载荷均大于0.5的标准值，而且累计解释66.903%的总方差变异性，因此，具有较强的解释力。表6-3创业导向的方差极大化正交旋转后的因子载荷矩阵变量题项1234累积解释的总方差协同创新性XTCX10.59466.903%70 第六章三种关系假设的验证性结果分析(XTCX)XTCX20.677XTCX30.599FXGD10.720风险共担性FXGD20.751(FXGD)FXGD30.686LXXD10.786领先行动性LXXD20.732(LXXD)LXXD30.752DTJZ10.795动态竞争性DTJZ20.780(DTJZ)DTJZ30.8122)创业行动学习的探索性因子分析。创业行动学习的KMO值为0.784，大于0.7，因此，适合进行因子分析。巴特利特球体检验的卡方X2统计值为524.640，显著性概率Sig.=0.000<0.01，表明其有高度的显著性，由于数据相关系数矩阵不是单位矩阵，表明创业行动学习的数据适合做因子分析。表6-4创业行动学习量表KMO检验与巴特利特球型检验结果KMO取样适切性量数0.784近似卡方827.003巴特利特球形度检验自由度45显著性0.000采用SPSS24.0，选取特征值大于1的因子，以最大变异值直交转轴法，求得创业行动学习的因子载荷矩阵，结果如表5-5所示。通过方差极大化正交旋转后，选取特征值大于1的因子，得出创业行动学习所属的10个测量题项，可归并为3个主要因子，分别命名为“探索性学习”、“转化性学习”和“开发性学习”。所有的因子载荷均大于0.5的标准值，而且累计解释64.558%的总方差变异性，因此，具有较强的解释力。71 西北大学博士学位论文表6-5创业导向的方差极大化正交旋转后的因子载荷矩阵变量题项123累积解释的总方差TS10.713探索性学习TS20.633(TS)TS30.810TS40.703ZH10.73465.676%转化性学习(ZH)ZH20.858ZH30.753KF10.837开发性学习KF20.864(KF)KF30.8753)创业绩效的探索性因子分析。表6-6表明创业导向问卷的KMO值为0.800，大于0.7，因此，适合进行因子分析。巴特利特球体检验的卡方X2统计值为574.002，显著性概率Sig.=0.000<0.01，说明具有高度的显著性，数据相关系数矩阵不是单位矩阵，由此也表明创业绩效的数据适合做因子分析。表6-6创业绩效量表KMO检验与巴特利特球型检验结果KMO取样适切性量数0.800近似卡方480.738巴特利特球形度检验自由度10显著性0.000采用SPSS24.0，选取特征值大于1的因子，以最大变异值直交转轴法，求得创业绩效的因子载荷矩阵，结果如表6-7所示。通过方差极大化正交旋转后，选取特征值大于1的因子，得出创业绩效所属的5个测量题项，可以归并为1个主要因子。同时，由表6-7可见，所有的因子载荷均大于0.5的标准值，而且累计解释59.825%的总方差变异性，接近于60%，因此，具有较强的解释力。72 第六章三种关系假设的验证性结果分析表6-7创业绩效的方差极大化正交旋转后的因子载荷矩阵变量题项1累积解释的总方差CYJX10.741CYJX20.696创业绩效CYJX30.81559.825%(CYJX)CYJX40.795CYJX50.813(3)整体模型信度和建构效度检验参照Fornell、Larker(1981)和Anderson、Gerling(1988)的研究方法，进一步检验创业导向、创业行动学习和创业绩效构成的理论模型内部一致性、收敛效度以及构建信度。选择统计软件工具SPSS24.0，计算模型中每个潜变量Cronbach'sα系数值，计算结果显示，创业导向、创业行动学习和创业绩效的Cronbach'sα系数的最大值为0.832，最小值为0.764，均大于0.7，均符合信度要求，由此说明问卷内部一致性通过。使用工具AMOS18.0计算而获得理论模型与问卷数据的整体适配度指标分别为，2=510.638,df=303，RMR=0.027，RMSEA=0.051，从而表明整体模型与数据的整体适配度良好。根据研究结果发现，所有变量因子载荷系数在0.5到0.95之间，表明所构建的理论模型基本适配度是良好的。另外，利用因素负荷量计算出创业导向、创业行动学习和创业绩效的平均方差抽取值，结果显示，创业导向、创业行动学习和创业绩效的平均方差抽取量均大于0.5，说明各指标变量收敛效度较好。由此可见，整体理论模型构建的信度和效度均较好，适合进行结构方程的进一步验证。表6-8整体模型信度和效度检验删除该题项的标准化系Cronbach变量测度项CITCAVECronbachα数α协同创新性XTCX10.5190.7390.6930.5260.767(XTCX)XTCX20.5590.7330.79573 西北大学博士学位论文XTCX30.4760.7430.682FXGD10.5140.7410.74风险共担性FXGD20.5340.7370.7660.578(FXGD)FXGD30.5030.7410.774LXXD10.4550.7450.724领先行动性LXXD20.5140.7380.7440.525(LXXD)LXXD30.4030.7510.706DTJZ10.4540.7440.739动态竞争性DTJZ20.5130.7370.7050.559(DTJZ)DTJZ30.4020.7500.797TS10.5140.7410.749探索性学习TS20.4410.7160.7180.509(TS)TS30.5630.6970.699TS40.4520.7140.687ZH10.3710.7250.729转化性学习0.742ZH20.4690.7110.7310.528(ZH)ZH30.4820.7080.719KF10.4780.7380.783开发性学习KF20.5080.7340.7690.780(KF)KF30.5160.7330.788CYJX10.5940.8080.748CYJX20.5410.8220.791创业绩效CYJX30.6830.7830.7590.5850.832(CYJX)CYJX40.6540.7910.74CYJX50.6810.7830.7856.2相关性分析本文采用SPSS24.0，对主要变量进行描述性统计及相关分析，其结果如表6-9所示。74 第六章三种关系假设的验证性结果分析表6-9创业导向、创业行动学习与创业绩效相关系数矩阵分析变量均值标准差123456781协同创新性3.7210.6111***2领先行动性3.6430.5550.5211******3风险共担性3.6570.6350.5110.4401*********4动态竞争性3.7440.6050.4110.4710.2261*********5探索性学习3.6780.5200.5640.5220.497-0.0291************6转化性学习3.6830.6260.5700.4530.5000.0360.5371*********7开发性学习3.5180.657-0.0400.063-0.0690.6900.3620.3021******************8创业绩效3.3210.5960.4980.4560.4720.0540.4880.5090.4191注:*、**和***分别表示在10%，5%和1%的水平上显著首先，创业导向的各个维度之间均具有一定的相关性，协同创新性与领先行动性2个维度之间有一定的相关性(r=0.521,p<0.001)；协同创新性与风险共担性之间也有一定的相关性(r=0.511,p<0.001)；协同创新性与动态竞争性之间也具有一定的相关性(r=0.411,p<0.001)；领先行动性与风险共担性之间具有相关性(r=0.440,p<0.001)；领先行动性与动态竞争性之间也具有相关性(r=0.471,p<0.001)；风险共担性与动态竞争性之间也具有相关性(r=0.226,p<0.001)。由此可见，本研究中创业导向4个维度之间均具有较强的相关性，且均通过显著性水平(p<0.001)检验，因而均具有统计上的意义。本研究印证了Lumpkin和Dess的相关研究，其研究也表明先动性和风险共担性之间存在相关性(r=0.28,p<0.001)。由表5-10同时可见，创业行动学习中的探索性学习与转化性学习2个维度之间，具有较强的相关性(r=0.537,p<0.001)；探索性学习与开发性学习具有相关性(r=0.362,p<0.001)；转化性学习与开发性学习之间也具有相关性(r=0.302,p<0.001)。且创业导向的各维度和创业行动学习的各维度均与创业绩效均通过显著性水平(p<0.001)检验，具有显著的相关性。进行多重共线性检验，各变量之间最大的VIF值为1.971<2，因此，可以认为变量之间不具有共线性。相关分析一般只考虑两个变量之间的变化趋势，此处的相关性并不等于因果关系。相关性数值是相对独立的，未考虑其它变量的影响。因此，此处的相关75 西北大学博士学位论文性数值与后文的SEM模型分析中变量之间的负荷系数会不同。SEM模型的关系会受模型中各变量及变量之间关系的影响，因而会出现相关性很强的两个变量，但SEM模型中的负荷系数并不显著。6.3同源偏差检验考虑到问卷由同一被试者填答，需对有效样本有否存在显著的同源偏差(CMV)问题进行检验和控制。本文采取Podsakoff等(2003)提出的程序和统计补救方法，使共同方法变异达到最小化。具体操作方法如下：首先，问卷设计过程中，排除项目的顺序效应，尽量降低题目之间的相似性；其次，在调查过程中，向被试者保证调查的私密性，尽量消除其对个人信息泄露的担忧；最后，在问卷的题项和提示语设计中，采取中性的表达方式。尽管如此，程序控制并不足以完全消除共同方法变异偏差，需要在数据分析阶段进行共同方法偏差检验。本文采用三种方法对CMV进行检验。一是Harman单因子检定，结果表明，第1个因子构面解释变异量为35.86%，小于50%，只能解释到部分变异量，没有解释大部分方差，说明数据的CMV在可接受范围之内。二是对变量间的相关系数进行检验(黄敏学等，2015)，结果如表6-9所示，可见本文的相关系数最大值为0.570，低于0.9，表明数据可以接受。三是根据Podsakoff等(2003)的建议，采用控制非可测潜在方法因子的办法进行检验。具体做法是将同源偏差因子作为潜变量纳入结构方程模型，并允许所有的测量项目在这个因子上有负荷。如果控制后模型的各项拟合指数没有优于控制前，则表明研究所涉及的变量不存在严重的同源偏差。结果显示，控制CMV因子后，模型的RMSEA、CFI、GFI、NNFI变化幅度均在0.02以下，表明控制后的模型并未得到显著改善，说明同源方差并不能成为影响本研究理论变量的一个潜变量。以上三种方法均表明本文数据的同源偏差不严重，基本不会对本文结论造成干扰。76 第六章三种关系假设的验证性结果分析6.4假设检验与结果分析本文采用AMOS18.0统计软件建立结构方程模型、估计和检验因果关系模型，来衡量概念模型的拟合度及验证相关假设。结构方程模型通过综合运用多元回归、路径分析、因子分析、协方差分析等方法，同时建立、估计和检验因果关系模型的一种方法。在建构模型时，模型允许因子间是有相关的，通常潜在变量(因素)间的相关是以双箭头连接，而做出的结果可以判断某一问项是否在某一因素之内，也可以对模型的拟合度进行检验。结构方程模型分析的基本程序可以分为模型发展阶段和估计与评价两个阶段。本文采用AMOS18.0，通过结构方程模型，对创业行动学习在创业导向影响关系中的中介作用的假设进行检验。路径分析的关键是中介变量以及中介变量之间的复杂关系，中介变量是路径分析的核心。传统上，路径分析可以进行多次回归分析来完成模型参数的估计。自结构方程模型发展以来，路径分析越来越改用AMOS等SEM软件来处理。中介效应检验的路径分析的结构方程模型取向与多元回归分析取向的原理和逻辑具有一致性，但结构方程模型取向的主要特色是可以利用变量间的共变情形，同时在估计模型参数的过程中，可以用以估计潜在变量的因子分析技术融合在路径模型中，以检验理论模型与实证数据的拟合度，进而找到最佳的模型。采用AMOS18.0，运用结构方程模型方法，对创业行动学习在创业导向影响关系中的中介作用的相关假设进行检验。(1)直接效应模型的结构方程模型及结果分析本文通过AMOS18.0软件的运算，得到了直接效应模型中创业导向和创业绩效的所有观测变量的因子负荷的标准化解，以及潜变量之间的路径系数的标准化解。其中，创业导向各观测变量因子负荷的标准化解见下表6-10，创业绩效各观测变量因子负荷的标准化解，如表6-11所示。表6-10直接效应模型中创业导向的因子负荷标准化解变量标准因素负荷量S.E.C.R.P值协同创新性协同创新性10.7130.1047.0880.00077 西北大学博士学位论文协同创新性20.8290.1137.1760.000协同创新性30.643领先行动性领先行动性10.6940.1418.0060.000领先行动性20.780.1548.3410.000领先行动性30.599风险共担性风险共担性10.7110.1348.0670.000风险共担性20.7920.168.3180.000风险共担性30.59动态竞争性动态竞争性10.6160.1179.0920.000动态竞争性20.650.1339.6830.000动态竞争性30.773表6-11直接效应模型中创业绩效的因子负荷标准化解观测变量标准因素负荷量S.E.C.R.P值创业绩效创业绩效10.634创业绩效20.5780.1177.9320.000创业绩效30.7660.1399.8410.000创业绩效40.7450.1349.6610.000创业绩效50.7910.13610.0500.000表6-10和表6-11的结果显示所有观测变量的因子负荷符合均为正值,且达到显著性水平，所有测量误差也均为正值。模型中潜变量之间的路径系数标准化解及其相关参数，计算结果如下表6-12所示。表6-12直接效应模型中模型潜变量路径系数78 第六章三种关系假设的验证性结果分析变量创业绩效标准化解标准差相伴概率***协同创新性0.366(0.112)0.002**领先行动性0.237(0.113)0.025*风险共担性0.189(0.104)0.091***动态竞争性0.324(0.092)0.005******注：显著水平表示P<0.1，表示P<0.05，表示P<0.01。表6-13中2=189.053(自由度df为109)，2/df(Chi-Square/df)=1.734，2/df<2(接近2)，表明模型的拟合较好；RMSEA=0.053，基本符合可接受区间0.05≤RMSEA≤0.10的判断要求；GFI=0.925，CFI和TLI值分别为0.947和0.934，大于0.90的标准值。通过以上各拟合指数结果，可见模型的拟合情形通过检验，模型得以确认。表6-13直接效应模型中变量关系测量模型拟合结果拟合指标数值拟合指标数值2189.053RMSEA0.053Df109GFI0.9252/df1.734TLI0.934P0.000CFI0.947协同创新性对创业绩效的作用路径系数为0.366，相伴概率达到0.002<0.01，说明协同创新性对创业绩效的作用显著，并且对创业绩效具有较强的正向促进作用。表明在经济全球化和知识经济的大环境下，有效整合与重构跨产业边界、跨区域边界和跨知识边界等跨越多层次的创新资源，能积极促进创业绩效的提升。领先行动性对创业绩效的作用路径系数为0.237，相伴概率达到0.025<0.05，说明领先行动性对创业绩效的作用显著，并且对创业绩效具有较强的正向促进作用。这意味领先行动性是创业企业竞争优势的来源，企业在动态的竞争环境中采取领先决策行动，有助于创业的成功。79 西北大学博士学位论文风险共担性对创业绩效的作用路径系数为0.189，相伴概率达到0.091<0.1，说明风险共担性对创业绩效的作用显著，对创业绩效具有较强的正向促进作用。在协同创新与产权保护制度不完善的情境下，与联盟企业共担风险有助于降低风险并提升创业绩效。动态竞争性对创业绩效的作用路径系数为0.324，相伴概率达到0.005<0.01，说明动态竞争性对创业绩效的作用显著，对创业绩效具有较强的正向促进作用。在错综动荡的经营情境中，企业应超越路径依赖，不断重塑竞争优势，以此促进创业绩效的提升。创业导向与创业绩效直接效应的可识别结构方程模型路径图，如图6-1所示。XXTTCCXX110.713XXTTCCXX220.829协协同同创创新新性性430.6XXTTCCXX33LLXXXXDD110.6904.366LLXXXXDD220.78领领先先行行动动性性99CCYYJJXX110.5LLXXXXDD330.23734CCYYJJXX220.6780.5FFXXGGDD110.71创创业业绩绩效效0.766CCYYJJXX3310.1890.745FFXXGGDD220.792风风险险共共担担性性0.791CCYYJJXX44590.FFXXGGDD33240.3CCYYJJXX55DDTTJJZZ110.616DDTTJJZZ220.65动动态态竞竞争争性性3770.DDTTJJZZ33图6-1标注了SEM计算参数值的创业导向与创业绩效SEM路径图(2)部分中介模型的结构方程模型的拟合结果分析1)创业导向与创业行动学习的关系研究通过AMOS18.0软件的运算，得到了模型中创业导向与创业行动学习的所有观测变量的因子负荷的标准化解和潜变量之间的路径系数的标准化解。创业导向各观测变量因子负荷的标准化解见表6-14，创业行动学习各观测变量因子负荷的标准化解见表6-15。80 第六章三种关系假设的验证性结果分析表6-14部分中介模型中创业导向的因子负荷标准化解变量标准因素负荷量S.E.C.R.P值协同创新性协同创新性10.6930.1039.533协同创新性20.7970.11110.5510.000协同创新性30.680.000领先行动性领先行动性10.7060.1348.321领先行动性20.7560.1428.5860.000领先行动性30.6140.000风险共担性风险共担性10.7370.1418.174风险共担性20.770.168.3170.000风险共担性30.5730.000动态竞争性动态竞争性10.6380.0769.7070.000动态竞争性20.6060.089.2060.000动态竞争性30.798表6-15部分中介模型中创业行动学习的因子负荷标准化解变量标准因素负荷量S.E.C.R.P值探索性学习探索性学习10.6520.1128.6060.000探索性学习20.7220.1249.2720.000探索性学习30.6590.127.7210.000探索性学习40.5781 西北大学博士学位论文转化性学习转化性学习10.633转化性学习20.630.1328.2230.000转化性学习30.6170.1218.0970.000开发性学习开发性学习10.783开发性学习20.7690.07912.2620.000开发性学习30.7890.08712.5740.000表6-14和表6-15的结果显示，所有观测变量的因子负荷符合均为正值,且达到显著性水平，所有测量误差也均为正值。模型中潜变量之间的路径系数标准化解及其相关参数，计算结果如下表6-16所示。表6-16部分中介模型中模型潜变量路径系数变量探索性学习转化性学习开发性学习标准标准差相伴标准标准相伴标准标准差相伴化解概率化解差概率化解概率****协同创新性0.4000.1030.0000.5330.1160.0000.1730.1060.067*领先行动性0.1840.0980.0880.1830.1060.0990.177*0.0990.075******风险共担性0.3450.1160.0010.3180.1230.0030.2890.1060.008*********动态竞争性0.3970.0990.0000.4430.1230.0000.3590.1230.004注：显著水平*表示P<0.1，**表示P<0.05，***表示P<0.01。表6-17表明，测量模型的2为282.441(自由度df为191)，2/df=1.479，2/df<2(接近2)，表明该模型的拟合情形较好；RMSEA值为0.043，基本符合可接受区间0.05≤RMSEA≤0.10的判断要求；GFI=0.911，CFI和TLI的值分别为0.956和0.946，大于0.90的标准值。通过以上各拟合指数结果，模型的拟合情形通过检验，得以确认。82 第六章三种关系假设的验证性结果分析表6-17部分中介模型中变量关系测量模型拟合结果拟合指标数值拟合指标数值2282.441RMSEA0.043Df191GFI0.9112/df1.479TLI0.946P0.000CFI0.956协同创新性对探索性学习的作用路径系数为0.400，相伴概率达到0.000<0.01，说明协同创新性对探索性学习的作用显著，并且对探索性学习具有较强的正向促进作用。协同创新性对转化性学习的作用路径系数为0.533，相伴概率达到0.000<0.01，说明协同创新性对转化性学习的作用显著，并且对转化性学习具有较强的正向促进作用。协同创新性对开发性学习的作用路径系数为0.173，相伴概率达到0.067<0.1，说明协同创新性对开发性学习的作用显著，并且对开发性学习具有较强的正向促进作用。综上所述，协同创新性对创业行动学习三个维度均具有显著的正向影响，表明协同创新性不仅有助于企业获取和运用创业知识，也有助于实现企业对创业知识的长期维持。领先行动性对探索性学习的作用路径系数为0.184，相伴概率达到0.088<0.1，说明领先行动性对探索性学习的作用显著，并且对探索性学习具有较强的正向促进作用。领先行动性对转化性学习的作用路径系数为0.183，相伴概率达到0.099<0.1，说明领先行动性对转化性学习的作用显著，并且对转化性学习具有较强的正向促进作用。领先行动性对开发性学习的作用路径系数为0.177，相伴概率达到0.075<0.1，说明领先行动性对开发性学习的作用显著，并且对开发性学习具有较强的正向促进作用。综上所述，领先行动性对创业行动学习三个维度均具有显著的正向影响，表明创业本质上是一个行动学习的过程，前瞻性的创业行动能促进企业在“干中学”的过程中累积起各类战略资源。风险共担性对探索性学习的作用路径系数为0.345，相伴概率达到0.001<0.01，说明风险共担性对探索性学习的作用显著，并且对探索性学习具有较强的正向促进作用。风险共担性对转化性学习的作用路径系数为0.318，相伴概率达到0.033<0.05，说明风险共担性对转化性学习的作用显著，并且对转化性学习具有较强的正向促进作用。风险83 西北大学博士学位论文共担性对开发性学习的作用路径系数为0.289，相伴概率达到0.008<0.01，说明风险共担性对开发性学习的作用显著，对开发性学习具有较强的正向促进作用。综上所述，风险共担性对创业行动学习三个维度均具有显著的正向影响，表明创业行动学习不是简单的从外部环境中获取知识，是企业与利益相关者进行风险共担并形成组织记忆的结果。动态竞争性对探索性学习的作用路径系数为0.397，相伴概率达到0.000<0.01，说明动态竞争性对探索性学习的作用显著，并且对探索性学习具有较强的正向促进作用。动态竞争性对转化性学习的作用路径系数为0.443，相伴概率达到0.000<0.01，说明动态竞争性对转化性学习的作用显著，并且对转化性学习具有较强的正向促进作用。动态竞争性对开发性学习的作用路径系数为0.359，相伴概率达到0.004<0.01，说明动态竞争性对开发性学习的作用显著，并且对开发性学习具有较强的正向促进作用。综上所述，动态竞争性对创业行动学习三个维度均具有显著的正向影响，表明企业在不同的创业阶段，需要完成不同的创业任务，并由此产生不同的创业知识学习需求。为更清晰地表示创业导向与创业行动学习之间的关系，绘制出如下可识别结构方程模型路径图，如图6-2所示。XTCX1TS1TS2TS3TS40.6930.0.65790XTCX20.797225572.60.协同创新性080XTCX30.60.440探索性学习LXXD10.5330.706LXXD20.756领先行动性0.184ZH10.6140.1833LXXD30.63转化性学习0.630ZH280.310.617FXGD10.73ZH37450.30.1FXGD20.770风险共担性7703.10.5773FXGD30.2897DTJZ19开开发发性性学学习习.30.6308430.3590.40DTJZ20.606动态竞争性.7088369.789790.70.DTJZ3KF1KF2KF3图6-2标注了SEM计算参数值的创业导向与创业行动学习SEM路径图84 第六章三种关系假设的验证性结果分析2)创业行动学习与创业绩效的关系研究通过AMOS18.0软件的运算，得到了模型中创业行动学习和创业绩效的所有观测变量的因子负荷的标准化解，以及潜变量间路径系数的标准化结解。创业行动学习和创业绩效的观测变量因子负荷的标准化解，分别如下表6-18和表6-19所示。表6-18部分中介模型中创业行动学习的因子负荷标准化解变量标准因素负荷量S.E.C.R.P值探索性学习探索性学习10.6380.1117.9820.000探索性学习20.6740.1238.240.000探索性学习30.7探索性学习40.5980.127.6250.000转化性学习转化性学习10.569转化性学习20.7380.2186.5120.000转化性学习30.5960.1656.3420.000开发性学习开发性学习10.72开发性学习20.7930.09910.90.000开发性学习30.8290.11410.9240.000表6-19部分中介模型中创业绩效的因子负荷标准化解观测变量标准因素负荷量S.E.C.R.P值创业绩效创业绩效10.642创业绩效20.5770.1197.7830.000创业绩效30.730.1379.3250.000创业绩效40.7130.1339.1740.000创业绩效50.7490.1339.4810.000表6-18和表6-19的结果显示，所有观测变量的因子负荷符合均为正值,且达到显著85 西北大学博士学位论文性水平，所有测量误差也均为正值。模型中潜变量之间的路径系数标准化解及其相关参数，计算结果如下表6-20所示。表6-20部分中介模型中模型潜变量路径系数变量创业绩效标准化解标准差相伴概率探索性学习0.3520.0750.000转化性学习0.4720.0760.000开发性学习0.5080.1070.000注：显著水平*表示P<0.1，**表示P<0.05，***表示P<0.01。表6-21表明测量模型的2=174.036(自由度df=86)，2/df=2.024，小于3的标准值，表明该模型的拟合情形较好；RMSEA值为0.063，符合可接受区间0.05≤RMSEA≤0.10的判断要求；GFI=0.921，CFI和TLI的值分别为0.935和0.920，均大于0.90的标准值。通过以上各拟合指数结果，可见模型的拟合情形通过检验，模型得以确认。表6-21部分中介模型中变量关系测量模型拟合结果拟合指标数值拟合指标数值2174.036RMSEA0.063Df86GFI0.9212/df2.024TLI0.920P0.000CFI0.935探索性学习对创业绩效的作用路径系数为0.352，相伴概率达到0.000<0.1，说明探索性学习对创业绩效的作用显著，并且对创业绩效具有较强的正向促进作用。转化性学习对创业绩效的作用路径系数为0.472，相伴概率达到0.000<0.1，说明转化性学习对创业绩效的作用显著，并且对创业绩效具有较强的正向促进作用。开发性学习对创业绩效的作用路径系数为0.508，相伴概率达到0.000<0.1，说明开发性学习对创业绩效的作用显著，并且对创业绩效具有较强的正向促进作用。上述分析结果表明，在创业环境的动态性日益增强的条件下，创业企业越来越依赖探索、转化和开发性学习来提高创业绩效。86 第六章三种关系假设的验证性结果分析于是，创业行动学习与创业绩效关系的可识别结构方程模型路径图，如图6-3所示。TS1TS2TS3TS40.0.65790255722.60.0探索性学习0CYJX1.352ZH142CYJX20.0.6633770.5ZH20.630转化性学习0.472创业绩效0.730CYJX30.7137ZH30.610.74CYJX49080.5CYJX5开开发发性性学学习习0.70836.7890.79KF1KF2KF3图6-3标注了SEM计算参数值的创业行动学习与创业绩效SEM路径图(3)完全中介模型的结构方程模型拟合结果中介效应包括部分中介效应和完全中介效应，为验证创业行动学习的中介效应，在本部分对创业行动学习进行完全中介模型检验。表6-22、表6-23和表6-24的结果显示，所有观测变量的因子负荷符合均为正值，且达到显著性水平，所有测量误差也均为正值。模型中潜变量之间的路径系数标准化解及其相关参数，计算结果如下表6-25所示。表6-22完全中介模型中创业导向的因子负荷标准化解变量标准因素负荷量S.E.C.R.P值协同创新性协同创新性10.6930.1029.5690.000协同创新性20.7950.1110.580.000协同创新性30.682领先行动性领先行动性10.6930.1378.4350.000领先行动性20.7950.1428.5470.000领先行动性30.68287 西北大学博士学位论文风险共担性风险共担性10.740.148.2260.000风险共担性20.7660.1588.3460.000风险共担性30.575动态竞争性动态竞争性10.6390.0769.7240.000动态竞争性20.6050.089.1970.000动态竞争性30.797表6-23完全中介模型中创业行动学习的因子负荷标准化解变量标准因素负荷量S.E.C.R.P值探索性学习探索性学习10.6510.1158.560.000探索性学习20.7070.1289.090.000探索性学习30.649探索性学习40.5810.1247.8140.000转化性学习转化性学习10.629转化性学习20.6310.1328.2870.000转化性学习30.620.1218.1780.000开发性学习开发性学习10.783开发性学习20.7690.07912.2660.000开发性学习30.7890.08712.5740.000表6-24完全中介模型中创业绩效的因子负荷标准化解观测变量标准因素负荷量S.E.C.R.P值创业绩效创业绩效10.653创业绩效20.5980.1128.3550.00088 第六章三种关系假设的验证性结果分析创业绩效30.7630.1310.2020.000创业绩效40.7440.1269.9930.000创业绩效50.7760.12610.3020.000表6-25完全中介模型中模型潜变量路径系数变量探索性学习转化性学习开发性学习创业绩效标准化标准相伴概标准化标准相伴概标准化标准相伴概标准化标准差相伴概解差率解差率解差率解率协同创新性0.4010.1100.0000.5320.1230.0500.3020.0940.0060.2590.1290.029领先行动性0.1970.0930.0390.1850.1200.0030.1870.1230.0500.2310.1100.055风险共担性0.3180.0940.0060.3180.1210.0000.3250.1200.0030.1980.1820.098动态竞争性0.4130.1100.0000.2150.0930.0390.3950.1210.0000.2330.1220.062探索性学习0.1330.8730.382*转化性学习0.2890.1060.008开发性学习0.2250.1100.084注：显著水平*表示P<0.1，**表示P<0.05，***表示P<0.01。表6-26表明测量模型的2=495.081(自由度df=299)，2/df=1.656(小于2且接近2)，模型拟合较好；RMSEA值为0.050，基本符合可接受区间0.05≤RMSEA≤0.10的判断要求；GFI=0.902，CFI和TLI的值分别为0.916和0.928，均大于0.90的标准值。通过以上各拟合指数结果，可见模型的拟合情形通过检验，模型得以确认。表6-26完全中介模型中变量关系测量模型拟合结果拟合指标数值拟合指标数值2495.081RMSEA0.050Df299GFI0.9022/df1.656TLI0.928P0.000CFI0.916在直接效应模型中，协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性对创业绩效的作用路径分别为0.366、0.237、0.189和0.324，相伴概率分别为0.002、0.025、0.09189 西北大学博士学位论文和0.005，均小于0.1，说明创业导向对创业绩效的作用显著，并且对创业绩效具有较强的正向促进作用。而在加入中介变量以后的模型中，协同创新性对创业绩效的作用路径系数为0.259，相伴概率为0.029<0.05，创新性对创业绩效依然有较强的正向作用而且作用显著。领先行动性对创业绩效的作用路径系数为0.231，相伴概率为0.055<0.1，领先行动性对创业绩效依然有较强的正向作用而且作用显著。风险共担性对创业绩效的作用路径系数为0.176，相伴概率为0.098<0.1，风险共担性对创业绩效依然有较强的正向作用而且作用显著。而且，动态竞争性对创新绩效的作用路径系数为0.233，相伴概率为0.062<0.1，动态竞争性对创业绩效依然有较强的正向作用而且作用显著。在完全中介模型中，转化性学习对创业绩效的作用路径为0.289，相伴概率为0.008<0.01，转化性学习对创业绩效的作用依然显著。开发性学习对创业绩效的作用路径为0.225，相伴概率为0.084<0.1，开发性学习对创业绩效的作用依然显著。但是，探索性学习对创业绩效的作用路径为0.133，相伴概率为0.382，探索性学习对创业绩效的作用不再显著。综上所述，相对于直接效应模型，中介效应模型中的转化性学习和开发性学习的路径系数均有所降低，可见开发性学习和开发性学习在创业导向四个维度与创业绩效之间具有中介作用成立。如下，对统计结果进行进一步分析：首先，转化性学习在协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度与创业绩效之间具有中介作用。这说明相对于创业导向而言，转化性学习对创业绩效的作用更为直接，是创业导向对创业绩效影响关系中更为关键的环节。如果创业企业能保持对已获取创业知识的“活力”，并通过内部的转化性学习扩大已维持的创业知识，可以避免创业技能与惯例的损失，进而提升创业绩效。其次，开发性学习在协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度与创业绩效之间具有中介作用。这说明在创业导向战略实施的过程中，通过运用所获取创业知识的开发性学习，更能取得优良的创业绩效。如果创业企业能加大开发性学习的投入，积极将所积累的创业知识转化为新产品的应用，能更有效地提升创业绩效。最后，探索性学习在协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度与创业绩效之间不具有中介作用。其可能的原因，一是在中国知识产权制度不完善的情90 第六章三种关系假设的验证性结果分析境下，探索性学习形成创业知识可能容易被复制，并形成对过去创业经验的路径依赖性(Gersick&Hackman，1990)。二是探索性学习本质上是一种外源学习(Rae，2006)，主要依赖于非正式合作协议或关系关系契约来解决，而这种关系的不稳定性会影响学习的效果。三是由于创业是一个企业长期、持续且不断变动的过程，本文获取的研究数据是横截面数据，这样可能难以充分解释或验证各变量之间的关系。由此绘制出创业导向、创业行动学习与创业绩效之间关系的可识别结构方程模型路径图，如图6-4所示。CYJX1CYJX2CYJX3CYJX4CYJX583956356...74460000.70.77创业绩效3532.1892.00.20ZH1ZH2ZH3006.TS1.6132920KF10.610.68335139831.7.29.2.005.2TS20000.7079探探索索性性学学习习转化性学习开开发发性性学学习习0.769KF20.64TS3081.70.589TS45KF3012.00132218593..40.50.30872.02000.1.3001850.31.10.8970.413协同创新性领先行动性风险共担性动态竞争性0000000.603.7.63.7.60.7.539.7998938467059.652.655.765.670000XTCX1XTCX2XTCX3LXXD1LXXD2LXXD3FXGD1FXGD2FXGD3DTJZ1DTJZ2DTJZ3图6-4标注了SEM计算参数值的创业导向、创业行动学习与创业绩效SEM路径图6.5进一步分析及稳健性检验在模型解释力不高的情况下，通常必须针对异常估计值，如误差变量为负、标准化系数大于1或估计系数的标准差很大等情况予以调整。对于整体测量模型与资料的拟合度，若经过卡方检验模型与研究资料间的差异不显著，表示所收集的资料特征与整体结构模型是可以吻合的，可认为此结构模型具有整体模型拟合度。从上面各模型拟合效果91 西北大学博士学位论文来看，无需对初始模型进行修正以提高模型的适用度。本模型的各项拟合指标均达到了模型拟合评判标准，并且大部分的拟合指标结果非常优秀，说明本模型的改进在数据上的支持并不大，没有进一步改进模型的必要。6.6本章小结本章在回收数据质量检验的基础上，采用统计分析软件SPSS24.0和AMOS18.0软件，运用收集到的263份有效调研问卷数据，对上文第三章提出的理论假设和模型进行了验证，实证结果对于理论假设提供了较好的支持。实证结果显示，预先假设的变量之间多数路径关系通过了显著性检验，证明了这些假设在本研究限定的范围内是成立的，实证结果均验证了本文提出的主要观点、理论假设和模型。创业导向的四个维度协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性对创业绩效均具有正向影响，协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性对探索性学习均具有正向影响，协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性对转化性学习均具有正向影响，协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性对开发性学习均具有正向影响。探索性学习、转化性学习和开发性学习对创业绩效均具有正向影响。转化性学习在协同创新性与创业绩效、领先行动性与创业绩效、风险共担性与创业绩效以及动态竞争性与创业绩效之间具有中介作用；开发性学习在协同创新性与创业绩效、领先行动性与创业绩效、风险共担性与创业绩效以及动态竞争性与创业绩效之间具有中介作用，利用性学习在先动性与创业绩效之间具有中介作用。但探索性学习在协同创新性与创业绩效、领先行动性与创业绩效、风险共担性与创业绩效以及动态竞争性与创业绩效之间不具有中介作用。本文的假设检验情况汇总，见表6-27。表6-27研究假设检验情况汇总假设内容实证结果H1协同创新性对创业绩效具有正向影响支持H2领先行动性对创业绩效具有正向影响支持H3风险共担性对创业绩效具有正向影响支持92 第六章三种关系假设的验证性结果分析H4动态竞争性对创业绩效具有正向影响支持H5协同创新性对探索性学习具有正向影响支持H6领先行动性对探索性学习具有正向影响支持H7风险承担性对探索性学习具有正向影响支持H8动态竞争性对探索性学习具有正向影响支持H9协同创新性对转化性学习具有正向影响支持H10领先行动性对转化性学习具有正向影响支持H11风险承担性对转化性学习具有正向影响支持H12动态竞争性对转化性学习具有正向影响支持H13协同创新性对开发性学习具有正向影响支持H14领先行动性对开发性学习具有正向影响支持H15风险承担性对开发性学习具有正向影响支持H16动态竞争性对开发性学习具有正向影响支持H17探索性学习对创业绩效具有正向影响支持H18转化性学习对创业绩效具有正向影响支持H19开发性学习对创业绩效具有正向影响支持H20探索性学习在协同创新性与创业绩效之间具有中介作用不支持H21探索性学习在领先行动性与创业绩效之间具有中介作用不支持H22探索性学习在风险共担性与创业绩效之间具有中介作用不支持H23探索性学习在动态竞争性与创业绩效之间具有中介作用不支持H24转化性学习在协同创新性与创业绩效之间具有中介作用支持H25转化性学习在领先行动性与创业绩效之间具有中介作用支持H26转化性学习在风险共担性与创业绩效之间具有中介作用支持H27转化性学习在动态竞争性与创业绩效之间具有中介作用支持H28开发性学习在协同创新性与创业绩效之间具有中介作用支持H29开发性学习在领先行动性与创业绩效之间具有中介作用支持93 西北大学博士学位论文H30开发性学习在风险共担性与创业绩效之间具有中介作用支持H31开发性学习在动态竞争性与创业绩效之间具有中介作用支持94 第七章研究结论和展望第七章结论和展望本章根据上文理论与实证研究结果，总结提炼本文的主要研究结论及其理论贡献，结合创业管理中的实践提出相关管理启示及对策建议，并分析本文的不足之处及后续有待进一步研究的问题。7.1研究结论本文对创业导向、创业行动学习与创业绩效的相关理论进行梳理，构建了相关理论模型，综合运用创业理论、创业概念模型、计划行为理论、期望报酬与期望关系理论、自我效能理论、风险理论等相关学科的理论、方法，借鉴已有的研究，并基于中国企业创业环境的情境因素，提出了相关研究假设。建立创业导向、创业行动学习与创业绩效的多维结构，并以创业导向作为创业绩效的前因变量，以创业绩效作为创业导向的结果变量，以创业行动学习作为中介变量，构建创业绩效影响机制与管理策略的基本理论框架。结合探索性案例研究、理论拓展、问卷设计与数据收集，探讨企业的创业导向、创业行动学习、创业绩效之间的相互关系，及创业导向通过创业行动学习的中介对创业绩效的影响，揭示了创业行动学习的所发挥的中介效应，进而探讨了创业导向、创业行动学习对创业绩效的提升模式。通过上述内容的研究，本文得到了如下主要结论：7.1.1创业导向的四维模型了解创业导向内在维度结构，是探讨创业导向与创业绩效关系的基础和前提，为创业者评价企业层面创业导向提供了准确的工具。创新性、风险性、先动性和竞争性是创业战略导向的四个基本特征，但这些特征在新情境下是否具有新的特征有待深入探讨。目前，新产品的研发、新市场的开拓、新产品的销售和服务还是组织结构及工艺流程的创新，越来越离不开不同领域知识的交叉和融合，单个企业的创新模式已逐步演变为企业与不同的合作伙伴联结进行的协同创新。协同创新不仅可以使创业企业获得互补性资产，更关键的是成本共摊和风险共担，跨界的协同创新催生了新事物的生命力和新的竞争力，立足于先行者优势，不断关注市场需求采取行动，更能创造新的消费者价值。在95 西北大学博士学位论文动态竞争的新形势下，企业新的竞争优势在于资源获取后进行重新组合形成的能力。本文结合北京拜克洛克公司搭建的ofo共享单车平台的案例，拓展现有创业导向的内涵及维度，探索了“大众创业、万众创新”、“互联网+”和共享经济创业新情境下创业导向的全新特征，并对创业导向的新内涵及其维度新特征进行了界定。研究表明，创业新情境下创业导向在不同程度上展现出协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性的新特征，但并非在四个特征上具有完全的一致性，这四个特征表现的程度不尽相同，表明创业导向的四个新维度既具有各自的独立性，又共同从属于创业导向这一整体概念。通过263家企业的有效问卷数据，对创业导向的量表进行了探索性因子分析和验证性因子分析：12个测量项目分别落在4个主因子上，符合系数显著，此外，对创业导向的模型拟合度进行了检验，结果显示创业导向在中国企业创业新情境下得到了验证。通过定性案例研究、正式问卷调研和数据实证分析，验证了创业导向模型的四维模型及构念特征，得到如下结论：创业新情境下创业导向包含了协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度。这四个维度相互独立，分别表明了企业创业战略行为的不同导向。这四个维度又具有内在的收敛性，共同从属于创业导向这一整体概念。本文诠释了创业导向的新内涵，实证研究了四个不同新维度对整体创业导向构念独特贡献。此外，本文在分析了创业导向理论和创业绩效理论的基础上，将创业导向作为前置变量，进一步对创业绩效的关系展开研究，为后续学者研究不同区域创业导向与创业绩效的关系奠定了理论基础，与此同时研究人员也可以进行相关研究成果的对比分析。本文也验证了协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性对创业绩效产生的显著正向影响。不仅弥补了现有文献中关于创业导向对创业绩效影响的研究不足，还在一定程度上丰富了创业导向的创新性、先动性和风险承担性三个维度对创业绩效影响作用的研究。对于创业导向理论在创业领域的研究具有一定的理论价值和实践意义。7.1.2创业行动学习的三维模型创业行动学习是把有价值的经验在创业背景中进行应用的学习，创业行动学习是通96 第七章研究结论和展望过经验或者观察他人行为获取新知识，包括技能和特定的能力，并组合相关知识，进而影响创业行为的过程。现有研究大多把创业行动学习分为探索性行动学习和利用性行动学习两个维度。本文具体包括探索性学习、转化性学习和开发性学习。创业本质上可视为一个学习过程，创业行动学习发生于特定的环境背景或者独特的社会情境下，通过创业实践获取新知识的学习过程。创业行动学习对于减少企业的不确定性，促进创业的成功具有非常重要的作用。结合北京拜克洛克公司搭建的ofo共享单车平台的案例，拓展现有创业行动学习的内涵及维度，刻画了创业行动学习由静态到动态创业管理的新情境及学习过程状态，对创业行动学习的新内涵及其维度新特征进行了界定。定性案例研究发现，创业新情境下创业行动学习在不同程度上展现出探索性学习、转化性学习和开发性学习的过程特征，但并非在三个特征上具有完全的一致性，这三个特征表现的程度不尽相同，创业行动学习的探索性学习、转化性学习和开发性学习三个维度相互独立，又共同从属于创业行动学习这一整体概念的特点。实证研究方面，对创业行动学习的量表进行了探索性因子分析和验证性因子分析：10个测量项目分别落在3个主因子上，符合系数显著。还对创业行动学习的模型拟合度进行了检验，结果显示创业行动学习在中国企业创业新情境下得到了验证。通过定性案例研究、正式问卷调研和数据实证分析，验证了创业行动学习模型的三维模型及构念特征，得到如下结论：创业新情境下创业行动学习包含了探索性学习、转化性学习和开发性学习三个维度。这三个维度相互独立，分别表明了企业创业行动学习行为的不同过程。这四个维度又具有内在的收敛性，共同从属于创业行动学习这一整体概念。本文诠释了创业行动学习的新内涵，实证研究了三个不同的新维度对整体创业行动学习构念的独特贡献，为未来创业导向和创业行动学习的研究提供了理论支持。其中，探索性学习是指企业全方位、多体系地探索思考,从而掌握创业的知识能力，反映了潜在的创业行动学习过程；转化性学习是指企业对所获取知识的利用与放大的过程，反映了已经实现的创业行动学习过程；开发性学习是指内化所获取知识的过程，反映出企业对创业知识的长期维持的行动学习过程。三者相互补充，相互促进，对创业活动发生不同的作用。本文深入剖析了隐藏在复杂的现象背后的创业导向与创业行动学习、创业行动学习97 西北大学博士学位论文与创业绩效之间的关系假设，直观地展示了创业导向与创业行动学习、创业行动学习与创业绩效之间蕴含的逻辑关系。公司通过实施新的方案，不断地在尝试和试错中学习并及时总结不足，增强了企业对战略变化过程和结果的理解，促进了战略变化过程的有效实施，提高了创业绩效。利用263家企业的有效问卷数据，深入探讨了创业导向的协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度对探索性学习、转化性学习和开发性学习三个维度和创业绩效的影响，以及探索性学习、转化性学习和开发性学习三个维度对创业绩效的不同影响，完善和推动了创业学习理论与创业理论的整合与优化。实证研究发现，协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性分别对探索性学习、转化性学习和开发性学习具有显著正向影响，企业内部创新氛围比较好，敢于承担一定的创业风险，并先于竞争对手展开行动，这样能够帮助企业发现新的市场机会，及时开发出新产品或者新服务，增强企业内部行动的一致性，可以有效促进企业信息共享，建立有效的沟通渠道。具有较高创业导向的企业一般也具有较好的创业学习能力。7.1.3创业导向影响创业绩效的机制与路径本文主要发掘企业创业导向影响创业绩效的内在机理和关系路径，在实证创业导向对创业绩效的直接关系的基础上，将中介变量创业行动学习纳入创业绩效影响创业绩效的双变量模型中，探讨创业导向影响创业绩效的复杂过程机制，试图拓展二者关系的“黑箱”研究。本文建立了“创业导向—创业行动学习—创业绩效”的概念模型，并通过探索性案例研究、实证分析对该模型进行了推导和验证。在对北京拜克洛克公司案例研究的基础上，利用263家企业的有效问卷数据进行了实证研究。数据分析结果和变量之间一对一的相互关系表明：影响路径一，创业导向对创业行动学习具有显著的正向影响，协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性分别对探索性学习、转化性学习和开发性学习具有显著正向影响；影响路径二，创业行动学习对创业绩效具有显著的正向影响，协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性分别对创业绩效具有显著正向影响；影响路径三，创业行动学习是影响创业导向与创业绩效关系的重要过程和转化环节，创业行动学习在创业导向与创业绩效关系中98 第七章研究结论和展望具有差异化的中介作用。本研究通过结构方程模型，分析了创业行动学习的三个维度的中介作用，结果发现，不同的维度的创业行动学习在创业导向与创业绩效中起不同的作用。转化性学习、开发性学习在创业导向与创业绩效之间均起到中介作用，但探索性学习在创业导向与创业绩效之间不起到中介作用。具体而言，转化性学习在协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度与创业绩效之间具有中介作用，而探索性学习在协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度与创业绩效之间不具有中介作用，开发性学习在协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度与创业绩效之间具有中介作用。本文将创业行动学习作为创业导向的创业绩效的桥梁，验证了转化性学习和开发性学习的中介作用，是对创业行动学习作用机制研究的细化和澄清。本文基于定性探索性案例研究方法，探讨了创业导向、创业行动学习与创业绩效的议题，结合北京拜克洛克公司的案例分析，深入剖析了隐藏在复杂的现象背后的创业导向、创业行动学习与创业绩效之间的关系假设，并对所发现的关系进行展示和分析，呼应了理论推导和概念模型，更直观地展示了创业导向、创业行动学习与创业绩效之间蕴含的逻辑关系。再次基础上，通过263家企业的有效问卷数据的实证研究，得到如下结论：存在一条整合的路径“创业导向—创业行动学习—创业绩效”，可以解释创业导向影响创业绩效的机理。该路径是“战略导向—行动学习—绩效产出”逻辑链的拓展和细化。该路径起始于创业导向，企业越具备协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性的创业导向特点，就会越积极地进行探索性学习、转化性学习和开发性学习活动；创业行动学习对于减少企业的不确定性，促进创业的成功具有关键作用，创业行动学习在转化性学习和开发性学习的融合和动态循环过程中，转换为高水平的创业绩效。7.2学术贡献回应经济全球化、技术变革和竞争激烈的管理情境，研究者日益关注创业行动学习对创业绩效的重要影响机制，但创业行动与创业学习在创业研究中过程的一致性还没有得到有效的验证，尚未形成一个较为系统的理论框架。本文建立创业导向、创业行动学99 西北大学博士学位论文习与创业绩效的多维结构，并以创业导向作为创业绩效的前因变量，以创业绩效作为创业导向的结果变量，以创业行动学习作为中介变量，构建并检验创业绩效影响机制与管理策略的基本理论框架，学术贡献如下。7.2.1揭示了创业导向的多维性新构念不同的学者对于创业导向有不同的见解，本文通过全面梳理重要的研究成果，结合中国创业的新情境，拓展了创业导向的概念外延和维度内涵，重新定义了创业导向和创业行动学习的维度。本研究发现，创业新情境下创业导向包含了协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度。这四个维度相互独立，分别表明了企业创业战略行为的不同导向。这四个维度又具有内在的收敛性，共同从属于创业导向这一整体概念。基于多维度创业导向的研究逻辑，将创业导向视为有质的差别的变量，诠释了创业导向的新维度构念及新内涵体系，实证研究了四个不同的新维度对整体创业导向构念的独特贡献，也契合中国企业创新创业发展实践的需要。本研究也发现，创业导向各维度与创业绩效之间的关系是显著的正相关。根据相关学者对创业导向的维度进行的研究，提出了创业导向包括协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性。创业导向的协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度在创业绩效的提升过程中发挥着积极的影响作用。该研究发现与Shane&Venkataraman(2001)、陈文婷和惠方方(2014)以及Baker&Sinkula(2009)的研究结论相一致，说明在新的创业情境下创业导向对创业绩效有非常重要的作用，企业应该积极地发现与把握机会、创造性地整合资源，率先将新产品和新服务引入到市场，并承担一定风险和采取领先行动，形成企业自身的动态竞争优势，进而提升绩效。7.2.2开发了创业行动学习的维度和要素创业行动学习研究起源于经验学习论、组织学习论等，但以往研究主题还较为零散，近年来的研究更倾向将创业理论和组织学习研究进行整合。创业行动学习是发生于特定的环境背景或者独特的社会情境下，通过创业实践获取新知识的学习过程。本文将创业本质上可视为一个学习过程，吸收了组织学习理论的合理成分，把创业理论与发展企业100 第七章研究结论和展望核心能力的组织学习结合起来进行研究，对创业行动学习概念进行了细化。本研究发现创业新情境下创业行动学习在不同程度上展现出探索性学习、转化性学习和开发性学习的过程特征，探索性学习、转化性学习和开发性学习代表着三个不同的创业行动学习过程，但并非在三个特征上具有完全的一致性，这三个特征表现的程度不尽相同，创业行动学习的探索性学习、转化性学习和开发性学习三个维度相互独立，又共同从属于创业行动学习这一整体概念的特点。同时，创业导向对创业行动学习具有显著的正向影响，创业行动学习对创业绩效具有显著的正向影响。现有的研究已经证实，创业导向越高的企业，其创业学习的倾向就越高，企业向组织内部形成学习承诺、开放心智和共同愿景的可能性就越高，创业导向对组织学习有着非常显著的影响。本文通过案例研究和实证研究，发展了以探索性学习、转化性学习和开发性学习相融合的创业行动学习内部结构维度。理论贡献在于：第一，发展了March(1991)的探索性学习和利用性学习概念，并将其纳入创业研究的实证研究范畴，将创业行动学习进一步划分为探索性学习、转化性学习和开发性学习，是对March(1991)学习二分局限性的理论和实证研究的拓展。第二，现有的组织学习和创业研究两个主题各独立发展，在二者的交叉融合研究相对不足(Ravasci&Turati，2005)。本文基于企业创业新情境研究组织学习的行为和过程新特征，在创业研究领域探究独特的行为学习过程，融合并架起了组织学习和创业研究之间的桥梁。7.2.3解析创业行动学习在创业导向与创业绩效关系中的差异化机制和路径创业导向及创业学习具有阶段性，对于创业学习及创业绩效的影响必然呈现过程性效应。本文更多地关注创业导向及创业行动学习过程，及其对创业绩效的关联效应。通过对前人有关创业的研究结果进行总结，理论性分析了创业导向以及创业行动学习与创业绩效之间的关系，提出了创业行动学习对创业导向和创业绩效的中介作用关系，构建了三者之间的研究模型：“创业导向—创业行动学习—创业绩效”，并在探索性案例研究、理论分析中进行了模型的推导和验证，明晰了创业导向和创业行动学习对创业绩效作用机制。101 西北大学博士学位论文本文的实证研究发现，创业导向在创业绩效的提升过程中不仅发挥着直接的影响作用，更通过创业行动学习的转化性学习和开发性学习对均创业绩效产生间接的中介作用。创业导向的不同维度对创业绩效的最终影响会受到很多因素的影响，其最终传递到创业绩效需要一个有效的学习过程，创业行动学习在创业导向与创业绩效关系中的中介作用表现为差异化的机制和路径，其中，转化性学习、开发性学习在创业导向与创业绩效之间均起到中介作用，但探索性学习在创业导向与创业绩效之间不起到中介作用。具体而言，转化性学习在协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度与创业绩效之间具有中介作用，而探索性学习在协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度与创业绩效之间不具有中介作用，开发性学习在协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性四个维度与创业绩效之间具有中介作用。本文将创业导向、创业行动学习及创业绩效放入同一个研究框架，实证研究了创业导向通过创业行动学习这一中介变量进而影响创业绩效的过程机制，分析了“创业导向—创业行动学习—创业绩效”的内部作用路径及相互之间的影响关系。本文延伸了创业行动学习与创业绩效的理论体系，拓展和丰富了创业导向对创业绩效影响的研究，扩大与完善创业导向与创业绩效之间中介变量的研究，突出了转化性学习和开发性学习的影响作用，是对创业导向影响创业绩效机制研究的细化和澄清，为深入探讨创业导向对创业绩效的有效性作用机理做出了理论贡献。7.3管理启示本文的选题、案例探索、理论推导和实证研究均来源于创业实践中的情境和特征，研究结果对创业管理实践有一定的启示和借鉴意义。为了实现创业创新，企业采取的核心思路是通过创业导向的牵引，促使创业行动学习内部形成交互、循环以达到创业绩效提高的目标。在采取创业行动学习前，以协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性的创业导向为导引，通过运用探索性学习、转化性学习和开发性学习三个创业行动学习过程，并充分发挥探索性、转化性与开发性学习的交互作用，进而促进创业绩效。根据所取得的理论进展，结合我国企业在创业发展与管理的实践，提出如下实践建议：102 第七章研究结论和展望7.3.1积极培育和实施创业导向战略本研究的实证结果发现，无论是直接效应还是间接效应，创业导向的整体上升有利于创业绩效的提升。这意味着，创业导向的协同创新性、领先行动性、风险共担性和动态竞争性特征要求企业突破现有的思维模式，探索新技术和新知识，并且先于竞争对手发现和把握机会，这一战略导向有利于营造积极创新的、开放包容的学习氛围，形成有利的创业行动学习环境。创业行动学习致力于把握动态竞争趋势，通过知识利用与创新，尝试新的决策，来帮助创业企业在竞争中获得主动优势。由此形成了战略引导行动，行动促进绩效的“战略→行动→绩效”三位一体的影响机制。创业导向是市场的内在需要，也是企业持续进步的重要保证。恰当的创业导向能够使企业敏锐地捕捉到市场变化，把握市场机会，使其在复杂的竞争环境中得以生存并更好地发展。所以，管理人员不仅要重视创业导向，更要在创业导向的基础上勇于挑战原有的价值体系，在企业内培育并引导创业导向。已建企业特别是中小企业，需要通过创业导向来发现机会，最大化使用各种资源，进一步取得长期的竞争力，并且不断提升竞争力来取得新的市场和机会。相反，如果公司没有设定良好的创业导向，就会没有活力。企业充分利用创业导向，能够促使企业在激烈的市场竞争中持续保持竞争力。所以，尤其是在跨界创新和动态竞争的情境下，管理层更要意识到创业导向的重要性，并在企业内培育并提升创业导向。要提升企业的创业导向，企业必须敢于打破原有的价值体系，在企业内部培育包括协同创新思维、前瞻视角以及动态竞争意识的企业文化观念与氛围。同时，企业要想进一步开拓市场，就需要承担更大法人风险并构建风险共担机制。创业导向影响到企业战略的抉择，反映了企业的运营过程。企业创业绩效改善的关键在于能否准确识别市场、有效利用各种外部资源，进而积极采取具有协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性的创业行为。近年以来，国内外出现各种丰富多样的创业活动，企业的创业能力在不断增强，创造了各种新企业、新产品、新服务，为社会经济的发展提供了重要支撑。第一，协同创新性对创业绩效存在正向影响关系，因此，建议企业可选择协同创新性战略导向，积极通过跨界创新创造创业机会，鼓励创新发展，支持新产品、新服务或新技术的研发，重视创新成果，以在竞争日益加剧的环境中求得103 西北大学博士学位论文生存和发展。第二，风险共担性对创业绩效存在正向影响关系，因此，建议企业与利益相关企业构建风险共担机制，在复杂动态的环境中下积极开展各种商业活动，敢于把资金和资源投入到有一定风险项目和领域中去，求得生存和发展。第三，领先行动性对创业绩效存在正向影响关系，因此，建议企业积极拓展信息渠道，提升信息处理的能力，主动扫描市场信息进而预测顾客需要的变化并领先竞争者采取行动。第四，动态竞争性对创业绩效存在正向影响关系，因此，建议企业积极拓展信息渠道，提升信息处理的能力，快速捕捉市场信息进而预测顾客需要的变化并领先竞争者采取行动。7.3.2强化公司创业过程中的行动学习能力创业行动学习是创业导向作用于创业绩效的内在机制，在创业导向中起着非常重要的作用。创业行动学习是对知识的创造和积累，以及对创业绩效具有显著的预测作用，这为提升创业绩效提供了明确的努力方向。创业行动学习注重知识的创造和积累，对企业判断创业绩效高低起到风向标的作用。它在创业导向作用于创业绩效的路径中起重要作用。其中，探索性学习反映了潜在的学习能力，往往能够通过新业务、新技能的学习发掘新的发展轨道，促使创业绩效及未来收益的提高。转化性学习反映了已实现的学习能力，一旦探索性学习行动形成并且所建立的关系惯例化，那么企业就会很快获得知识的增长和创业能力的升级。转化性学习则是沿着原来的发展轨道，是对已有创业知识及能力的延展。开发性学习将探索性学习和转化性学习联系在一起，是对创业知识的长期维持。探索性学习和转化性学习为开发性学习的开展提供前提，而开发性学习则是探索性学习和转化性学习结果的体现，探索性学习、转化性学习、开发性学习三者的交互作用与整合效应为企业创业绩效的提升提供了重要的支撑。在企业各个发展阶段，需要对创业行动学习涉及的各方面进行分析、实战和评估，尤其是转化性学习和开发性学习。创业者在不断的行为学习及实践进行转化和开发，实现创业行动学习的有效改变。创业行动学习的引入，则从创业行动学习方向来研究创业导向与创业绩效的黑箱理论和重点学习领域，深入研究了创业行动学习在创业导向和创业绩效之间的桥梁作用。企业应保持公司的创业行动学习状态，注重知识的有效储备及自我更新，兼备利用104 第七章研究结论和展望性学习与突破性创新，并保持信息获取的敏锐性和前瞻性，以发掘和识别商业机会。而且，企业应将创业视为一个行动学习过程，保持公司的创业行动学习状态，积极通过各种渠道获信息和资讯，在技术信息、市场信息、顾客潜在需求信息等方面都保持捕捉的敏锐性和前瞻性，以发掘和识别商业机会；企业也应该学会打破已有的惯例，不断尝试新的可能性，有助于企业知识的学习和自我更新；知识在积累的过程中，公司应该注意有效的知识储备。在创新性和风险承担性更加突出的企业中，管理者应该多注重对转化性学习和开发性学习的培养，需要成员间的互相信任，寻求新的方向和新的技能；对于超前行动更加突出的公司，管理者应加强对转化性学习和开发性学习模式的培养，即更注重成员之间的知识的协调与整合，加强对现有知识的利用和深化，进行循序渐进的创业行动学习。第一，开发性学习是指企业在探索性学习积累的知识的基础上对现有创业知识、范式和能力的提炼与扩大，开发性学习在创业导向与创业绩效之间起到中介作用的假设得到支持。这说明具有高水平开发性学习的企业可能会在创业过程中通过运用所获取的创业知识取得优良的创业绩效。因此，建议企业加大开发性学习的投入，将所积累的创业知识转化为新产品的应用，以此提升创业绩效。第二，转化性学习是指企业在获取外部知识的基础上对企业内部知识的放大与维持，转化性学习在创业导向与创业绩效之间起到中介作用的假设得到支持。这说明转化性学习对企业创业能力的形成具有重要的作用，是创业绩效形成的关键环节。因此，建议企业保持已获取创业知识的“活力”，在动态的环境中，通过内部的转化性学习扩大已维持的创业知识，以避免创业技能与惯例的损失。第三，探索性学习是指企业在动态的创业环境中将创业认知内化并制度化的过程，探索性学习在创业导向与创业绩效之间起到中介作用的假设没有得到支持。其可能的原因是探索性学习形成管理可能被复制，因而体现出对过去创业经验的路径依赖性。因此，建议企业需要建立创业行为模式与具体创业情境的联系，构建对过往创业经验与惯例的触发机制(Mathews，2006)，以此破除创业行动者之间的相互锁定及其对过去创业经验的路径依赖性(Gersick&Hackman，1990)。创业行动学习强调秉承创业经验，把创业知识和现有知识有机结合，并对创业行为105 西北大学博士学位论文产生影响。为了让创业人员更好地进行创业行动学习，建议营造一个良好的内部和外部创业创新环境，需要加强内外部创业环境的构建。在内部，首先是企业领导要成为创业人员的后盾力量，应该让创业人员相信，创新是所有成员职责的重要组成部分。其次是企业要设立合理的分配及奖罚体系，鼓励创业人员敢于创业创新，对创新过程中的过失持宽容态度，同时设立创新成功的奖励机制。在外部，首先是企业应该构建需求调查机制，及时掌握需求新动向，进而指明创业的新方向。其次是应该注重对外部风险的评估，尽可能使创业风险降到最小。公司必须合理分配创业人员的工作负担，鼓励多次的实验和风险承担，新的创业创新项目会有更多的成功机会。7.3.3注重培养创业者素质在创业之初，创业活动更多地落实在创业者个体层面，与成熟组织中的活动机制有着明显区别。创业者的素质是影响创业过程的重要因素，创业活动的灵魂是创业者，其心理特征和状态对创业活动的开启和持续均具有重要影响。创业者素质感知会对其创业行为决策产生重大影响，进而会在协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性等多个维度上塑造团队的创业策略偏好，进而影响创业绩效和创业成功率。创业者特质是创业导向在个体层面的重要表征，因此，创业者自身的创业素质对创业绩效具有积极的促进作用。创业是一件需要全力投入的事。有志创业者若想创业，一定要谨慎思考，首先须考虑自己是否具备了创业者该有的特质，要有创业热情才能持久，而非仅对现有工作不满。成功的创业活动就是要在机会、创业团队和资源之间做出最适当的搭配，强调弹性与动态平衡，由于机会模糊、市场不确定性、资本市场风险以及外在的环境变迁等，创业过程充满了风险。因此,必须依靠创业者的领导能力、创造力与沟通能力来发掘问题，掌握问题的关键要素，弹性调整三个层面的组合搭配。创业者要有愿意长时间的工作投入，具有排除万难、锲而不舍的精神。创业者应将有益的热情传递给员工，自己对工作投入的态度也会影响员工的工作态度，这可减少一些员工因人力不足经常抱怨工作负荷过重，员工热爱自己的工作，则会更专心投入于工作中，且可制定更具有挑战性的目标，106 第七章研究结论和展望如此可促使组织更茁壮，进而提升创业绩效。另外，创业要获得报酬，就需要承担较高的风险，在新创事业的成长过程中，创业者的每一次犯错都可能是致命的一击，例如现金流断缺、过于自信、产品推出与技术更新太慢等，所以，创业者要有承担风险的意愿与能力，做好可能遭遇到最坏状况的准备。创业者心理层面的变量是影响其创业行为的重要因素。创业者的心理层面变量不仅会对其是否会从事创业这一决策施加影响，还会对今后如何实施创业的具体策略形成影响。因此，有必要建立全过程的创业者创业心理辅导体系，在初创过程中及时对创业者给予指导，不仅提高其在创业准备阶段的创业意愿，还有利于强化创业者心理可持续性，保证创业活动的持续深入，而且也有利于校正创业者对竞争环境的认知，提高其创业决策和竞争策略的科学性，最终提高其存活率。7.3.4加强创业行动学习引导引导是企业创业行动学习中一项重要的团队管理技术，其作用是提升团队成员的心智推理能力和改善沟通对话的方式。其技术来源于心理学、管理学等学科，要求企业具备良好的团队建设、行动学习知识。同时，由于创业人员的能力、个性不同，因此创业行动学习的创造性和复杂性是无限的。这就需要企业在创业行动学习团队中，做到积极倾听、敏锐观察，多采用提问、澄清和总结的技巧，以促进创业者产生新想法、解决方案，最后形成决策。有计划地设计创业行动学习的流程是企业成功开展引导的重要前提之一。对于创业行动学习中存在的问题与冲突，企业应该采取正确的策略加以引导，弱化情感冲突，激励有利于企业发展的任务冲突，保证创业团队成员以更有效率的方式进行思考和沟通，以促进创业者产生新想法、解决方案。所以，企业不仅要将关注的重点放在创业行动学习的研究内容上，还有重点关注创业人员的心智推理模式、成员沟通以及方向引导等。创业过程中各阶段的任务要求不同，因此应当采取不同的学习策略来解决创业过程中阶段性问题。探对于初次创业者群体而言，早期创业过程本质是一个学习过程。创业行动学习的成效必然成为其创业成功的先导因素。探索性学习可以增加组织行为的多样107 西北大学博士学位论文性，提高组织的创造力。这种学习虽然无法给组织带来即刻的经济回报，具有很大的不确定性和风险性，但可以为企业更好的发展带来了可能性。转化性学习是将分散的资源和技术整合在一起，并维持所获取的知识和扩大这些知识，能使企业对动态环境具有较强的适应和应变能力(Grant，1996)，可以帮助组织提高行动效率，回报较快且明确。开发性学习强调知识与市场的匹配性(Lenox&King，2004)，有助于企业形成前瞻性的计划(Jansenetal.，2005)。这三种学习策略的各种组合构成了创业行动学习的不同模式，处于不同创业阶段的企业适用的学习模式各有不同，在组织学习活动上各有侧重点，建议企业根据阶段性任务的需要安排自己的创业学习活动。7.3.5倡导创业行动学习与创业导向战略的有机结合创业导向描述的是在一个动态环境中企业开发新业务、创造新产品的行动意图和倾向，协同创新性、风险共担性、领先行动性和动态竞争性是创业导向不可缺少的关键因素，都会对企业成长产生重要作用，创业行动学习与创业导向之间的关系是密切且复杂的。创业行动学习强调干与学的有机结合，积极地进行知识储备，并有效地应用到创业实践中，形成“干+学=强”的优势体系。创业行动学习是能够使创业人员将行动提高到认识水平，并将新认识及时转化为行动，继而在行动中检验知识，并产生新的学习体验，进而促进个人发展的学习过程。创业行动学习是的应用是这一行动的关键，只注重创业行动学习，虽然能够使创业人员行动能力提高，但是缺乏将新认识及时转化为行动的过程。在创业创新的过程中，注重知识的有效储备，并且不断打破已有的惯例，尝试新的可能性。在此基础上，创业人员的创业行动学习不应该脱离实践本身，而是应当注重与创新和实践的结合。提升企业创业知识的学习和自我更新，并对竞争者优劣势作出正确的判断与理解，秉持开放心胸和承诺区学习，从而促进企业不断地精进自己，持续创造竞争优势。由循序渐进的行动与学习，来提高企业的创业绩效和创新能力，形成“行动—学习—能力”的系统整合。创业学习的主体是个人，是个体层面的经验性学习，而创业导向主要是组织层面的构思，不仅包含个体层面的决策活动，还包括组织(团队、企业等)层面的决策活动。个108 第七章研究结论和展望体层面的创业行动学习是基础，会影响到企业创业导向的决策，它具有决定性和主导作用。建议创业人员知识的获取、积累和转化以及经验的积累是创业行动学习中不可或缺的一部分，因为它贯穿于创业行动学习的整个过程；同时，建议创业人员的创业行动学习不应该脱离实践本身，而是应当注重与创新和实践的结合。创业人员在面对复杂的问题时，将每个个体的经验、想法等聚集在一起，从而形成不同个体的相关经验和对现实复杂问题的认识与理解，多元化思想的碰撞，形成知识创新，进而促进实践创新。创业导向作为重要的战略导向，创业行动学习能力时企业的核心能力，二者为解释企业的竞争优势和高绩效问题提供了新的视角。本文揭示了创业导向对企业绩效影响的黑箱，突显了创业行动学习作为中介变量的重要性。创业行动学习作为知识获取、知识消化和知识应用的一个过程，一方面为企业带来构建竞争优势的新知识，同时促使公司不断进行创新、创建新业务或者改变经营模式等，持续推动企业的创新创业活动。创业行动学习能够促进资源的有效配置并通过创业活动而获取竞争优势。当把创业导向视作一种结果时，创业行动学习就具有了中介作用，其类型、宽度、广度与深度均影响公司创业。创业导向强意味着企业将更趋于追求市场主导地位，此类企业将更看重异质性知识的获取和创造，以获得较强的市场适应性和先动优势。这类型企业的创新性要求更高，因此会更多的利用创新思考和共享机制的创建来实现其创业绩效。同时，企业投资于外部资源而获得的信息优势，也能够在企业的超前行动和创新性活动中得到释放和利用，因此，这些企业有能力进行探索式创新的开发。因为在战略试验的表现上会更为优异，这意味着上述创业行动学习活动将为高创业导向企业带来更好的创业绩效，而这部分创业导向又会进一步推进创业学习能力的提高。而在创业导向较弱的企业，这部分学习的机制将会受制于企业能动性的弱化而得不到完全释放。7.4研究局限及展望本文将创业行动学习在创业导向与创业绩效之间的中介作用作为研究的主要议题，研究过程中通过问卷调查的方式获取创业导向、创业行动学习和创业绩效的测量值，在109 西北大学博士学位论文实证分析的基础上，验证了相关研究假设，论文在以下几个地方需要改进：(1)样本的范围有待进一步改进。本文针对本土创业企业进行研究，研究对象则是中国本土企业创业者和中高层管理者作为研究调查对象，样本范围为上海市、浙江省、江苏省、福建省等。由于时间空间的限制，尚未涉及到其他省市，可能会缺乏考虑不同地域环境的差异性，因此外部效度有待进一步验证。在问卷的调查和数据的获取方面有一定的困难，主要考虑到对创业绩效的问卷的填写者有相关的要求，剔除一些不合格的问卷后，因此最后所获得的样本数是263份，可能会导致研究结论受到一定程度的误差影响。而且，样本的选取范围为上海、浙江、江苏和福建等创业活跃地区，样本的代表性不足也会影响研究结果。后续的研究在样本的选择上向其他省市进行扩展，还可以做不同区域间数据的横向比较研究，以增加结论的稳健性并发现新的研究成果。(2)个别量表还不是十分成熟，还可以进行改善和提高。首先，本文涉及的创业导向和创业绩效的测量量表，已有不少学者开展相关的研究，而且也比较成熟，所包含的内容非常丰富，但是对于创业行动学习的实证研究还是比较少，学者对于创业研究尤其是创业行动学习的相关量表研究才刚刚开始，因此创业行动学习的量表还需要实践过程中不断补充和完善；其次，本研究量表是通过主观打分的形式，可能会受到被调查者理解偏差的影响，有可能导致量表的信度和效度的降低。所以在未来的研究中，设计出具有客观可信的评价指标是需要进行的一项工作，这样会使得出的结论更具科学性。(3)概念模型有待进一步改进。构建概念模型需要把实际复杂的情况进行简化处理，本文只考虑创业导向、创业行动学习和创业绩效的维度划分和影响因素的几个常见方面，构建的概念模型存在一定的局限性。因相关理论缺乏，创业行动学习的各构成维度的影响则未深入研究。创业导向通过创业行动学习影响创业绩效的各维度的后续深化研究是非常有必要的。在后续研究中，可从多种角度，如能力观、系统观等，探讨创业行动学习的中介效应。另外，本文研究的主要变量是创业导向、创业行动学习和创业绩效，而创业企业的大小、所在行业、创建时间、创业环境、市场竞争强度等变量不是研究的重点，所以，笔者在研究中没有涉及控制变量方面的研究，下一步的研究中会考虑到创业环境等调节变量的影响。110 第七章研究结论和展望(4)由于本文获取的研究数据是横截面数据，这样可定会使变量之间存在一定的内生性问题，只能得到变量之间的相关关系，而不能充分解释变量之间的因果关系。例如，创业导向会对创业行动学习产生正向影响，但是，也可能会有创业行动学习对创业导向产生影响的情况出现。由于创业是一个企业长期、持续且不断变动的过程，在未来的研究中，可以考虑用纵向数据的方法对创业行动学习的中介作用进行研究，进一步深化对创业行动学习在创业导向和创业绩效之间中介作用的实证研究，提高这方面研究结果的信服度。(5)由于本文的研究假设是采用结构方程模型来验证的，侧重于创业行动学习在创业导向与创业绩效之间的中介效应的内在机理的过程，并未引入控制变量。在研究思路和方法上是可靠的，但创业人员的年龄、工龄、教育背景等个体层面的因素，以及企业性质、规模、行业、发展阶段，可能会对创业行动学习中的探索性学习、转化性学习和开发性学习产生影响。因此，在今后的研究中可以加入一些控制变量，可以通过相关题项的设计来统计出研究对象的特征，并将其作为控制变量来检验本文的研究结果，从而增强研究结果的稳健性。111 西北大学博士学位论文参考文献[1]MillerD.Thecorrelatesofentrepreneurshipinthreetypesoffirms[J].Managementscience,1983,29(7):770-781.[2]ValaeiN,RezaeiS,WanKWI.Examininglearningstrategies,creativity,andinnovationatSMEsusingfuzzysetQualitativeComparativeAnalysisandPLSpathmodeling[J].JournalofBusinessResearch,2017,70:224-233.[3]SalazarOC,LagardaEMV,SánchezMO,etal.Secuenciadidácticaparaelautoaprendizajedelasimplificacióndefraccionesconusodetecnologíaenestudiantesuniversitarios[J].UniónRevistaIberoamericanaDeEducaciónMatemática,2016:págs.162-183.[4]FanD,CuiL,LiY,etal.Localizedlearningbyemergingmultinationalenterprisesindevelopedhostcountries:Afuzzy-setanalysisofChineseforeigndirectinvestmentinAustralia[J].InternationalBusinessReview,2016,25(1):214-223.[5]单标安,蔡莉,鲁喜凤,等.创业学习的内涵、维度及其测量[J].科学学研究,2014,32(12)：102-113.[6]李雪灵,韩自然,董保宝,等.获得式学习与新企业创业:基于学习导向视角的实证研究[J].管理世界,2013(4):94-106.[7]AhujaG,LampertCM.Entrepreneurshipinthelargecorporation:alongitudinalstudyofhowestablishedfirmscreatebreakthroughinventions[J].StrategicManagementJournal,2001,22(6-7):521-543.[8]池国华.中国上市公司内部控制指数的功能定位与系统构建[J].管理世界,2011(6):172-173.[9]GartnerWB.AConceptualframeworkfordescribingthephenomenonofnewventurecreation[J].AcademyofManagementReview,1985,4(10):695-705[10]TimmonsJ.A.Newventurecreation:Entrepreneurshipforthe21stcentury,TheMcGraw-Hill.1999112 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攻读博士学位期间取得的科研成果主持与参与课题：1.《基于GEM创业者数据库的国际可持续性创业研究》(71450007)：(2013年1月-2015年12月，国家自然科学基金，已结题，主要参与)。2.《基于MASPSO的保障性社区公共服务设施时空配置决策及优化研究》(71403173)：(2015年1月-2018年12月，国家自然科学基金，在研，主要参与)。3.《异质群体交互式决策方法及应用研究》(12YJC630044)：(2012年3月-2016年3月，教育部人文社科基金，已结题，主持)。4.《大学生出国热现象分析与工作对策研究》(2015YB034)：(2015年7月-2016年7月，共青团中央委托课题，已结题，主持)。5.《新能源汽车充电桩技术专利分析与战略推进项目》(2017IP0054)：(2017年8月-2018年8月，国家知识产权局委托课题，在研，主持)。6.《上海市中小企业发展战略研究》(JW2015151)：(2015年1月-2015年12月，上海市教委，已结题，主要参与)。143 科研获奖科研获奖1.《广西农村留守儿童调查及研究》：广西社会科学优秀成果奖二等奖，排名第二，2014年11月2.《广西科技工作者科学意识状况调查研究》：广西社会科学优秀成果奖三等奖，排名第三，2016年12月144 致谢致谢论文完成之际，回首那些饱含艰辛与坚韧的日子，同时又伴随喜悦的岁月，不惑之年，我博士的求学生涯也将画上句号。对过往的这些经历充满了感慨，更对帮助我一路走过的老师、同学和亲友充满深深的感谢！首先要感谢的是我的导师安立仁教授，从小论文的选题、写作到大论文的选题、开题、初稿完成、反复修改，导师始终对我严格要求，并给予耐心、详细的指导，我的毕业成果中亦凝聚了安老师的心血与智慧。导师的高深学术造诣和严谨的治学态度，使我受益匪浅。其次，要感谢在我完成博士学业过程中给与帮助和指导的各位领导、同事、同学和朋友。他们有的对于我的工作给与很多帮助，使我能将更多精力投入到学业中，有的对我的论文给予很多有益的指导和建议，给予技术和方法上很大的帮助。我论文的顺利完成正是得益于他们的无私帮助。再次，我要感谢那些配合我完成问卷调查的企业和学生，他们奉献的时间和精力是我论文中不可或缺的一部分。最后，我还要感谢给予我无限支持的家人，是他们在背后的默默支持，才使我一直努力坚持完成学业，不抛弃，不放弃。“雄关漫道真如铁，而今迈步从头越”，一个阶段的结束同时意味着新阶段的开始，前面的道路依旧漫长而且艰辛，但是有着一颗奋斗和上进的心，有着亲情、爱情、友情的拥簇，有着务实、踏实、朴实的行动，所有的问题都会迎刃而解。方曦2018年6月于上海145 西北大学博士学位论文“创业导向、创业行动学习与创业绩效”调研问卷尊敬的先生/女士：您好！这是一份学术性的问卷，主要想了解“创业导向、创业行动学习与创业绩效的关系”，向商业成功人士取经是本研究一个重要环节。问卷纯属学术研究目的，请您放心并尽可能的客观回答；问卷如果填写有遗漏可能会导致问卷没有研究价值，请不要漏填任何一题。非常感谢您！祝您一切顺利、事业辉煌！课题组2017年1月一、个人和公司情况(在所选项的后面打“√”，在横线的位置请填写相关信息)1、性别：①男()②女()2、年龄：①20岁以下()②20～30岁()③31～40岁()④41～50岁()⑤51岁以上()3、文化程度：①专科及以下()②本科()③硕士研究生()④博士研究生()4、级别：①普通员工()②基础管理人员()③中层管理人员④高层管理人员()5、公司名称是__________________________________________________(请填写)6、公司在省(直辖市)市(区、县)(请填写)7、企业性质：①国有()②民营()③外资()④合资()⑤其他8、员工人数：①1～50人()②51～300人()③301～1000人()④1001～2000人()⑤2000人以上()9、成立年数：①3年以下()②4～10年()③11～15年()④15～20年()⑤20年以上()10、公司年销售额：①小于500万元()②500～2000万元以下()③2000万～1亿元()④1亿～3亿元以下()⑤3亿元以上()二、主体内容(请您根据贵公司的实际情况，在对应的数字上打“√”)12345完全不同意不同意一般同意完全同意146 调研问卷序号题项完全不同意完全同意A创业企业自成立以来，适应环境的变化上马了很多新产品或新服112345务2创业企业自成立以来，对产品或服务组合进行了大幅变更123453创业企业非常注重研发与技术创新12345B完全不同意完全同意1创业企业高度重视研究开发，努力追求技术、服务的领先与创新12345在行业内，创业者能率先引入新产品、新服务、管理思想和生产212345技术等3公司创业和管理者非常强调先于竞争者引入新产品或创意12345C完全不同意完全同意1创业企业更偏好可能获得回报但风险低的项目12345在面对不确定性环境时，创业者倾向于采取积极行动来抓住机会212345而非守旧3为了实现经营目标，创业者更倾向于采取大胆而迅速的行动12345D完全不同意完全同意1创业企业采取积极竞争的态度向竞争者发起挑战123452创业企业非常具有竞争性和侵略性123453创业企业具有强烈的超越竞争者以提升竞争地位的态势12345E完全不同意完全同意1全方位、多体系地探索思考,从而掌握创业的知识能力123452创业企业善于借鉴、模仿、学习大企业或国外先进的成果123453创业企业善于开展与客户的交流活动以了解需求123454创业企业善于收集竞争对手相关信息，了解竞争者经营策略12345F完全不同意完全同意1创业企业有鼓励分享经验教训的氛围123452创业企业能经常检讨、分享和总结不成功的原因123453创业企业有发现经营中错误想法或错误观念的正式规则123454创业企业善于将技术知识转化为新产品12345G完全不同意完全同意147 西北大学博士学位论文1创业企业经常将新技术与新产品进行匹配123452创业企业能迅速识别新技术知识对旧知识的补充123453创业者能知道本企业谁是新技术开发能手12345H完全不同意完全同意1创业企业核心业务的市场占有率保持在较高水平123452创业企业的利润率较高12345I完全不同意完全同意1创业企业员工数量增长很快123452创业企业新产品或新服务发展速度较快123453创业企业市场份额增长速度较快12345祝您工作愉快、万事如意！148 调研企业名单调研企业名单上海漕河泾开发区科技创业中心厦门市华来科技有限公司上海领洋专利代理事务所厦门迪尔康科技有限公司上海天智科技创新研究院厦门好年东米有限公司上海沪疆餐饮管理有限公司厦门高特高新材料有限公司上海政申信息技术有限公司厦门赛尔特电子有限公司恒锐知识产权代理有限公司厦门市巨龙软件工程有限公司江苏佰腾科技有限公司厦门市爱维达电子有限公司上海上宇人才有限公司厦门市罗普特科技有限公司上海康师傅有限公司厦门华弘昌科技有限公司上海容智知识产权有限公司厦门北大泰普科技有限公司上海百一信息科技有限公司厦门市芯阳科技有限公司上海科盛知识产权有限公司厦门冠宇科技有限公司上海领洋知识产权代理有限公司厦门智中精密研磨科技有限公司上海蜀山传媒有限公司厦门市拙雅科技有限公司上海数聚软件系统有限公司南京东纳生物科技股份有限公司上海之凯信息科技有限公司南京西祠信息技术股份有限公司上海派生诺生物科技有限公司南京智精灵教育科技有限公司上海超橙科技有限公司南京浦镇科技实业有限公司上海游衷文化传媒有限公司南京考恩奇信息科技有限公司上海法门信息科技有限公司南京雅普网络科技有限公司上海贝岭股份有限公司南京丰生永康软件有限公司上海简慧信息技术有限公司江苏和艺文化创意产业有限公司上海致品文化传媒有限公司南京智行信息科技有限公司149 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