股东派生诉讼制度初探

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1、上海交通大学硕士论文股东派生诉讼制度初探上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：马继亮日期：2009年2月2日2上海交通大学硕士论文股东派生诉讼制度初探上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文

2、的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密√。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：马继亮指导教师签名：付荣日期：2009年2月2日日期：2009年2月2日3上海交通大学硕士论文股东派生诉讼制度初探股东派生诉讼制度初探摘要股东派生诉讼制度作为一项英美法系和大陆法系主要国家广泛采用的公司诉讼法律制度，有利于鼓励中小股东挺身而出捍卫公司的合法权益，确保公司利益免受公司高管、控制股东

3、及第三人的侵害，能充分调动他们监控公司高管和控制股东的积极性与创造性，从外部对公司进行监督，从而完善公司治理结构。我国在新修订的《公司法》中规定了股东派生诉讼制度。这一制度的设立，为中小股东的权益提供了明确的法律依据，但同时我们必须看到，在没有相关配套制度支持的条件下，该制度在司法实践中并没有发挥其应有的作用。因此，对股东派生诉讼制度的发展完善是一件迫在眉睫的事情。本文共分为四个部分。第一部分主要介绍了股东派生诉讼的基本理论以及股东派生诉讼制度产生的历史渊源，通过与股东直接诉讼的比较分析加深了对股东派生诉讼的理解。第二部分是对股东派生诉讼产生的诉权基础进行分析。

4、这部分着重论述了股东派生诉讼产生的现实基础。同时，从实体法和程序法两个方面对公司股东所享有的派生诉权进行了分析，阐明其是在股东权遭到侵害时股东所享有的一种救济性权利。第三部分是对各国及地区股东派生诉讼的相关规定进行介绍。对不同国家及地区立法取向、立法原则及结构框架进行比较分析，总结立法经验。第四部分是对完善我国股东派生制度的一些思考，主要分为三个方面：首先，介绍我国引入股东派生诉讼制度的背景以及4上海交通大学硕士论文股东派生诉讼制度初探该制度在我国的发展现状；其次，通过法学理论与司法实践的结合，提出完善现行《公司法》中股东派生诉讼制度的建议，主要涉及到派生诉讼当

5、事人、前置程序、费用担保制度和相关的权责规定；最后，对《公司法》中股东派生诉讼制度与其他法律制度的协调进行思考，主要讨论了与《民事诉讼法》协调适用的问题。关键词：股东，股东派生诉讼，股东权利，诉权5上海交通大学硕士论文股东派生诉讼制度初探SHAREHOLDER'SDERIVATIVESUITSYSTEMRESEARCHABSTRACTTheshareholder'sderivativesuitsystem,asawidelyadoptedsystemofcompanylitigationlawusedinthemajorcountriesinAnglo一Amer

6、icanlegalsystemandContinentallegalsystem.Itisconduciveforsmallandmediumshareholderstoeffectivelysafeguardthelegitimaterightsandinterestsoftheenterprisefrombeinginfringedonbytheseniorofficersorcontrollingshareholdersorotherthirdpartiesandtopromotetheirenthusiasmandcreativitytosupervis

7、etheoperationoftheenterpriseasanexternalpowerthroughmonitoringtheconductofthesenioroffersandcontrollingshareholders.Thus,itcanimprovethemanagementandadministrationmechanismofthecompany.Theshareholder'sderivativesuitisintroducedintherevisededitionof"CompanyLaw"whichprovidesaclearlegis

8、lativeauthor