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1、2007年第3期国有企业改制对就业的影响*)))来自11个城市的证据黄玲文姚洋内容提要:在20世纪90年代中后期,中国工业企业的就业规模大幅度下降,许多人认为,企业改制是其主要原因。本文通过对11个城市386家企业从1995年到2001年的面板数据的研究,评估了企业改制对就业的影响。我们的面板数据回归结果显示,和一般印象相反,改制显著地减缓了就业的下降趋势。我们还发现,改制对企业的就业增长有持续的和递增的积极作用。即使在控制了企业的绩效、就业条件、资产结构以及改制前就业历史之后,我们仍然得到相同的结论。另外,我们还使用了倾向分值匹配基础上的差分内差分方法对我们的结果进行了验证,也得
2、到了相似的结论。关键词:国有企业改制就业倾向分值匹配模型一、引言国有企业改制是中国过去十几年间最重要的经济现象之一。从1995年到2004年,50%的国有企业进行了程度不同的改制(Garnautetal,2006)。一旦全面施行,中国的改制将会成为转型国家中规模最大的产权改革,这影响到近20万个国有企业和近亿职工的命运。国有企业为城市提供了大部分的就业机会,对于国企改制的一个质疑因此就是,它是否会导致就业下降从而对社会的稳定性造成负面影响。从1995年到2003年,国有企业有4380万职工失去了工作(Garnautetal,2005;Xuetal,2005)。通常的看法是,改制是国
3、有企业员工大规模下岗的诱因。从国有企业存在大量冗员的角度而言,这种看法看起来是合理的。然而,我们也有许多理由怀疑这种看法的正确性。首先,我国在20世纪90年代中期对产业结构进行了大规模的调整,削减了一些产业(比如纺织业和采矿业)的多余生产能力,从而导致此类国有企业就业的下降。其次,面对私人企业日益激烈的竞争,20世纪90年代中期国有企业开始推行/减员增效0的措施,这也导致大量的下岗和失业。第三,经验证据表明,改制能够显著提高企业的效率(宋立刚、姚洋,2005;刘小玄、李利英,2005),而效率的提高促使企业扩大规模,和完全的国有企业相比,改制企业因此可能维持更高的就业增长率。在理论
4、上,国有企业改制对就业的影响是不确定的。一方面,改制硬化企业的预算约束并给了它们更强的利润动机,因此会促使它们降低劳动成本,从而进行裁员(ShleiferandVishny,1994)。然而,这个结论的前提是企业的生产规模固定不变。但是,较低的成本也许能够提高企业的市场份额;而且,改制企业的新所有者也许更善于管理,从而提高企业的营销和创新能力,使企业更容易进入新的市场(Frydmanetal,1999)。果如此,企业的总产出将增加;而且,如果产出增加的效应占主导地位,那么改制就能够促进企业的就业增长。*黄玲文,美国威斯康星大学农业与应用经济学系;姚洋,北京大学中国经济研究中心,邮政
5、编码:100871,电子信箱:yyao@ccer.pku.edu.cn。本文为教育部人文和社会科学重点研究基地项目/中国制度转型研究0(项目编号04JJD790002)的阶段性成果之一。作者感谢原国家经贸委的数据收集工作,感谢何茵、沈艳、汪浩以及第五届中国经济学年会与会代表的有益建议,感谢匿名审稿人的意见。57黄玲文、姚洋:国有企业改制对就业的影响)))来自11个城市的证据现有的对转型国家的经验研究没有得到一致的结论。利用多个国家的数据,Galal等(1994)、Megginson等(1994)以及Boubakri和Cosset(1998)的研究发现,改制显著增加就业,但D.Sou
6、za和Megginson(1999)与Lizal和Svejnar(2002)则发现,改制对就业没有影响或者导致就业显著下降。迄今,针对改制对中国就业影响的文章非常少。D.Souza等(2003)针对中国208家在1990)1997年间上市的公司的研究发现,上市后公司的就业没有显著变化,但是长期而言就业显著地下降。但该研究仅使用Wilcoxon符号秩检验(Wilcoxonsignedranktest)来检验平均值变化的显著性,对其他变量没有加以控制。本文的目的是对我国改制对就业的影响提供更精确和更具普遍性的估计。我们使用了在11个城市收集的386家企业从1995年到2001年的面板数
7、据。这套面板数据使我们能够解决影响大多数改制研究的选择性偏差问题(DjankovandMurrel,2002)。为了估计改制对就业的影响,我们需要估计改制企业如果没有进行改制的就业水平。然而,估计的精确性很可能受到选择性偏差的影响,因为改制企业的选择也许与就业有关。比如,有较强就业增长潜力的企业更有可能进行改制(GuoandYao,2005),关心失业问题的政府官员也许会倾向于将那些就业前景不好的企业保留下来,防止产生失业,而且此类企业的员工也会阻碍改制。如果忽视此类
