浙江外商直接投资的技术外溢效应分析【毕业论文+文献综述+开题报告+任务书】

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2009金融专业毕业论文（2011届）毕业论文（设计）题目：浙江外商直接投资的技术外溢效应分析姓　　名：　学院：专　　业：　　　　　国际经济与贸易　　　班　　级：　　　　　　　学号：指导教师：　　　　　　　　　　　　　　导师学科：　　　　　　　　　　　　导师职称：　　　　　　　　　　　　　　2011年5月I 2011届国际经济与贸易专业毕业论文摘要外商直接投资(FDI)作为国际资本流动的主要方式，对东道国的经济和技术发展产生了巨大的影响，以往的研究大量集中在FDI对中国整体技术溢出效应层面，而鲜有文章注重FDI对单一省份技术外溢的研究。分析FDI对浙江技术进步的作用，结合浙江利用外资的数据，根据柯布-道格拉斯生产函数建立衡量技术溢出效应的数学模型，进行了实证分析。实证结果表明，浙江外商直接投资存在技术外溢效应，但其效果并不显著。提出可行性建议，以期待改善这种局面。关键词:外商直接投资,技术溢出效应,实证分析I 2011届国际经济与贸易专业毕业论文ABSTRACTForeignDirectInvestment(FDI)isknownasamajorformofinternationalcapitalflows,itinfluentsalottothehostcountryfromtheaspectsofeconomyandthedevelopmentofthetechnology.Amongtheresearchesbefore,mostareendeavortofocusonhowFDIinfluentsthewholechina,seldomistherearesearchwhichfocusesonhowFDIinfluentsanysingleprovince.Inmythesis,onthebasisofthedata--howZHEJIANGprovincemakesgooduseofforeigninvestmentandCurbDouglas’sproductionfunction,IpositivelyanalyzethehowFDIworksonthetechnologicalimprovement.Theresultofmyanalysisis-TechnologySpilloversdoesn’texistinZHEJIANGprovince,fortheforeigninvestmentsherearenotofhighlevels.Asforthis,Igivesomeofmysuggestionstogetimprovement.Keywords:foreigndirectinvestment,technologyspillovers,positiveanalysisI 2011届国际经济与贸易专业毕业论文目录摘要………………………………………………………………………………………ⅠAbstract…………………………………………………………………………………Ⅱ引言………………………………………………………………………………………1一、文献回顾……………………………………………………………………………1（一）外商直接投资存在技术溢出的正效应………………………………………1（二）外商直接投资存在技术溢出的零效应或负效应……………………………2二、外商直接投资的现状………………………………………………………………3（一）外商直接投资总额增加………………………………………………………3（二）外商直接投资分布不平衡……………………………………………………5（三）外商直接投资的来源…………………………………………………………6三、浙江外商直接投资技术外溢效应实证分析…………………………………………7（一）模型的建立……………………………………………………………………7（二）变量数据的选取与数据说明…………………………………………………8（三）FDI对浙江技术外溢的实证结果……………………………………………8（四）实证结果分析…………………………………………………………………8四、浙江省FDI技术外溢效应的影响因素……………………………………………10（一）市场因素……………………………………………………………………10（二）跨国公司因素………………………………………………………………10（三）本土企业因素………………………………………………………………12五、提高浙江外商直接投资技术外溢效应的建议……………………………………12（一）提高吸引FDI的质量………………………………………………………12（二）提高吸收外资和自我创新的能力…………………………………………12（三）加强人才的培养及合理流动………………………………………………13（四）加强内外资企业的联系……………………………………………………13参考文献…………………………………………………………………………………14附录………………………………………………………………………………………16致谢………………………………………………………………………………………1731 2011届国际经济与贸易专业毕业论文引言外商直接投资的技术溢出效应并不是自发产生的，它的产生和大小往往随着东道国的经济环境以及行业特征的不同而不同。综合相关领域内主要文献以及结合浙江省具体情况，发现外商直接投资的技术溢出效应的溢出渠道主要包括示范和模仿作用，竞争效应，人力资本流动和联系效应这四种。但是，考虑到各地区从外商直接投资的技术溢出效应获益程度的不同，本文分析了以下几种影响技术溢出效应的重要因素：浙江省市场因素、浙江省企业因素、跨国公司因素等，试图为政府采取积极的引资措施提供有建设性的建议。分析FDI对浙江技术进步的作用，结合浙江利用外资的数据，根据柯布-道格拉斯生产函数建立衡量技术溢出效应的数学模型，进行了实证分析。实证结果表明，浙江外商直接投资对经济存在技术外溢效应，但其效果并不显著，原因在于浙江吸引的外资层次不高。提出了可行性建议，以期改善这种局面。一、文献回顾关于对FDI技术溢出效应的理论研究最早期可以追溯到20世纪60年代初。MacDougall(1960)[1]在分析FDI的一般福利效应时，首次把技术的溢出效应看作FDI的一个重要现象。Caves(1971)[2]考察了FDI对最佳关税、产业模式和技术溢出效应实证分析福利的影响，也多次提到技术溢出效应。但是，上述研究的目的主要用于估算FDI的成本、收益,因此还没有形成正式的理论框架。Blomstrom与gri．Kokko(1998)[3]在对该领域的综述中对FDI技术溢出效应下了定义：FDI技术溢出效应是指由于外国资本的进入促进了东道国本地企业劳动生产率或技术的提高，而跨国公司无法获取其中全部收益的一种外部效应。FDI能够通过技术溢出效应使东道国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高，帮助国民经济走上内生化增长道路。(一)外商直接投资存在技术溢出的正效应很多研究表明外商直接投资存在技术溢出的正效应。Blomstrom(1986)[4]把研究重点放在技术溢出效应的产生机制上，他选用墨西哥1970-1975年的行业横截面数据，重点考察了行业竞争和市场份额因素对溢出的影响。结果发现，溢出效应是存在的，但并非是外资进入导致行业内的技术转移增加，而是竞争加剧导致当地企业效率提高。比如，Wan和Blomstrom(1992)[5]31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文构建了一个跨国公司的子公司和当地企业的策略互动的模型，结论是竞争越激烈越能刺激子公司引进更先进的技术，从而产生外溢的潜力越大。Sjoholm(1999)[6]利用印度尼西亚制造业微观企业数据检验FDI对当地企业生产效率的影响，结果发现FDI使当地行业受益，但影响因产业而异：在高竞争性行业存在来自FDI的正外溢作用，表明竞争程度影响跨国公司向子公司转让技术的选择，并因此影响外溢潜力。Findlay(1978)[7]的研究则己经包含了上述的两个方面的内容，他组建了一个由先进的发达国家向落后的发展中国家进行直接投资和技术扩散的简单内生、动态模型，检验了诸如技术差距、外资份额等静态特征对技术扩散率的影响。它的模型的假设：潜在的机会越多，技术的趋同程度越高，即外商直接投资输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越高。Borenstein(1998)[8]利用1970-1989年间69个发展中国家的跨国资料进行实证研究,证实东道国的人力资本足够丰裕时,FDI具有促进技术进步的正面效果,其重要性甚至高于国内投资。在FDI技术外溢效应的研究成果梳理方面,国内学者赖明勇和包群(2003)[9]、刘正良和刘厚俊(2006)[10]、翁扬菲和朱明皓(2007)[11]等提供了有价值的思路。对于我国FDI与技术进步的关系，国内众多学者也进行了实证研究。何洁、许罗丹(1999)[12]借鉴Feder(1982)的计量方法，利用生产函数建立回归方程，得出结论：FDI带来的资本每提高1个百分点，对中国内资工业企业的技术溢出作用(以企业产出增长率衡量)就提高2.3个百分点。王成歧等(2002)[13]认为：无论对全国还是各省来说,东道主的经济发展水平和政策因素都强烈地影响着外资与经济增长的关系；同时他也认为，外资在经济发达地区对经济增长的贡献显著，而在不发达地区对经济增长贡献不显著。(二)外商直接投资存在技术溢出的零效应或负效应一些学者对发展中国家FDI技术外溢效应的研究得出了不同的结论。DinmitriGermidis(1997)[14]对12个发展中国家65家附属公司的状况调查发现,几乎没有一家外资公司为当地生产同类产品的企业提供技术。BaldwinMansfield和AnthonyRomeo(2005)[15]的研究表明,在作为其分析样本的跨国公司中,仅有很少部分FDI帮助东道国企业获得了新技术。他们还指出,在外商投资金额较多的国家(如印度尼西亚),对FDI技术外溢效应的检验结果与外商投资较少的委内瑞拉是一致的。我国也有一部分学者对于FDI的技术外溢效应持怀疑态度。余光胜、李炜(1997)[16]指出,我国引进外资的技术外溢效应并不理想,其根本原因在于我国未能构建公平有效的市场竞争机制。周解波(1998)[17]认为,我国“市场换技术”没有取得预期的效果,主要原因在于跨国公司极力控制技术扩散。包群和赖明勇(2002)[18]建立了技术进步内生化的增长模型,分析结果表明FDI虽然促进了我国的技术进步,但这一作用主要是通过31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文外资企业自身要素生产率的提高实现的,外资企业对国内企业的技术外溢效应并不明显,并且发现FDI的技术进步作用存在较大波动性。虽然有国内外学者对FDI的技术外溢效应提出异议,但技术外溢效应的存在已被普遍接受,争议的焦点主要集中在技术外溢效应的大小上。二、浙江外商直接投资的现状改革开放30多年以来，浙江利用外资达到了一定得规模，质和量都有所提高，为浙江开放型经济发展起了重要作用。但浙江外商直接投资在各产业和各行业间的分布是不平衡的。（一）浙江外商直接投资总额增加近年来，随着中国新一轮经济增长热潮的拉开，国际资本掀起了在中国投资的新高潮，在浙江的投资也表现出了新动向。随着经济发展水平的提高以及投资环境的改善，外商在浙江的投资不论从投资的项目数还是投资的金额，都取得了迅速的发展。浙江省是我国的投资大省，在吸引外资的过程中在全国一直处于领先地位。从表1中我们清楚的可以看到从1997年到2010年浙江省实际利用外资金额和协议利用外资金额都出现了逐年上升的趋势。实际利用外资从1997年的306641万美元增长到2010年的2004666万美元，而协议外资则从486522万美元增长到1100175万美元。其增长速度之快，不容忽视。表中的这些这些数据清楚的证明了近年来浙江在引进外资和利用外资方面取得的巨大成就。表1浙江1997-2009年浙江实际利用外资与协议利用外资金额简表单位：万美元年份协议利用外资合计实际利用外资合计199748652230664119982257952416561999302839252499200030697724891920017175024519342002720846469547200313174787578242004156759197463120051858137139382631 2011届国际经济与贸易专业毕业论文200621752491450582200725854851432049200821154221244995200917612901087685201020046661100175数据来源：浙江省2010年统计年鉴，浙江省商务厅从历年来外商直接投资在浙江省实际利用外资中的比重来看，外商直接投资所占的比重超过一半，远远超过其他类型的外商投资，这进一步说明了浙江外商直接投资对浙江经济的发展做出了巨大的贡献。从浙江外商直接投资的数额上来看，外商直接投资实现了逐年增长的良好态势，从1997年的150345万美元增长到2009年的993974万美元，实现了重大的突破，说明浙江在引资方面确实取得了很好的成绩。如表2所示。表21997-2009年浙江外商直接投资比重表单位：万美元年份实际利用外资总额外商直接投资外商直接投资所占比例（%）199730664115034549.03199824165613180254.54199925249915326260.70200024891916126664.79200145193422116248.94200246954731600267.30200375782454493671.91200497463166812868.552005139382677227155.412006145058288893561.2820071432049103657672.3820081244995100729480.912009108768599397491.38数据来源：浙江省2010年统计年鉴整理计算所得31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文浙江省在引进外资方面取得巨大成功可能有多方面的因素。首先浙江省处于东部沿海地带，在具有优越的地理条件的同时，也吸引了全国各地的人才精英；另外，浙江省经济发展水平、经济结构、市场容量和潜力等经济因素，以及在此基础上的良好的商业习惯也是吸引外商直接投资的一个重要因素；再加上相应的吸引外资的政策措施等。所有这些都成为跨国公司进行投资决策的依据。其次，浙江省外资能与地方相结合，或者说是地方企业的学习能力比较强，从而通过技术外溢等效应经济的以迅速增长。(二)浙江外商直接投资分布不平衡1.浙江外商直接投资在产业间的分布从三大产业来看，外商直接投资主要集中在第二产业，第一产业和第三产业投入的比重呈逐年下降的趋势，从表3中可以看出第一产业的FDI所占的比重很少，下降的速度也很快，项目平均规模也不大。第三产业所占的比重虽然不大，但却呈现逐年递增的趋势，特别是在金融、租赁和旅游饭店的每个服务行业的投资巨大,究其原因，主要因为随着我国加入世贸组织，国家正在逐步取消对第三产业外资投入领域的限制，这些领域之成为外商投资的新热点，可以肯定的说，第三产业对外资的吸引力将越来越高。表32006-2010年FDI的项目产业构成单位：万美元年份合同项目数合同外资实际投资额一产业二产业三产业一产业二产业三产业一产业二产业三产业200650283469979691423157479135209769076219607620073021317581725513367236860658939729207298430200830116366523918122351053456745496972453055002009261008704189781010868571939799764565434032220103111048093572011579928114049032676692414451数据来源：浙江省2010年统计年鉴，浙江省商务厅2.浙江外商直接投资在行业间的分布从大的行业分类看，浙江外商投资主要集中于制造业。2001-2009年，外商投资制造业的项目、合同和实际使用金额比重分别达到84.8%、78.5%和78.2%，制造业集聚效应显著。在制造业行业排序中，纺织和通信设备制造业居前两位，投资比重之和超过了25%；通用设备、化学原料及化学制品、专用设备、医药等行业居其次。从增长速度看，医药制造业的年均增幅最大，达55.9%，其次是通用设备、专用设备、通信设备、纺织业和化学原料及化学制品业，分别达到52.8%、40.9%、36.6%、36.4%、26.8%。随着浙江经济的持续、健康的发展，外商直接投资在制造业的比重继续上升，2000-200931 2011届国际经济与贸易专业毕业论文年，通用设备、医药、专用设备、通信设备、化学、纺织业年均增长率分别提高到71.6%、68.4%、56.8%、48.9%、44.9%、43.6%的。(三)浙江外商直接投资的来源传统上,浙江外资来源最多的地区为港澳台地区,美国、日本、新加坡、欧盟等国家排在后而。从1999年到2009年,香港稳居排行榜的第一位,而台湾地区由于政治原因,很多台资转道维尔京群岛、萨摩亚、开曼群岛等自由港注册后再来浙投资,直接来自台湾的外资明显下降,排名迅速跌落。而来自美国和日本的合同外资和实际外资都开始迅速的增长。从总体上看,浙江的外资主要来源于亚洲和美国,欧盟的投资还很少。究其原因,主要在于外资的集聚效应：像香港和日本在浙江投资基数比较大，在浙的外商带动其他外商纷至沓来,例如杭州良好的投资环境吸引了日本东芝松下等许多大的跨国公司,而松下也一再追加投资,于2004年决定在杭州设立工业园；相反,欧洲在浙投资的基数少,许多公司对浙江不了解，欧洲拥有许多世界著名的跨国公司,积极应采取措施吸引欧洲的企业特别是大的跨国公司来浙投资。表4记录了2003到2009年浙江外商直接投资的来源地。从表中我们可以清楚的看到香港在诸多外资来源地中投资金额始终居于领先地位，其投资数额大大高于其他国家。美国其次，他在浙江的投资数额以较快的速度实现了逐年增长的良好态势。日本也是来浙投资金额较大的国家。但在2005年后较前略有下降。台湾虽投资数额庞大，但因各方面的原因，其在浙的投资金额整体呈下降趋势。韩国、意大利也是在浙主要的投资国，其增长趋势较稳定，变化幅度不大。总而言之浙江的外资来源地较集中，主要来源于亚洲与美国。表4浙江外商直接投资的来源简表单位：万美元年份国别(地区)2003200420052006200720082009中国香港201980408713303747389772425967479564579717中国台湾38689356363009026858260681775713570日本41120540924972137742247712852338395新加坡7813162211441716540203723130232126韩国16503163181769813891177861406315986英国1087112342981987401283988658371法国872194029947122071081280667292意大利13948136291891211603125049624814931 2011届国际经济与贸易专业毕业论文美国42022512825026162038474184118938643加拿大5612708461965276864271383921澳大利亚62657440882410928845272677942数据来源：浙江省2004-2010年统计年鉴三、浙江外商直接投资技术外溢效应实证分析(一)模型的建立传统的Cobb－Douglas生产函数为:Yt=AtLtαKtβ(1)新古典增长理论将技术进步视为由常数项At所标示的残值，来测量全要素生产率(TFP)。本文以新增长理论为基础，假定外商直接投资是决定浙江经济全要素生产率的影响因素之一，从而建立技术进步的内生化模型，为:At=Bt［1+λSHRt］FDItγ(2)其中，SHRt、FDIt分别代表外商直接投资占全社会固定总投资的比重和外商直接投资的实际金额；At代表t时期的全要素生产率，它是由外商直接投资额、外商直接投资占总投资的比重(反映外资企业技术外溢效果)来内生化决定的；γ为外资企业与浙江国内企业相比的相对生产率弹性系数，反映了外资企业促进技术进步的直接效应；λ为外商直接投资占总投资比重的弹性系数，度量了外资企业的技术外溢效果，如λ=0，则式(2)为At=BtFDItγ，此时外商直接投资对技术进步的作用仅限于直接效应，如果λ＞0，说明流入浙江的外商直接投资对国内企业的技术进步存在正的技术外溢作用，反之，如果λ＜0，则表明外商直接投资对浙江的技术进步存在一定的阻碍效果；Bt为全要素生产率的残余值，表示影响技术进步的各种其他因素。从式(2)可以看出，外商直接投资通过技术进步来促进经济的内生增长，途经主要有两条，一是提高外资企业自身的相对要素生产率(γ)；二是通过外资企业对国内部门、当地企业产生的技术外溢效果(λ)。因此，外商直接投资促进浙江技术进步的综合效应由γ、λ共同决定，将式(2)代入式(1)，可得：Yt=Bt［1+λSHRt］FDItγLtαKtβ(3)两边同时取自然对数，可得:LnYt=LnBt+Ln［1+λSHRt］+γLnFDIt+αLnLt+βLnKt(4)31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文利用数学近似估计:当z很小时，log(1+z)≈z，对上式中的第三项作近似估计，则式(4)可写为:LnYt=LnBt+λSHRt+γLnFDIt+αLnLt+βLnKt(5)假设规模报酬不变，即α+β=1，把α=1-β带入式(5)，可得:LnY/L=LnB+λSHR+γLnFDI+βLnK/L(6)式(6)即为该模型的基本公式。(二)变量的选择与数据说明本文选取浙江1984～2009年间的部分数据作回归分析。Y为浙江国内生产总值(GDP)，L为浙江历年从业人员人数，K为浙江全社会固定资产总值，FDI为浙江历年外商直接投资的数额。数据全部来源于《浙江统计年鉴》及浙江统计局。FDI经过处理，因为《浙江统计年鉴》中的FDI的数值是以美元为单位，在对FDI进行变换时，当年的人民币对美元汇率价格用ER来表示。具体数据如表4所示。(三)FDI对浙江技术外溢的实证结果用EVIEWS软件按照式(6)进行回归，计算结果为:LnY/L=2.37-0.049SHR+0.096LnFDI+0.75LnK/L(15.58)(-3.63)(2.27)(13.7)(7)R2=0.996DW=0.98F=1942.3根据实证检验的结果，R2=0.996，方程拟合的很好，也通过了F统计量检验，并且所有变量都通过了t检验，DW=0.98，说明方程存在一定的自相关，因此需要对模型进行调整来消除自相关。为了消除自相关对上述模型进行一阶差分，再次运用EVIEWS软件，得到:LnY/L=2.14－0.082SHR+0.261LnFDI+0.58LnK/L+［AR(1)=0.028］(8)(15.44)(－5.48)(4.48)(8.99)(2.40)R2=0.997DW=1.96F=20008.03经过差分变换后，模型的推定结果得到了很好的改善，消除了自相关。R2=0.997，调整后的R2也达到了0.997。所有变量都通过了t检验，因此都具有统计学意义。(四)实证结果分析FDI的系数是正值，这说明外商直接投资对浙江经济的直接效应是正面的。但是SHR的系数是负值，这说明外商直接投资对浙江技术进步的间接效应是负面的，也就是说外商直接投资对浙江技术进步有一定的阻碍作用，这可能是因为浙江企业本身对技术的吸纳能力有限，在浙江存在外资的技术溢出效应。31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文其直接效应为正而间接效应为负，这可能是因为浙江利用外资却没有注重利用外资的层次与质量。浙江所吸引的外资主要以我国香港、台湾为主，这些企业规模不是很大。而像美国、欧洲等地的投资比重相对较少，即使有引进外资，外商看中的也只是中国的廉价劳动力，因此这些类型的外资对浙江GDP的贡献主要体现在资本量增加所带来的经济量的增长。而由于引进的企业层次、规模和质量上的不足，并没有对浙江企业的技术升级和更新提供更大的示范和外溢作用，反而由于这类外资的进入更加强了浙江企业对原有技术的依赖与对新技术的排斥。从这个层面上说，在中国整体上存在技术外溢效应的外资在浙江却表现不明显，究其原因是因为FDI的质量和层次方面存在问题。四、浙江省FDI技术溢出效应的影响因素弄清影响和决定FDI溢出效应的各种因素对于政策的制定有很重要的意义。在现实经济中，仍然存在许多对FDI的行业或其它限制。政策制定者在考虑是否放宽或取消这些限制时，主要的考虑的问题之一就是FDI将能给经济带来的溢出效应。许多与FDI并不直接相关的政策，如果会间接地提高FDI的溢出效应，也会促使政策制定者对这些政策采取更积极的态度。本文接下来主要分析影响FDI技术溢出效应强弱的几项主要因素：(一)市场因素1.浙江经济的整体发展水平一个地区经济的整体发展水平，在很大程度上影响着跨国公司技术溢出的效果。如果当地的经济发展水平比较高，则意味着其有着相对比较完善的市场体制，社会成员接受教育的水平普遍较高，有着良好的人力资本存量，对新技术、新工艺的消化，吸收能力较强。因为有着较大的消费市场潜力，跨国公司更乐于将其生产，研发基地设置在当地，这样就有助于其技术向当地企业的溢出。反之，如果当地经济发展水平较低，意味着当地市场的整体技术水平较低，难以消化吸收跨国公司的新技术和先进的管理方式，而跨国公司进行投资的主要目的很可能是利用当地的廉价劳动力资源或自然资源为其加工产品服务，使产品远销海外。浙江经济发展势头很强，2009年财政总收入突破4121.89亿元，地方财政收入突破2142.51亿元，进出口总额突破18773488万美元。经核算，2009年全省实现生产总值22990.35亿元，增长7.12％。良好的经济发展态势，逐步提高的人均生活水平，日趋完善的市场环境，吸引着越来越多的外商来浙投资。31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文2.浙江市场的竞争激烈程度一般认为，如果当地市场竞争程度越高，外资企业对当地企业的技术溢出效应就越明显．跨国公司进入某个地区投资的主要目的是实现其利益最大化，为了克服自身在如对消费者的购买习惯、市场的竞争程度、当地企业的经营方式等方面存在的劣势，其就会尽可能发挥其所拥有的先进的技术、工艺和科学的管理方法等的优势，并采取种种措施抑制技术的外溢现象。如果当地市场的竞争非常激烈，除了存在跨国公司与当地企业的竞争外，还存在跨国公司之间的竞争，则各方主体为了在市场上保持甚至扩大其市场份额，增加销售收入与利润，都会试图提高自己产品的质量和服务水平，厂商希望能获得对手先进技术的溢出。跨国公司为了保住其在技术上的领先优势，会进一步加大其研发的投入，开发出更先进的技术，进而导致新一轮的技术溢出，如此良性循环。(二)跨国公司因素1.投资方式目前浙江省引进跨国公司直接投资的主要形式有四种：外商独资经营、中外合资经营、中外合作经营和股份制。由于浙江企业轻工为主，并且具有很强的产业配套能力，所以500强企业在浙江省的投资方式50％是合资形式，500强对浙江企业的技术提升、管理提高具有很大空间。但是，这四种主要投资方式中，独资投资方式越来越受外商青睐，预计将成为未来浙江省外商投资的主流方式。不同投资形式对当地的溢出效应是不相同的。独资企业的技术不直接向中方企业转移和扩散，或者说它正是为了严格垄断这种先进技术的控制权才不愿与中方合资、合作。仅仅将部分技术单项地、分散地传播给所吸收的中方技术工人个人。但单靠普通技术工人所掌握的那点技术是达不到溢出效应的。合资企业转移来的多属于适宜技术和传统技术。由于合资企业在市场竞争中不断想占领市场份额，为这一共同利益中外双方将共同开发与改进技术，外方技术人员尽可能快地让中方技术人员掌握技术，提高管理人员的技术水平。此外，合资企业为了节约成本、提高效益，还将产品的部分零部件委托给同行业及相关产业的中方企业加工生产，这又需要生产技术转移和扩散到这些加工企业，帮助它们改进和提高技术水平，培训技术工人，从而提高产品质量，通过这一过程带动同行业或相关产业的技术结构及产品结构的升级换代。可见，合资企业的技术溢出效应是最理想的。31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文合作企业多是在大型基础设施建设项目上出现，在企业经营中，多表现为外方负责一定时期内的投资、技术或产品销售。这种形式也不利于技术转移和扩散。2.市场导向跨国公司选择在当地市场进行生产一般有两种市场导向：一是看重当地市场潜力并为其服务，一是充分利用当地市场廉价资源优势进行生产并服务全球市场。以当地市场甚至国内市场为导向的子公司一般对相关质量和技术要求可能更低，从而使当地供应商更容易为跨国公司服务。然而服务全球市场的子公司却可能提出严格的成本要求和质量标准，而当地供应商无法满足其要求。市场导向型的外资企业与当地企业之间存在着更为直接的竞争关系，而出口导向型外资企业则显得相对孤立。因此，当地市场导向的外资企业更容易对当地企业产生技术的溢出效应。(三)本土企业因素1.技术差距技术差距是否会影响外资企业对当地企业的技术溢出效应一直是学术界热点问题，较为普遍的观点是，当外资企业与当地企业之间技术差距不大时，更易于促进技术的溢出效应。如果双方主体之间的技术差距太大，对当地企业来讲，外资企业的技术过于复杂，难以理解、消化和吸收，心有余而力不足，导致技术溢出效应不明显。从另外一个角度看，外资企业过于先进的技术生产出的产品对当地企业来讲，将构成极大的威胁，很有可能发生一种情况：外资利用其雄厚的资本实力，采取高质量产品的低价策略，赢得广大消费者的青睐，逐步扩大其市场份额；而当地企业则逐渐丧失与其竞争的资本，随着市场份额的萎缩，淡出市场甚至倒闭。此种情况下，技术溢出效应则更加不明显。相反，如果双方主体的技术差距不大时,产品质量不会相差甚多,不存在产品之间的绝对替代效应，即双方将持续激烈的竞争状态，当地企业一定加大对研发的投入或努力尝试获得外资企业的先进技术的溢出。由此，技术的溢出效应将会大大突显。2.技术的吸纳能力31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文技术吸纳能力除了影响当地企业的技术水平外，还会影响其跟外资公司进行供应链上某环节进行合作的可能性，尤其是在后向联系的环节上．外资公司对其供应商进行选择的一个重要标准就是供应商能否按其规定的要求提供相应的服务，诸如提供优质的原材料、中间产品，高效的物流配送服务等。为了提高供应商在其整个供应链环节上的竞争力，外资企业有可能对供应商提供技术支持，人员培训或组织管理等帮助。技术吸纳能力强的当地企业能很好的融合先进的技术和管理方式，并在此基础上加以创新，为我所用。反之，技术吸纳能力弱的当地企业则很可能没资格成为外资企业的供应商。另外，影响当地企业吸纳能力的重要因素是该企业的人力资本存量，故企业要加强员工的培训或教育，增强自身的竞争力，提高劳动生产率。3.企业规模对于企业来讲，是否采用新技术取决于引用新技术所带来的经济刺激是否能超过收益临界水平，如果超过，则企业会采用新技术。反之，则不然。一般情况下，跨国公司所采用的技术是在全球范围内大规模生产经营的前提下带来利润的先进技术，这些技术的研发成本较大，对配套设备要求较高，使用这些技术的初始投入成本也就相对较高．根据规模效应原理，当地企业引进或模仿这些先进技术后，只有达到一定的生产规模才能抵补高昂的初始投入成本，得到利润，外资的先进技术也由此向外扩散。五、提高浙江外商直接投资技术外溢效应的建议根据上述分析的结果，结合浙江经济发展的实践，本文就如何提高浙江外商直接投资的技术外溢效应，以进一步促进内资企业技术进步，提出了若干对策建议。(一)提高吸引FDI的质量浙江省FDI的技术外溢效应并不是很明显，其中引进外资的质量是造成技术外溢不明显的一个原因。这就要求我们在引资时要注重外资的质量，而不只是外资的数量。引入外资与内资企业技术差距过大，就容易造成外资企业在某一行业的垄断，对内资企业的发展产生排挤作用，从而产生不利影响。而引进外资技术水平过低，只是利用当地的廉价劳动力，这类企业可能在解决就业、出口等方面是有利，但是在促进技术进步的作用是上比较小的，这就要求我们吸引有技术含量的FDI。(二)提高吸收外资和自我创新的能力从企业角度来看，内资企业要充分利用有限的技术外溢，必须有一定的学习能力和技术能力，而这通常来自于自主研发和革新的经验积累。因此，增加自主研发投入、加强自主创新意识，才是内资企业提高技术能力和竞争优势的根本。对此，我们要在加大科研投入，促进科研机构技术创新的同时，建立起企业的创新研发平台，政府可以通过一系列鼓励企业自主创新，从而催生出一些有竞争力的企业与品牌。(三)加强人才的培养及合理流动31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文人力资本是吸收能力的核心，浙江应该以提高劳动力素质为重点，尤其是提高中高级人才的比例，要加大对国民教育、培训和科研基础设施建设的投入力度，逐步建立起面向产业成长和技术进步的高等技术教育体系，当地企业也要加强与高校核研究机构的合作，培养和提升人才。另外，人力资本流动是技术外溢的另一个重要途径。由于外资公司的培训机制、管理机制比较完善，技术通常也比内资企业先进，因此有外资企业工作经验的员工（尤其是管理和技术人员）通过向内资企业流动或者自主创业，就可能会把外资企业先进的技术和管理带到内资企业，促进内资企业而技术进步。(四)加强内外资企业的联系就目前来看，浙江省内外资企业的联系还是比较少的，前后向联系还未有效展开，因此，要重视和促进内外资企业间的关联活动，政府要在跨国公司与国内厂商及科研机构之间建立接触沟通交流的桥梁，并且对跨国公司与潜在的国内供应商进行关联撮合。内资企业应该积极提高自身产品质量，抓住外资企业购买原产料、零部件的机会，加强与外资企业的联系，从而提高本国企业的技术水平。另外，就要加强科研机构与外资企业的联系，通过研发项目合作、研发技术的交流促进技术上的交流与合作，加强相互联系，从而得到了解更多技术。31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文参考文献[1]MacDongallGDA.Thebenefitsandcostsofprivateinvestmentfromabroad:atheoreticalapproach[J].EconomicRecord,1960(3).[2]Caves.R.E,InternationalCorporations:TheIndustrialEconomicsofForeignInvestment[J].Economics,1971(11).[3]Blomstrom.H.andKokko,A.MultinationalCorporationsandSpillovers[J].JournalofEconomicSurveys,1998(7).[4]Blomstrom.ForeignInvestmentandProductiveEfficiency:TheCaseofMexico.JournalofIndustrialEconomies,1992.[5]Wang,Jian-ye&Blomstram,M.ForeignInvestmentandTechnologyTransfer-Asimplemodel[J].EuropeanEconomicReview,1992.(11).[6]Sjoholm,FredriLTechnologyGap,CompetitionandSpilloversfromDirectForeignInvestment:EvidencefromtheJournalofDevelopmentStudies,1999.[7]Findlay.R.RelativeBackwardness.DirectForeignInvestmentandtheTransferofTechnology:ASimpleDynamicModel[J].QuarterlyJournalofEconomics,1978(1)[8]BorensteinE,GregorioJD,LeeJW.Howdoesforeigndirectinvestmentaffecteconomicgrowth[J].JournalofInternationalEconomics,1998(45).[9]赖明勇，包群.外商直接投资技术外溢效应的实证研究.湖南大学学报（自然科学版），2003.[10]刘正良,刘厚俊.东道国对FDI技术外溢吸收能力的研究综述[J].南京社会科学,2006（7）.[11]翁扬菲,朱明皓.外国直接投资（FDI）技术外溢效应的研究综述[J].经济师，2007（1）.[12]何洁,许罗丹.中国工业经济部门引进外国直接投资外溢效应的实证研究[J].世界经济文汇,1999(2):18-23.[13]王成岐,张建华,安晖.外商直接投资、地区差异与中国经济增长[J]．世界经济，2002(4):15-23.[14]LiuXiaming,PamelaS,WangChengqi,etal.Productivityspilloverfromforeigndirectinvestment:evidencefromUKindustrylevelpaneldata[J].JournalofInternationalBusinessStudies,2000(25).31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文[15]BaldwinR,BraconierH,ForslidR.Growth,technologicalspillovers:theoryandevidence[J].ReviewofInternationalEconomics,2005(5).[16]余光胜,李炜.外商直接投资中技术引进的分析：对“以市场换技术”战略的反思[J].外国经济与管理,1997(10):1-10.[17]周解波.制约我国技术引进和技术扩散的因素分析及对策研究[J].财贸经济，1998(3):61-68.[18]包群,赖明勇.中国外商直接投资与技术进步的实证研究[J].经济评论,2002(6)：64-67.31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文附录1984-2009年相关数据年份Y（单位：亿元）L（单位：万人）K（单位：亿元）FDI（单位：万美元）ER（100USD）比重（share）％1984323.252248.9164.89252232.70.09031985429.162318.56102.201634293.670.4691986502.472386.42127.391853345.280.5021987606.992444.73156.202337372.210.5561988770.252502.73188.952957372.210.5821989849.442522.86179.495181376.591.0871990904.692554.46186.964844478.381.23919911089.332579.36239.759162532.332.03419921375.702600.38361.1829398551.464.48819931925.912615.89683.83103271576.28.70119942689.282640.511006.39114449861.879.80119953557.552621.471357.90125775835.17.73519964188.532625.061617.53152021831.427.81319974686.112619.661694.57150345828.987.35419985052.622612.541847.93131802827.915.90419995443.922625.171886.04153262827.836.72720006141.032726.092267.22161266827.845.88820016898.342796.652776.69221162827.706.59220028003.672858.563596.31316002827.707.27220039705.022918.744993.57544936827.709.032200411648.702991.956059.78668128827.689.125200513437.853100.766696.25772271819.179.447200615742.513172.387593.66888935782.389.158200718780.443405.018420.431036576736.769.069200821486.923486.539323.001007294684.247.392200922832.463521.4310742.08993974683.126.32131 2011届国际经济与贸易专业毕业论文毕业论文任务书题　　目：　浙江外商直接投资的技术外溢效应分析　　　专业：国际经济贸易一、主要任务与目标（一）主要任务按照学校和经济系的统一要求，完成文献综述、开题报告、外文翻译、毕业论文及其他与毕业论文相关的任务。（二）主要目标通过毕业论文的撰写，使学生能运用所学专业理论知识，进行调查研究、搜集资料，培养学生独立分析问题和解决问题的能力。结合《浙江外商直接投资的技术外溢效应分析》的研究，在了解外商直接投资的技术外溢效应相关理论基本情况的基础上，运用经济学相关理论分析其原因，通过实证分析浙江外商直接投资的技术外溢效应及其相关的影响因素，得出相应的结论或建议，从而能够为相关部门提供理论或应用方面的参考。二、主要内容与基本要求（一）主要内容本文主要从外商直接投资的技术外溢效应理论入手，来探讨浙江外商直接投资的技术外溢效应问题，重点是分析和论述浙江外商直接投资的技术外溢效应及其影响因素。在写作过程中，首先应清楚浙江省外商直接投资的现状及存在问题，在此基础上，运用有关理论进行分析，探究其产生的原因是什么？应如何解决？这是在论文写作过程中应该把握的要点。（二）基本要求31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文毕业论文必须观点明确、论证有据、结构完整、条理清楚，并能切实反映学生具有从事科研工作的能力。毕业论文应包括题目、中英文摘要、中英文关键词、正文、参考资料（详细注明出处和版本）等，字数要求10000字。毕业论文须由学生个人独立撰写完成。论文要求紧扣题目，搜集资料充分，能综合运用有关基础理论知识，对具体问题进行全面深入的分析和研究，提出一定的个人见解，有一定的创新之处，所提建议对实际工作改进有参考价值，能独立查阅并正确引用中外文有关文献。要求文字通顺简练，条理层次清晰，思路清楚，书写整齐，图表准确等。三、计划进度2010年11月确定选题，检索文献；2010年11月下达任务书；2011年1月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月上、中旬论文定稿、评审；2011年5月下旬至六月上旬论文答辩。四、推荐参考文献[1]包群,赖明勇.中国外商直接投资与技术进步的实证研究[J].经济评论,2002(6):64-67.[2]郑秀君.我国外国直接投资技术外溢效应影响因素的实证研究[J].国际贸易问题，2007（3）：72-78.[3]王胜，夏玉华.FDI的产业内技术外溢效应———基于中国制造业数据的实证研究[J].财贸研究，2008（1）：147-148.[4]章凯栋，钟昌标.FDI技术外溢效应影响浙江自主创新的实证分析[J].浙江社会科学，2006（5）：17-24.[5]EvisSinani,KlausE.Meyer.SpilloversoftechnologytransferfromFDI:thecaseofEstonia[J].JournalofComparativeEconomics,2004(32):445–466[6]LeeBranstetter.Isforeigndirectinvestmentachannelofknowledgespillovers?EvidencefromJapan’sFDIintheUnitedStates[J].JournalofInternationalEconomics2006(68):325–34431 2011届国际经济与贸易专业毕业论文毕业论文文献综述题　　目：　浙江外商直接投资的技术外溢效应分析　　　　　　　　引言FDI的技术溢出效应是指FDI对东道国相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管理技术、营销技术等方面产生的影响。它是FDI资本内含的人力资本、R＆D投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率增长，进而对东道国GDP增长做出贡献，而跨国公司子公司又无法获得全部收益的情形。利用FDI的技术外溢效应提升本国企业的技术水平，是我国“以市场换技术”引资政策的重要依据。然而，改革开放30年来的实践表明，FDI的技术外溢效应的发挥需要一系列的前提条件，因此，必须对FDI的技术外溢的实现途径、发展机制和影响因素进行深入研究。对FDI技术外溢问题的研究，目前已成为理论界和实业界的一个热点。MacDougall(1960)第一次明确提出东道国的技术外溢效应问题，并且认为技术外溢是指技术提供方非自愿地提供技术给受让方的而技术提供方享受不到回报的行为贫[1]。MagnusBlomstrom和AKokko(1996)指出，FDI技术外溢效应是指外资企业的进入使得东道国本土企业有可能获得劳动生产率方面的进步。随着经济和社会的发展，国内有关FDI技术外溢对我国技术进步作用的研究正方兴未艾。一、FDI技术外溢的机制在对影响FDI技术外溢效应发生的因素研究中，人们逐渐归纳概括出技术外溢的渠道，即技术外溢的传导机制。跨国公司技术优势转移主要是通过对东道国技术溢出实现的。跨国公司对东道国技术溢出是指跨国公司实施FDI时，由于FDI资本内含的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率的增长，进而对东道国长期增长作出贡献，而跨国公司又无法获取其中全部收益的一种外部效应。通常由跨国公司产生的技术溢出效应主要有两个基本机制：一是直接学习外国技术知识；二是使用外国发明的先进中间产品，可以通过进口和FDI得到。跨国公司技术优势转移主要有以下五种途径。1、技术模仿31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文跨国企业在国外经营时相对于东道国厂商而言处于不利的地位，要承担更大的风险。因此，跨国公司必须具有足够的技术优势以抵消东道国厂商的特有优势，并补偿在陌生环境中所增加的经营成本。跨国公司在东道国进行投资，不仅给东道国带来了新设备、新产品和新的生产方法，还带来了新的营销理念和管理理念。相对于东道国企业，跨国公司具有绝对技术优势地位和管理优势地位，在东道国获得了市场垄断地位，取得了巨大的利益，这给东道国企业带来了示范效应。东道国企业通过模仿跨国公司的经营模式，引进先进技术和设备，学习先进管理理念，走向引进——模仿——创新的良性发展轨道，提高了生产效率，提升了技术和管理水平，增强了市场竞争能力，对跨国公司形成威胁，迫使跨国公司引进更先进的技术。而通过先进技术的不断溢出，东道国整体技术水平和竞争能力得到提升。2、市场竞争市场竞争作为技术溢出的渠道有一定的特殊性。在跨国公司对子公司技术转让的同时也形成了技术外溢的可能性，只要能继续维持竞争优势地位，它就不会把最先进的技术向东道国子公司转移，改善产品性能与质量的压力就较弱。相反，如果跨国公司之间、跨国公司与当地企业之间竞争激烈，产品创新和工艺创新不断，那么跨国公司内部国际技术转让的速度也会加快。同时，在竞争激烈的外部环境下，各种渠道的技术溢出有更广阔的空间。由于东道国一些行业被少数企业垄断，在没有外部势力介入的情况下，这些企业缺少提升技术水平和管理水平的积极性。一些东道国政府为了吸引跨国公司投资或迫于经济全球化、区域经济一体化的压力而开放这些行业，使东道国的垄断企业面临市场竞争的压力，不得不引进先进技术和设备。跨国公司为了与东道国企业竞争，也不断引进新的技术、设备和管理理念，导致新技术不断溢出，结果促使东道国企业得到了跨国公司更多的技术溢出。跨国公司与东道国企业之间的竞争会刺激当地厂商更加有效地使用现有资源，推动本土企业技术效率的提高。3、前后关联产业关联指的是企业之间长期联系的交易，分为后向关联和前向关联。产业间的关联本质上是由各个产业的供给和需求决定的，各个产业因在产业链中所处的位置不同而有所差别。后向关联带来的外溢效应是指跨国公司子公司与东道国国内供应商建立联系，为了达到期望的产品质量标准与交货的及时性，对为其提供投入品的本土企业提供技术指导和管理咨询而提高了后者的技术效率。前向关联所带来的技术外溢是指跨国公司子公司为当地企业提供中间投入品，其技术指导和高技术产品的运用引起当地客户技术水平和效率的提高。跨国公司子公司之所以愿意与当地供应商建立非正式的、有一定稳定性的“联系”31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文关系，是因为这样既可以充分利用当地廉价的投入要素，增强产品竞争力，又可以根据市场上产品的需求趋势及时调整生产规模，最大地保证自身的赢利水平。在经济全球化的背景下，跨国公司通过在全球范围内配置资源，实现分工利益最大化，实行“基于价值活动配置和协调”的战略。这种战略是在全球范围内，用价值链原理实行分工，跨国公司的重点是保持价值链重要环节的“特定垄断优势”，获得价值链中利益的最大部分。在价值链分工中，跨国公司为了提高自身利益，降低成本，往往会给处于价值链中的东道国企业提供技术帮助，建立新的技术标准或共同研发某项技术，通过价值链把新技术传递给东道国企业，使其技术水平得到提升。4、人力资本流动跨国公司为了提高生产效率，一般会对在东道国招聘的人才进行培训，尤其是从事高新技术生产与研发的企业，随着跨国公司投资规模的扩大，培训的人数和水平会不断的提高。在培训中，东道国的技术人员会与跨国公司的专家共同从事研究开发，从而获得跨国公司的先进技术。跨国公司对其雇员的技能培训，通过雇员向东道国企业流动，被东道国企业吸收，从而提升东道国企业的技术竞争能力。5、技术战略联盟技术战略联盟形成及运作的动力，是新技术开发中集成与分享知识的重要性。结成技术战略联盟有四大好处：能带来稳定而有活力的经济规模及经济机会；快速并且容易地获得知识和进入市场；减少研发新技术和新产品的资金投入及风险；有可能借助联盟力量影响目标市场的竞争结构。20世纪80年代以来，越来越多的跨国公司通过技术战略联盟的方式来参与全球竞争。技术战略联盟出现在不同的产业和不同规模的公司之间，可以涉及横向联系或者纵向联系。在汽车、半导体、计算机、信息技术、通讯、机器人、飞机、生物技术等产业都有大量的技术联盟存在。由此可见，技术战略联盟是跨国公司技术溢出的一个新途径。二、FDI技术外溢的实证研究在FDI技术外溢效应的研究成果梳理方面,国内学者赖明勇和包群(2003)[2]、刘正良和刘厚俊(2006)[3]、翁扬菲和朱明皓(2007)[4]等提供了有价值的思路。有关FDI技术外溢效应的研究产生于20世纪60年代。MacDongall(1960)第一次把技术的外溢效应视为外商直接投资带来的一种重要现象[1]。Caves(1974)比较全面地将跨国公司对东道国的技术外溢效应划分为打破原有的市场垄断、竞争压力和示范效应、本国企业的模仿等3类[5]。R.Findlay(1978)31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文检验了技术差距、外资份额对技术扩散的影响,认为FDI输出国与东道国的技术差距越大,技术扩散率就越高,跨国公司在当地的资本份额越高,扩散的速度就越快[6]。在FDI引致发展中国家技术革新的研究中,Blornstrom(1994)发现,东道国的经济发展水平越高,FDI的正向影响就越显著。Basant和Fikkert(1996)利用印度1974—1982年的数据,估计了R&D开支、技术购买、国内和国际的R&D外溢对综合要素生产率的影响,结果表明技术外溢是印度当地厂商R&D非常重要的一种补充。Borenstein(1998)利用1970—1989年间69个发展中国家的跨国资料进行实证研究,证实东道国的人力资本足够丰裕时,FDI具有促进技术进步的正面效果,其重要性甚至高于国内投资[7]。但是,一些学者对发展中国家FDI技术外溢效应的研究得出了不同的结论。DinmitriGermidis(1997)对12个发展中国家65家附属公司的状况调查发现,几乎没有一家外资公司为当地生产同类产品的企业提供技术[8]。BaldwinMansfield和AnthonyRomeo(2005)的研究表明,在作为其分析样本的跨国公司中,仅有很少部分FDI帮助东道国企业获得了新技术。他们还指出,在外商投资金额较多的国家(如印度尼西亚),对FDI技术外溢效应的检验结果与外商投资较少的委内瑞拉是一致的[9]。我国一些学者对FDI的技术外溢效应持肯定态度并试图用计量模型加以证实。例如,秦晓钟和胡志宝(1998)对1995年工业类39个行业进行了横截面回归分析,得出了外商对华直接投资存在外溢效应的结论[10]。姚洋(1998)利用第三次全国工业普查的资料,发现行业中三资企业数量比重每增加1%,行业的技术效率就会提高111%[11]。何洁和许罗丹(1999)认为,引进外国直接投资的技术水平每提高1%,我国内资工业部门的产量就增加013%～014%[12]。我国也有一部分学者对于FDI的技术外溢效应持怀疑态度。余光胜、李炜(1997)指出,我国引进外资的技术外溢效应并不理想,其根本原因在于我国未能构建公平有效的市场竞争机制[13]。周解波(1998)认为,我国“市场换技术”没有取得预期的效果,主要原因在于跨国公司极力控制技术扩散[14]。包群和赖明勇(2002)建立了技术进步内生化的增长模型,分析结果表明FDI虽然促进了我国的技术进步,但这一作用主要是通过外资企业自身要素生产率的提高实现的,外资企业对国内企业的技术外溢效应并不明显,并且发现FDI的技术进步作用存在较大波动性[15]。虽然有国内外学者对FDI的技术外溢效应提出异议,但技术外溢效应的存在已被普遍接受,争议的焦点主要集中在技术外溢效应的大小上。31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文三、FDI技术外溢效应影响因素研究外商直接投资虽有多种技术外溢的途径,但能否实现技术的溢出效应还受到很多因素的影响。1.FDI技术溢出效应受到东道国自身吸收能力的影响。东道国的吸收能力与人力资本存量、教育水平有关,还与东道国企业的规模、技术、管理水平有关。如果东道国企业吸纳能力不足,就不能与外资企业形成有机的关联。外资公司与当地企业的技术差距和管理能力差距达到一定的水平,就很难形成合作关系,外资公司会觉得培植当地的供应商成本太高,从而选择在国外进口配套产品。外资公司的经营活动最终形成“两头在外”,从而很难对东道国产生明显的技术外溢效应。2.FDI技术溢出效应受当地人力资本存量的影响。作为知识的主要载体,人力资本是衡量科技进步的重要指标。只有等东道国的人力资本达到最低限度的要求时,FDI才能产生明显的技术外溢。XU(2000)利用美国商务部的调查数据,对东道国的吸收能力与溢出效应进行的研究发现:随着人力资本存量值增加,FDI的技术溢出效应明显加大。当东道国人力资本存量(受中学教育程度以上)低于1.3年时,回归结果显示FDI技术外溢效应为负值;介于1.3至2.4年之间时,FDI技术外溢效应为正值,但统计意义不显著;只有当超过2.4年时,FDI的技术外溢效应才有显著的统计意义。由于大多数发展中国家低于这一临界水平,FDI对发展中国家的技术溢出效应微弱甚至为负[16]。3.FDI技术外溢效应受当地产品市场竞争环境的影响。跨国公司只要在东道国利用现有技术、设备能维持高额利润,就不会把最先进的技术向东道国转移。相反,如果跨国公司和当地企业之间的竞争激烈,则产品创新、工艺创新才会不断,跨国公司技术转移的速度也会加快。同时,在竞争的市场环境下,专业人员才有可能在相互竞争的企业间进行流动。我国的汽车产业就是一个很有代表性的例子。20世纪80年代初由于实行“市场换技术”的战略,造成我国汽车产业相当程度的垄断,在这种情况下,最大限度的延长现有产品的生命周期,才符合企业利润最大化的目标。1983年桑塔纳进入中国后在中国市场上主导20多年,直到20世纪末引入众多的外国汽车生产商,市场竞争开始加剧,德国大众才加快了产品技术转让的速度,相继引进了帕萨特、POLO、宝来、高尔夫等国际上流行的新车型。4.FDI31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文技术溢出效应受东道国企业研发水平的影响。知识产品的生产具有很强的自我累计性和路径依赖性,任何新知识都是在已有知识的基础上开发出来的,较高的知识存量不仅意味着东道国企业有较强的研发能力,能带来新的技术成果,而且增强了东道国企业对外来技术的模仿、学习和吸收能力。如果东道国企业本身具有很强的研发水平,则对跨国公司所带来的新技术就能很快的模仿、吸收并在此基础上自主创新。5.FDI技术溢出效应受东道国金融市场效率影响。东道国的金融市场效率是影响本国企业吸收能力的重要影响因素。其原因在于东道国具有创新精神的企业家要模仿、创新FDI带来的先进技术必须花费一定的成本。因此,东道国国内金融市场的运作效率将决定创新者能否及时获得这笔资金从而得以学习先进的技术并在此基础上予以创新。尽管学者们的研究结论不尽一致,但站在东道国的角度,我们期望通过FDI获得技术外溢效应。学者们站在中国的立场上提出了许多有价值的政策建议。尽管思路不一,侧重点相异,但都有助于研究的深化,现归纳如下:1．把握技术转移的过程。FDI的技术转移过程是一个涉及多种因素和多方利益的复杂系统。相对于FDI的技术外溢效应本身,技术转移过程研究目前还是一个薄弱环节。Smali(1985)曾经提出了一个基本模型,以考察通过FDI进行的技术转移,模型中包括技术提供者、接受者、技术、结果、评估等因素。后来的一些研究加入了渠道和政府的变量,发展了Smali的模型。对技术转移和吸收途径的研究具有极强的现实意义。它关系到吸收技术外溢是否增值问题(杨先明,等,2004[17])。陈涛涛、白晓晴(2004)[18]认为,要想进一步更加有效地促使溢出效应的产生,只有在深入了解溢出效应的微观机制的情况下,通过适当的政策加以合理引导。2．选择多元的技术引进渠道。不同的渠道技术转移的效果是有差异的。为了从FDI中获得更多的增长效应,应根据不同地区、不同产业的实际情况进行技术转移渠道选择。3．降低技术转移和吸收的障碍。首先要缩小技术引进方式和转移模式之间的差距;其次要调整引进技术的构成减低吸收成本;第三,要重视吸收过程的程序规划和要素积累;第四,加强外资企业由文化环境差异引致的冲突管理(杨先明,等,2004)。4．在针对外资企业的政策措施上,应该把加强根植性、让外商投资企业真正在中国市场上扎根、开花、结果提高到战略高度来认识,以推动和促进外资企业对中国产业技术水平的贡献。在政策环节的选择上,应该鼓励外商投资企业与当地企业之间的联系,特别是经由产品联系而发展起来的技术联系(王春法,2004[19];江小涓,2002,2004[20])。要有选择地实现特定行业内的外资企业和内资企业的技术融合。外商直接投资的技术转移效果不是通过简单的外商直接投资的增长来实现的,而是在国内企业付出技术消化努力,提高消化能力时才有可能实现,培养国内企业的先进技术、吸收能力,需要构筑共同研究体制,并以此来活跃技术开发研究活动。31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文参考文献[1]MacDongallGDA.Thebenefitsandcostsofprivateinvestmentfromabroad:atheoreticalapproach[J].EconomicRecord,1960(3):13-35.[2]赖明勇,包群.外商直接投资技术外溢效应的实证研究.湖南大学学报(自然科学版),2003.[3]刘正良，刘厚俊.东道国对FDI技术外溢吸收能力的研究综述[J].南京社会科学，2006（7）[4]翁扬菲，朱明皓.外国直接投资(FDI)技术外溢效应的研究综述[J].经济师，2007（1）[5]CavesRE.Multinationalfirms,competitionandproductivityinhostcountrymarkets[J].Economica,1974,41:176-193.31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文[6]FindlayR.Relativebackwardnessofdirectforeigninvestmentandthetransferoftechnology:asimpledynamicmodel[J].QuarterlyJournalofEconomics,1976,92:1-16.[7]BorensteinE,GregorioJD,LeeJW.Howdoesforeigndirectinvestmentaffecteconomicgrowth[J].JournalofInternationalEconomics,1998,45:115-135.[8]LiuXiaming,PamelaS,WangChengqi,etal.Productivityspilloverfromforeigndirectinvestment:evidencefromUKindustrylevelpaneldata[J].JournalofInternationalBusinessStudies,2000,25:407-425.[9]BaldwinR,BraconierH,ForslidR.Growth,technologicalspillovers:theoryandevidence[J].ReviewofInternationalEconomics,2005,13(5):945-963.[10]秦晓钟,胡志宝.外商对华直接投资技术外溢效应的实证分析[J].现代经济探讨,1998(4):47-49.[11]姚洋.非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响[J].经济研究,1998(12):29-35.[12]何洁,许罗丹.中国工业经济部门引进外国直接投资外溢效应的实证研究[J].世界经济文汇,1999(2):18-23.[13]余光胜,李炜.外商直接投资中技术引进的分析:对“以市场换技术”战略的反思[J].外国经济与管理,1997(10):7-10.[14]周解波.制约我国技术引进和技术扩散的因素分析及对策研究[J].财贸经济,1998(3):61-63.[15]包群,赖明勇.中国外商直接投资与技术进步的实证研究[J].经济评论,2002(6):64-67.[16]XuB.MultinationalEnterprises,TechnologyDiffusion,andHostCountryProductyGrowth[J].JournalofDevelop.Econ.,62:477-493,2000.[17]杨先明，赵果庆.中国城市对外商直接投资的聚集吸引力研究[J].南开经济研究，2004（2）[18]陈涛涛，白晓晴.外商直接投资的溢出效应：国际经验的借鉴与启示[J].国际经济合作，2004（9）[19]王春法.FDI与内生技术能力培育[J]国际经济评论,2004,(3-4)1.[20]江小涓等：全球化中的科技资源重组与中国产业技术竞争力提升[M].北京：中国社会科学出版社，200431 2011届国际经济与贸易专业毕业论文毕业论文开题报告题　　目：　　　浙江外商直接投资的技术外溢效应分析　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　专业班级：国际经济贸易31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文一、选题的背景、意义技术进步是经济长期增长的源泉之一,引进和学习发达国家的先进技术,是发展中国家实现追赶的重要路径。很多研究文献认为,外商直接投资(FDI)集资本、技术和管理技能于一体,是直接资本输入和间接知识溢出的重要途径。跨国公司拥有、生产世界绝大多数的先进技术,发展中国家纷纷实行各种优惠政策吸引跨国公司进行直接投资,希望跨国公司的无形资产与先进技术在向子公司转移过程中扩散到当地企业,从而提高东道国的技术水平。30多年的改革放，浙江省发生了翻天覆地的变化。作为我国东部沿海重要的经济发展省市之一，浙江已成为国际投资的热点，国际资本的大量流入，缓解了经济发展过程中的资本短缺，促进了全省外向型经济的迅猛发展，从而使浙江经济走上了工业化、市场化、国际化三位一体的发展道路，可以说外商直接投资对浙江经济的发展起到了重大的促进作用，外资的大量流入，使得外资在浙江经济中占据了一定的地位，外资企业在总产出、总出口、总税收、总就业等指标中的比例已占有一席之地，外资对浙江经济的持续增长做出了一定的贡献，这一点是毋庸置疑的。同时《浙江省对外贸易经济合作年鉴》对本省近几年利用外资的效果也做出了肯定的评价：外资规模进一步扩大，重大项目拉动作用明显；先进制造业、现代服务业和高技术产业引进外资成效明显，外资结构进一步优化；以民引外继续保持增长势头。外资是否产生了技术溢出效应？外资的技术溢出效应对经济增长有何影响？怎样迎合世界发展的潮流进一步提高利用外资水平？分析浙江外商直接投资的技术外溢效应，对于研究浙江省今后如何更充分、更合理的利用外资，有着重要的意义。二、相关研究的最新成果及动态在FDI技术外溢效应的研究成果梳理方面,国内学者赖明勇和包群(2003)[1]、刘正良和刘厚俊(2006)[2]、翁扬菲和朱明皓(2007)[3]等提供了有价值的思路。(一)国外文献综述有关FDI技术外溢效应的研究产生于20世纪60年代。MacDongall(1960)第一次把技术的外溢效应视为外商直接投资带来的一种重要现象[4]。Caves(1974)比较全面地将跨国公司对东道国的技术外溢效应划分为打破原有的市场垄断、竞争压力和示范效应、本国企业的模仿等3类[5]。R.Findlay(1978)检验了技术差距、外资份额对技术扩散的影响,认为FDI31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文输出国与东道国的技术差距越大,技术扩散率就越高,跨国公司在当地的资本份额越高,扩散的速度就越快[6]。在FDI引致发展中国家技术革新的研究中,Blornstrom(1994)发现,东道国的经济发展水平越高,FDI的正向影响就越显著。Basant和Fikkert(1996)利用印度1974—1982年的数据,估计了R&D开支、技术购买、国内和国际的R&D外溢对综合要素生产率的影响,结果表明技术外溢是印度当地厂商R&D非常重要的一种补充。Borenstein(1998)利用1970—1989年间69个发展中国家的跨国资料进行实证研究,证实东道国的人力资本足够丰裕时,FDI具有促进技术进步的正面效果,其重要性甚至高于国内投资[7]。但是,一些学者对发展中国家FDI技术外溢效应的研究得出了不同的结论。DinmitriGermidis(1997)对12个发展中国家65家附属公司的状况调查发现,几乎没有一家外资公司为当地生产同类产品的企业提供技术[8]。BaldwinMansfield和AnthonyRomeo(2005)的研究表明,在作为其分析样本的跨国公司中,仅有很少部分FDI帮助东道国企业获得了新技术。他们还指出,在外商投资金额较多的国家(如印度尼西亚),对FDI技术外溢效应的检验结果与外商投资较少的委内瑞拉是一致的[9]。(二)国内文献综述我国一些学者对FDI的技术外溢效应持肯定态度并试图用计量模型加以证实。例如,秦晓钟和胡志宝(1998)对1995年工业类39个行业进行了横截面回归分析,得出了外商对华直接投资存在外溢效应的结论[10]。姚洋(1998)利用第三次全国工业普查的资料,发现行业中三资企业数量比重每增加1%,行业的技术效率就会提高111%[11]。何洁和许罗丹(1999)认为,引进外国直接投资的技术水平每提高1%,我国内资工业部门的产量就增加013%～014%[12]。我国也有一部分学者对于FDI的技术外溢效应持怀疑态度。余光胜、李炜(1997)指出,我国引进外资的技术外溢效应并不理想,其根本原因在于我国未能构建公平有效的市场竞争机制[13]。周解波(1998)认为,我国“市场换技术”没有取得预期的效果,主要原因在于跨国公司极力控制技术扩散[14]。包群和赖明勇(2002)建立了技术进步内生化的增长模型,分析结果表明FDI虽然促进了我国的技术进步,但这一作用主要是通过外资企业自身要素生产率的提高实现的,外资企业对国内企业的技术外溢效应并不明显,并且发现FDI的技术进步作用存在较大波动性[15]。虽然有国内外学者对FDI的技术外溢效应提出异议,但技术外溢效应的存在已被普遍接受,争议的焦点主要集中在技术外溢效应的大小上。31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文三、课题的研究内容及拟采取的研究方法（技术路线）、难点及预期达到的目标1.本文的研究内容本文的结构安排如下：第一章界定FDI技术溢出效应的涵义，对已有的国内外研究文献进行回顾；第二章对浙江省吸引外商直接投资的环境进行分析，比如近几年的引资现状及其呈现的变化特点；第三章深入讨论浙江省FDI技术溢出效应的溢出渠道和影响因素；第四章选用浙江外商直接投资技术外溢效应实证分析；第五章根据前面章节的实证研究结果，结合理论分析，对本文做概要的结论描述，并就如何更科学合理的吸收外商直接投资，并促进先进技术的溢出效应提出一些参考建议。2.拟采取的研究方法对于本文的研究方法在确定研究课题的前提下，除了找准研究视角外，还要使用科学的研究方法，使其贯穿于整个研究计划，以增强研究结果的科学性和准确性。所采用的研究方法主要包括文献分析法和实证分析法。首先对外商直接投资的相关理论以及关于其技术溢出效应的相关文献做较细致地分析和归纳，总结出外商直接投资的技术溢出渠道和影响因素，为后面的实证分析做理论的铺垫。实证分析法是本文的一个特色所在，本文将通过对浙江省工业部门各行业的相关数据进行整理，建立回归分析方程，并应用计量分析软件进行计量分析，根据得出的结果探讨原因及提出一些参考建议。3.研究难点及预期达到的目标本文研究的难点是以上分析所用到的相关的资料信息比较缺乏，外商直接投资对浙江省的技术外溢的数据也较难获取；FDI的即使外溢效应而言，很多学者对外资技术外溢效应的大小存在争议。本文的预期目标是希望通过对相关外商直接投资技术外溢效应理论的整理以及对外商直接投资对浙江技术外溢效应影响的有关数据的收集，充分运用模型，争取做到对外商直接投资对浙江省技术外溢效应做出合理、客观的论述与评价，最后通过分析总结以期给出一些提高浙江外商直接投资的技术外溢效应的可行性建议。四、论文详细工作进度和安排2010年11月确定选题，检索文献；31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文2011年1月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月上、中旬论文定稿、评审；2011年5月下旬至六月上旬论文答辩。五、主要参考文献[1]赖明勇,包群.外商直接投资技术外溢效应的实证研究.湖南大学学报(自然科学版),2003.[2]刘正良，刘厚俊.东道国对FDI技术外溢吸收能力的研究综述[J].南京社会科学，2006（7）[3]翁扬菲，朱明皓.外国直接投资(FDI)技术外溢效应的研究综述[J].经济师，2007（1）[4]MacDongallGDA.Thebenefitsandcostsofprivateinvestmentfromabroad:atheoreticalapproach[J].EconomicRecord,1960(3):13-35.[5]CavesRE.Multinationalfirms,competitionandproductivityinhostcountrymarkets[J].Economica,1974,41:176-193.[6]FindlayR.Relativebackwardnessofdirectforeigninvestmentandthetransferoftechnology:asimpledynamicmodel[J].QuarterlyJournalofEconomics,1976,92:1-16.[7]BorensteinE,GregorioJD,LeeJW.Howdoesforeigndirectinvestmentaffecteconomicgrowth[J].JournalofInternationalEconomics,1998,45:115-135.[8]LiuXiaming,PamelaS,WangChengqi,etal.Productivityspilloverfromforeigndirectinvestment:evidencefromUKindustrylevelpaneldata[J].JournalofInternationalBusinessStudies,2000,25:407-425.[9]BaldwinR,BraconierH,ForslidR.Growth,technologicalspillovers:theoryandevidence[J].ReviewofInternationalEconomics,2005,13(5):945-963.[10]秦晓钟,胡志宝.外商对华直接投资技术外溢效应的实证分析[J].现代经济探讨,1998(4):47-49.[11]姚洋.非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响[J].经济研究,1998(12):29-35.[12]何洁,许罗丹.中国工业经济部门引进外国直接投资外溢效应的实证研究[J].31 2011届国际经济与贸易专业毕业论文世界经济文汇,1999(2):18-23.[13]余光胜,李炜.外商直接投资中技术引进的分析:对“以市场换技术”战略的反思[J].外国经济与管理,1997(10):7-10.[14]周解波.制约我国技术引进和技术扩散的因素分析及对策研究[J].财贸经济,1998(3):61-63.[15]包群,赖明勇.中国外商直接投资与技术进步的实证研究[J].经济评论,2002(6):64-67.[16]XuB.MultinationalEnterprises,TechnologyDiffusion,andHostCountryProductyGrowth[J].JournalofDevelop.Econ.,62:477-493,2000.[17]杨先明，赵果庆.中国城市对外商直接投资的聚集吸引力研究[J].南开经济研究，2004（2）[18]陈涛涛，白晓晴.外商直接投资的溢出效应：国际经验的借鉴与启示[J].国际经济合作，2004（9）[19]王春法.FDI与内生技术能力培育[J]国际经济评论,2004,(3-4)1.[20]江小涓等：全球化中的科技资源重组与中国产业技术竞争力提升[M].北京：中国社会科学出版社，2004.31