投资理财公司理财研发部呼叫中心理财经理岗位---职位说明书

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1、理财研发部呼叫中心理财经理岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准产品推介根据产品销售计划，通过95088服务专线、短信等方式向客户进行产品营销工作。法律、法规《理财公司集合资金理财计划管理办法》第五条：设立集合资金理财需符合的要求。第六条：合格投资者的条件。第八条：理财公司推介理财计划时禁止的行为要求。第十六条：代理推介。第十七条：异地推介。公司制度《资金理财计划推介管理办法》《理财业务操作规程》》第九章理财计划的发行与成立《95088服务专线管理规定》8未能熟练掌握理财相关法律法规及国家宏观经济政策的，扣2分；未能全面了解公司基本情况及发行产品的，扣

2、2分；不了解公司相关业务流程的，扣2分；在推介活动中存在违规活动的，扣2分。信息披露通过短信平台、95088服务专线等方式向客户披露产品成立日，分配收益及到期兑付日等相关信息。法律、法规《理财公司集合资金理财计划管理办法》第七条：规范和详尽的信息披露材料公司制度《资金理财管理信息披露暂行规定》第十三条信息披露的方式公司可以根据实际需要，采用报纸、电话、短信、电子网络、营业场所等形式披露相关信息。《95088服务专线管理规定》4披露内容不准确，扣2分；披露对象错误，扣1分；披露不及时，扣1分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准数据统计每个理财计划成立后，

3、核对并统计公司每个员工的推介情况。法律、法规公司制度《95088服务专线管理规定》2统计数据有误，扣2分。客户开发与维护向高端客户提供专业理财规划、理财产品信息，并定期进行售后跟踪服务，以拓展、维护高端客户群体。定期电话回访高端客户，熟悉客户最新的理财需求，及时反馈。法律、法规《理财公司集合资金理财计划管理办法》第六条：合格投资者的条件。公司制度《资金理财计划推介管理办法》第九条：电话咨询服务规定《95088服务专线管理规定》4执行客户拓展计划不力，扣1分；咨询服务态度恶劣，造成客户投诉，扣2分；咨询服务态度不佳，致使客户满意度下降，扣1分。风险控制业务自查

4、，实现风险自控。法律、法规公司制度《合规风险管理办法》公司全体员工包括高管层均为合规风险管理的第一责任人。必须严格贯彻落实公司合规风险管理制度，维护公司合规文化建设。1本岗位风险控制措施不力、产生风险点的扣0.5分；产生风险点未及时上报审计部的或未积极主动研究落实解决方案的，扣0.5分。系统维护定期维护95088服务专线设备和短信平台，确保服务专线和短信平台的畅通。法律、法规公司制度《95088服务专线管理规定》1因系统未按时维护导致服务专线和短信平台不畅通的扣1分。理财研发部融资咨询专员岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准融资业务咨询解答客户通过9

5、5088服务专线进行的业务咨询，为客户提供关于公司融资业务相关的咨询服务。法律、法规公司制度《95088服务专线管理规定》8未能熟练掌握理财相关法律法规及国家宏观经济政策的，扣2分；未能全面了解公司基本情况及融资业务条件的，扣2分；不了解公司相关业务流程的，扣2分；在咨询活动中存在违规活动的，扣2分。融资项目推荐对于符合公司业务准入条件的融资业务，经初步核实后，向业务部门推荐。法律、法规公司制度《95088服务专线管理规定》4未按公司相关操作手册进行融资项目推荐的，扣2分；对融资项目没有及时向客户进行反馈的，扣2分。咨询情况分析与市场研究记录客户相关咨询信息

6、，定期进行整理分析，提交公司相关部门；将客户咨询与市场研究相结合，不定期制作业务改进及产品创新建议，提交公司相关部门。法律、法规公司制度《95088服务专线管理规定》2分析与统计不及时的扣1分；未有力配合相关部门进行业务改进及产品创新的扣1分。工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准系统维护定期维护95088服务专线设备和短信平台，确保服务专线和短信平台的畅通。法律、法规公司制度《95088服务专线管理规定》2因系统未按时维护导致服务专线和短信平台不畅通的扣2分客户开发与维护参与客户服务规范的制定工作。法律、法规公司制度《95088服务专线管理规定》第九条：

7、电话咨询服务规定3咨询服务态度恶劣，造成客户投诉，扣2分；咨询服务态度不佳，致使客户满意度下降，扣1分。风险控制业务自查，实现风险自控。法律、法规公司制度《合规风险管理办法》公司全体员工包括高管层均为合规风险管理的第一责任人。必须严格贯彻落实公司合规风险管理制度，维护公司合规文化建设。1本岗位风险控制措施不力、产生风险点的扣0.5分；产生风险点未及时上报审计部的或未积极主动研究落实解决方案的，扣0.5分。理财研发部研发员岗位工作职责工作内容履职法规依据分值考核标准政策及市场研究宏观经济政策、金融政策、产业政策、金融市场的研究分析。公司制度《集和资金理财业务操

8、作流程》第三条：研发中心研发员进行信息资料的收集和市